外审项目准备资料指导
项目准备资料指导
一、环境管理体系：
１、环境因素清单、重要环境因素清单、环境目标指标及管理方案、法律法规清单要建立；2、项目部应建立本单位的职责分配表，样表如下：（QMS质量5.5.1环境EMS安全OHS4.4.1）附件2 项目经理部各部门管理体系职责分配表
质量管理体系职责分配表
质量管理体系职责分配表
附件3 环境管理体系职责分配表
●主控部门▲协办部门○相关部门△领导职责
附件4职业健康安全管理体系职责分配表
●主控部门▲协办部门○相关部门△领导职责
３、明确项目部三体系负责人：出示项目部正式文件（盖项目公章）（质量QMS5.5.1环境EMS安全OHS4.4.1）
直接责任人：项目经理：###
三体系运行负责人：项目总工：###
质量总监：###
环境、安全总监：###
４、环境体系主要控制措施及相关记录
（１）项目部制定的相关环境管理制度（环境EMS4.4.6）
（２）污水（生活污水），废水（生产中产生的废水）控制措施有哪些？是否进行监测？（环境EMS4.4.6）
（３）噪声排放控制，产生噪声的有哪些设备？在哪些施工部位？如何控制的？是否进行监测？是否有监测记录？是否有投诉发生？必要时进行外委监测。（环境EMS4.4.6、4.5.1）
（４）扬尘排放：现场哪些部位产生扬尘？如何控制？是否进行监测？是否有监测记录？项目部是采取哪些措施控制扬尘的？（环境EMS4.4.6、4.5.1）
（５）固体废弃物排放，包括生活垃圾与生产垃圾，都是如何处理的，是否依据公司的《环境运行控制程序》进行处理？项目部是否有有毒有害废弃物？建筑垃圾及有毒有害废弃物是否与有处理资质单位签订处理协议？（环境EMS4.4.6）（６）油品化学品控制措施，项目部是否有油品化学品？如何管理？是否有专用库房？出入台帐？（环境EMS4.4.6）
（７）项目部环境因素清单、重要环境因素清单、环境目标、指标和管理方案（目标指标中是否有不适合本项目的，请及时修改），并保持对目标指标及方案的实施情况的记录；每年初对本项目的因素清单进行评审，提供评审记录如下：（环境EMS4.3.1\4.3.3）
环境因素/危险源年度确认记录
编号：JL/GZCX/04/C
单位：
环境因素/危险源辩识评价小组成员：
环境因素/危险源年度确认记录内容：
结论：
记录人：
年月日（单位公章）（８）建立项目部环境法律、法规清单（必须包含施工所在地的环境安全的法律
法规），如在网上查到的法规，请记录查询途径，如果外审老师要看法律内容要能查到相关法律内容。要在施工中遵守法律法规的要求；（环境EMS4.3.2）（９）项目部对现场环境管理情况进行及时检查，对发现的不合格应进行记录并提出整改意见（或整改通知书），并跟踪复查，保持相关记录；（项目部应有不少于五份的环境问题的不合格及整改的记录。）（环境EMS4.5.1/4.5.3）
纠正（预防）措施实施记录
（１０）项目部与进场的分包队伍签订环境、安全管理协议书；（环境EMS4.4.6）模板如下
环境、安全管理协议书
为贯彻本公司“满足顾客、保护环境、珍爱生命，用我们的承诺和智慧雕塑时代的艺术品”的管理方针，现根据本公司管理体系文件要求，在与供方协商一致的基础上，签订以下协议书：
甲方（本公司）：中建市政建设有限公司**项目经理部
乙方（劳务供方/物资供方/工程供方）：
甲方责任：
1、负责施工现场环境保护和安全管理工作。
2、对供方的环境/职业健康安全行为进行不定期检查跟踪，对不符合要求的
供方提出限期整改。对拒不整改、可能或已经造成重大后果的供方，将
终止合作。
乙方责任：
（一）物资供方：
1、在保证产品质量的同时，还应确保产品符合国家有关环保法律法规要求。
2、供应化工产品时，应尽可能提供MSDS（化学物资安全数据表）、使用及
安全注意事项等资料。
3、产品包装必须满足环保要求，尽可能使用可循环材料，以节约资源。对
有毒有害，易燃易爆及化学品，应有警告或警示标志，并在出厂前对包
装严格检查，确保无跑、冒、滴、漏现象。
4、产品运输过程中，粉尘、噪声及尾气排放，必须满足国家及地方的有关
规定，有防扬尘防遗洒措施。禁止漏油车辆进场，禁止场内鸣笛。
5、运输危险货品应具备应急措施和方法，特别是化学危险品的承运方，应
遵守国家有关危险货品运输管理的规定。
（二）工程供方和劳务供方
1、必须遵守施工现场所有环境保护、安全管理制度、规定；
2、进入施工现场必须配带齐全安全防护用品，听从现场管理人员的指挥；
3、出入大门必须登记、服从警卫的领导。进料有进料单、出门有出门条；
4、在现场行使车辆时速不超过5公里；
5、装卸材料轻拿轻放严禁扰民、严禁在现场打闹，严禁乱拿乱动现场的安
全防护措施、安全标志、消防器材；
本协议一式两份，甲乙双方各持一份。本协议在乙方具有甲方合格供方资格期限内有效。
甲方：中建市政建设有限公司（盖章）乙方：（盖章）负责人（签字）：负责人（签字）：
签订日期：年月日签订日期：年月日
（１１）是否发生外部交流？项目部与外部（如环保局、卫生局、城管、居委会等）环境方面的信息交流，并保持相关记录（事情发生经过，如何解决的）；（环境EMS4.4.3）
（１２）项目的应急准备与响应方案编制，适当时进行演习，并保持演习记录，
并对项目的应急预案进行评价；（环境EMS4.4.7）
职业健康安全管理体系：
（１）建立安全生产法律法规清单（职业健康安全OHS4.3.2）
其他安全方面的规章制度、安全操作规程。（职业健康安全OHS4.4.6）（２）项目部危险因素清单、重大危险源、安全目标和各项管理方案（可能涉及伤害的管理方案如脚手架方案，临电方案，土方开挖方案等），每年初对本项目的危险因素清单进行评审确认，提供评审记录如下：（职业健康安全OHS4.3.1、4.3.3、4.3.4）
环境因素/危险源年度确认记录
编号：JL/GZCX/04/C
单位：
环境因素/危险源辩识评价小组成员：
环境因素/危险源年度确认记录内容：
结论：
记录人：
年月日（单位公章）
（３）作业入场人员三级教育记录（（职业健康安全OHS4.4.2））
（４）特殊工种人员持证上岗名册，证书管理（职业健康安全OHS4.4.6）（５）项目采购的劳动防护用品管理，是否有合格证，劳务队伍的防护用品是否到位？如何控制的？（职业健康安全OHS4.4.6）
（６）项目的应急准备与响应方案编制，适当时进行演习，并保持演习记录，并对项目的应急预案的可操作性进行评价；（职业健康安全OHS4.4.7）
（７）项目安全生产会议纪要，纪要中的问题要有整改记录。（职业健康安全OHS4.4.6）
（８）是否发生重大安全事故，如发生要有相关记录。（职业健康安全OHS4.4.6）（９）施工现场是否合理布置安全警示标志。（职业健康安全OHS4.4.6）
（１０）现场机械设备、安全设施、电力设施和消防设施的验收记录，日常检查记录。（职业健康安全OHS4.4.6）
（１１）定期安全生产检查，每天现场巡查，相关检查记录。（职业健康安全
OHS4.5.1）
（１２）安全技术交底是否齐全？是否都有班组签字（具体到人员？）（职业健康安全OHS4.4.6）？
（１３）员工体检情况及相关记录。（职业健康安全OHS4.4.6）
（１４）是否有职业病发生，如有提供相关记录。（职业健康安全OHS4.4.6）
（１５）进行安全生产、消防工作检查，检查记录及隐患整改记录。对经常出现的不合格或相对重大的隐患要采取纠正措施，填如下表格：（至少两份记录）（职业健康安全OHS4.5.1、4.5.2）
纠正（预防）措施实施记录
质量管理体系：
１、施组中是否有特殊过程的确认？公司管理手册中规定如下：（质量QMS7.5.2）
7.5.2特殊过程的确认
1.总则：公司应对任何施工完成的产品不能由后续的监视或测量加以验证的过程，
包括仅在工程投入使用后问题才能显现的过程进行确认，并对这些过程
预先进行策划和控制。
2.职责
2.1技术质量部：监督和指导项目经理部在《施工组织设计》中对特殊过程进行
确认。
2.2 项目经理部：确定本项目的特殊过程。
3.控制过程
3.1对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程,通常称之为特殊
过程,应对项目的特殊过程实施确认。特殊过程要在《施工组织设计》中明确。
3.2公司根据工程施工惯例要求,确定常见的特殊过程是钢结构焊接、防水、施工
缝、变形缝、水下钢筋混凝土灌注桩、预应力混凝土张拉和伸缩缝施工等过程。
3.3项目经理部对该项目的特殊过程进行识别、确认,按照《施工过程控制工作程
序》的规定,使其在受控状态下实施。对特殊过程的安排包括：
3.3.1在《施工组织设计》中对特殊过程规定特定的监控方法和程序 ,明确过程
评审和批准的权责,对设备和人员资格提出条件要求；
3.3.2项目经理部对关键设备的鉴定、制定的作业指导书或工艺标准、操作人员
的资格认定等控制措施进行检查落实；
3.3.3项目经理部对特殊过程的特定监控及过程检验应形成记录；
3.3.4项目经理部对特殊过程的监视、检验记录进行汇总、分析,以证实该特殊过
程的输出满足要求的能力。
3.3.5当上述情况发生变化时,项目经理部对特殊过程的输出满足要求的能力进
行再确认,并形成记录。
4支持文件：
4.1《施工过程控制工作程序》
4.2《施工组织设计/施工方案管理办法》
4.3《检测试验控制工作程序》
4.4《施工质量检验控制工作程序》
２、物资采购的记录（合格供方）、物资的验证及试验记录
几大主材的检试验合格记录（必查）（质量QMS7.4.1\7.4.2 \7.4.3）
３、劳务队伍采购的记录（合格供方）（质量QMS7.4.1\7.4.2 \7.4.3）４、分部分项合格记录（质量QMS8.2.4）
５、隐蔽工程检查记录（质量QMS8.2.4）
６、监视测量设备台帐、周检记录（质量QMS7.6）
７、大型设备台帐，验收合格记录，日常检查维护保养记录（质量QMS8.2.4）
８、各项施工方案（质量QMS7.5.1）
９、技术交底是否齐全？（质量QMS7.5.1）
１０、质量检查记录，不合改整改记录，对重大质量问题或经常出现的质量通病要采取纠正措施，填如下表格：（至少３－５份记录）（质量QMS8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3）
纠正（预防）措施实施记录
１１、项目部的管理人员台帐、证书（质量QMS6.2/7.1）
１２、现场的物资状态标识（质量QMS7.5.3）
１３、是否有顾客财产（甲供物资），如有是如何管理的？（质量QMS7.5.4）
１４、图纸管理(（质量QMS4.2.3）)，监理会议纪要，法律法规规范、强制性条文都可能查到（质量QMS7.5.1）
ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 ●公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●公司2018年与2019年度培训计划表 ●新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） ●人事档案花名册（2018年1月份开始） ●劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） ●人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） ●特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 ●部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） ●客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） ●过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） ●不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品 检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 ●2018年内部审核计划表（打印签名存档） ●2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） ●2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） ●2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） ●监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部 校验报告，内校记录。 ●重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） ●检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） ●文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、 作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） ●部门组织结构图及工作职责（三阶文件） ●生产工艺流程图 ●生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） ●车间管理制度（三阶文件） ●相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） ●维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） ●订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） ●6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马
事业单位审计需准备的材料及流程
事业单位审计所需的材料 事业单位每年对全盘账务及帐户进行内外审计。事业单位审计的重点为年度财务会计报表和部门决算报表，具体包括资产负债表、收入支出表。 、审计名称 事业单位内审，上级主管单位指定会计事务所审计上年度财务报告。 年度中会有外审、绩效工资审计等。 二、审核（审计分技术性和政策性审核两部分） （一）技术性审核，主要看报表的完整性、真实性、表内关系是否 平衡、与账证是否相符。如财务报告编制依据是否有不一致，财务报告是否不真实问题。 审计之前，被审计单位应将审计年度所有记账凭证审核至少三遍 包括审核凭证是否连号，费用开支审批表日期是否在费用报销单之前，报销单附件张数是否正确，大小写金额是否无误，发票抬头是否正确，报销单出纳、报销人、证明人，领导审批，记账凭证中出纳、复核、制单不能为同一人，制单与记账可以为同一人。 （二）政策性审计，则涉及审计人员对政策把握的宽度和深度。 预算外如违规使用发票；违规收费；违规截留、挪用、使用资金；资金往来款长期挂账、专项资金结余、事业单位经营收支结余未单独核算、招待费超支等，都是问题。 根据年度财务收支及经济责任审计所发现的可能出现问题的归
总，一般会出现频率比较大的问题是: 1.固定资产未及时入账或盘亏报废的未作处理、年末未盘点等 2.项目经费之间相互挤占 3.业务招待费占用会议肥或为附被接待人员名单 4.培训考察活动使用旅行社发票报帐 5.往来款项或个人借款长期挂账未清理 6.记账凭证后未附原始单据. 没有购物清单.验收入库单 7.会议费未附会议通知.会议议程或事前审批等资料 8.会计科目使用不正确 9.有关收入未纳入行政经费账核算或违规发放奖金补贴过节费 10.提取现金金额较大或现金盘点不规范 11.费用报销存在跨期现象 三、打印账本装订成册 记账凭证审核无误后，将科目余额表按月打印，装订记账凭证时放置在首页。再次检查每月凭证是否连号，再装订凭证，入册。 按月打印资产负债表、收入支出表，打印12 月结转前的资产负债表和收入支出表后结转，再打印结转后的资产负债表和收入支出表。装订成册。 打印总账和明细账，装订成册。 四、需准备的审计资料： 1.会计报表及附注（按月装订） 欢迎下载2
《项目部材料管理制度》
《项目部材料管理制度》 材料治理制度 编制： 审核： 审批： 生效： 2017年8月1日
总则 为了完善公司治理体制，加强项目部对材料的采购治理、库存治理及使用治理，防止资源白费，保证生产正常开展，依照国家有关规定，结合我公司具体情形，特制定本治理制度。 本制度的治理范畴包括现有和新增的与生产经营有关的材料，如低值易耗品、各类配件及土建材料。 本制度若有与国家或行业现行标准冲突之处，应以国家标准或行业标准为准。 本制度由阜阳市佰庆建材有限公司编制，有关条款的讲明由项目部负责。 本制度于年月日经公司董事长批准，并自批准日起开始实施。 阜阳市佰庆建材有限公司 董事长： 年月日
目录 一、治理机构的设置 (4) 二、部门职责 (4) （一）材料物资部 (4) （二）工程部 (5) （三）使用部门 (5) 三、治理范畴 (5) 四、材料治理相关人员职责分工 (6) 五、采购打算 (7) 六、请购业务 (8) （一）请购部门 (8) （二）请购单的编制及审批权限 (9) （三）请购申请的撤销 (10) 七、采购业务 (10) （一）采购部门职责 (10) （二）采购作业方式 (10) （三）采购作业处理期限 (10) （四）询价、比价、议价 (10) （五）呈核及审批 (12) （六）订购与合同 (13) （七）进度操纵及事务联系 (15) （八）整理付款 (15) （九）索赔、退货或换货 (16) （十）价格及质量的复核 (17) 八、安全运输和装卸 (17) 九、质量检验及收货 (17) （一）质量检验及收货要求： (17) （二）项目部进场材料验收规定 (18) 十、入库程序 (20) 十一、仓库治理 (22) （一）仓库设置 (22) （二）仓库治理要求 (22)
项目部外审应准备的资料
项目部外审应准备的资料 1、开工报告（工程概况、规模、开工日期、计划完工日期）或公司复印件； 2、项目部的组织机构、项目经理、技术负责人，施工员，质检员，安全员，材料员，机械员等岗位职责，管理制度，分工，以及人员姓名，人数； 3、项目部质量环境和职业健康安全目标； 4、项目部的受控文件清单及产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和质量环境因素对应法律法规的适用条款； 5、施工组织设计编制和审批资料, 超过一定规模危险性较大工程专家评审论证资料； 6、各种专项施工方案如大体积砼浇注、桩基施工、高支模、临时用电、脚手架、深基坑高填方作业、悬挑脚手架；卸料平台安装、施工吊篮等专项方案,编制和审批资料； 7、二、三级技术交底记录和施工记录，施工日志，样板引入及特殊过程确认记录、资料； 8、图纸会审记要及设计变更通知单及相应变更修改方案交底； 9、合格供方选择评价及名单，供方合同或协议及质量证明文件，材料进场监理见证取样送检记录，架管、扣件进场监理见证取样送检记录，劳保用品进场检验及发放情况； 10、合格分包方选择评价及名单，分包方（劳务、设备租赁）
合同或协议。要营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗及有效证件，分包方的施工方案审批、技术交底记录、分部分项工程监管和验收记录； 11、项目部设备名单及进场验收、维护保养记录，租赁安拆用单位评价、合同或协议、营业执照、资质证书、安全生产许可证，人员持证上岗证件，方案审批、安拆用交底，监管、验收记录； 12、特殊工种持证上岗名单及证书，民工夜校教材及培训记录； 13、环境因素识别评价、危险源识别评价表、环境和职业健康安全管理方案； 14、食堂卫生许可证，炊事员健康证，隔油池的建立，定期清掏记录，食品采购和验收记录； 15、安全交底、三级教育记录或环保健康安全交底记录,沉淀池、洗车池的建立； 16、监视、测量设备，如经纬仪、水准仪、地阻仪、兆欧表、压力表扭动扳手等检定证书； 17、项目部安全生产应急救援预案及演练资料,应急器材，应急药箱等，动火证办理及动火监管记录； 18、项目部综合检查及整改记录表，质量、安全文明施工检查表、环境运行检查表，噪声测量，污水测试记录； 19、脚手架、起重设备搭设、安拆验收、临时用电验收、含接地电阻测验、手持电动工具绝缘检查、电阻箱每旬专检记录，危险性较大工程验收记录；
ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件
I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） 人事档案花名册（2018年1月份开始） 劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） 人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） 客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 2018年内部审核计划表（打印签名存档） 2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） 2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） 2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。 重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开），质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告！ 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） 部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 生产工艺流程图 生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） 车间管理制度（三阶文件） 相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） 维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） 订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑
外审时各部门需准备的主要资料
外审时各部门需准备的主要资料 管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录； 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单
施工企业项目部外审资料准备注意事项
施工企业项目部外审认证资料准备注意事项 一、环境因素、危险源：EO 4.3.1 1、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。 《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》 2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。 二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.4 1、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。 《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》 2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。注意：一、和二、对应关系 三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO 4.4.2 1、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印 件（动态登记）。 2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。 3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。 4、项目部的一体化管理体系职能分配表。 5、项目经理对管理人员的考核资料。 6、项目部培训计划及实施的证据。（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校） 《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》 《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）
项目部材料管理规定
项目部材料管理规定内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
阜阳市佰庆建材有限公司 材料管理制度 编制： 审核： 审批： 生效： 2017年8月1日
总则 为了完善公司管理体制，加强项目部对材料的采购管理、库存管理及使用管理，防止资源浪费，保证生产正常开展，根据国家有关规定，结合我公司具体情况，特制定本管理制度。 本制度的管理范围包括现有和新增的与生产经营有关的材料，如低值易耗品、各类配件及土建材料。 本制度若有与国家或行业现行标准冲突之处，应以国家标准或行业标准为准。 本制度由阜阳市佰庆建材有限公司编制，有关条款的解释由项目部负责。 本制度于年月日经公司董事长批准，并自批准日起开始实施。 阜阳市佰庆建材有限公司 董事长： 年月日
目录
一、管理机构的设置 材料管理工作由公司负责，由综合办主管。 负责材料质量验收的和监督工作的部门为工程部。 物资部须安排相应的人员负责材料在使用场所的存放、收发管理工作。 公司将有权限进行采购的部门，划分为不同的采购组织，公司主要负责采购大宗的生产材料、维修配件等。 大宗生产材料在项目开工前由项目部提出材料需求计划，由公司选定供应商，在施工过程中按需供应。 不常用的一些材料以及备品备件由使用部门在施工过程中提出采购申请，但使用部门必须于材料需要进场前五天向公司材料物资部发出材料请购单，以防影响后续工作。 二、公司部门职责 （一）物资部 1、建立和健全公司的材料管理制度、仓库管理办法和安全技术操作规程，并对执行情况定期进行检查； 2、组织对使用部门负责材料管理的机构进行业务技术教育，组织必要的管理培训； 3、具体实施材料的采购管理工作，并监督指导采购工作。 （二）工程部 1、负责部分采购材料的质量验收； 2、制订安全监督规范； 3、组织有关部门定期对仓库的仓存和材料的使用情况进行安全检查，负责安全事故的处理。 4、负责材料计划的编制、申报 三、管理范围
工程资料报审表格选用及资料报审相关要求的说明
关于2016年工程资料报审表格选用及资料报审 相关要求的说明 各参建单位： 为规范2016年地面工程资料管理，确保施工单位（施工承包商）资料选用表格的统一性，特编制《2016年工程资料报审表格选用及资料报审相关要求的说明》。 一、编制参考依据 1、《建设工程监理规范》（GB/T 50319-2013） 2、《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T 50358-2005） 3、《建设工程项目管理规范》（GBT 50326-2006） 4、《石油天然气建设工程交工技术文件编制规范》（SY/T 6882-2012） 5、《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SHT 3503-2007） 6、《油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册》（2010年修订版） 7、《石油天然气建设工程质量资料标准化管理手册》长庆质监站 8、《中石油监理工作表式与《建设工程监理规范》（GB/T 50319-2013）监理工作表式不一致问题”的商讨会”会议纪要》（技术质量科2016-01号文） 二、报审资料表格选用与说明 1、监理工作表式选用目录（含部分通用管理类） 监理工作表式选用目录（含部分通用管理类）
2、表格使用说明 除上述表格外，其他GB/T 50319-2013规范中没有明确的表格，均按照竣工验收手册中相关表格执行，对于检验批施工质量验收记录表格维持不变，按SY4200及GB50300系列质量验收规范执行。 3、资料表格、字体字号及页边距及页面要求 （1） 2016年所用资料表格优先选择GB/T50319-2013《建设工程监理规范》中的表格，国标中未要求的表格采用《石油天然气建设工程质量资料标准化管理手册》中表格，表格正文栏目不得随意更改； （2）所有表格题头字体规定为黑体小三加黑，段前间距0.5行，行间距1.5倍，段后间距：0；表格序列如“JL-B01”字体规定为黑体小四；表格正文字体为宋体五号；审查意见为小四号华文行楷（电脑字体库中无此种字体的，自行在网上下载安装）；数字、英文：采用Times New Roman；日期采用“*年*月*日”方式表示。 （3）页边距规定 竖向：左边距25mm，右20mm，上下边距20mm。表格的外框线为粗实线，线条为1.5磅，内框线为细实线，线条为0.5磅；归档资料订口25mm（横排订口在上边，竖排订口在左边）。 横向：左右边距20mm，上边距25mm，下边距20mm。表格的外框线为粗实线，线条为1.5磅，内框线为细实线，线条为0.5磅；归档资料订口25mm（横排订口在上边，竖排订口在左边）。 4、报验资料要求 （1）报验资料的编排打印格式要求规范、美观，签字齐全、印章清楚，资料打印过
外审汇报材料
项目经理部外审汇报材料 审核组专家、各位领导、同志们： 我是项目经理，请允许我代表项目部全体成员对长城（天津）质量保证中心专家的光临指导表示热烈的欢迎。 为了配合专家的检查及审核，下面，我简要把项目部的人员配置及工程概况做一简要介绍： 本工程座落建成后为大型综合性社区。工程总建筑面积约为171000㎡，其中地上建筑面积约为140500㎡，地下车库面积约为22500㎡，住宅楼座地下室建筑面积约为7900平米。工程由19栋高层住宅及配套公建、地下车库组成，均为剪力墙和框架结构。 我项目是一个年轻的团队，共有35人组成，项目平均年龄33岁，人员配置符合公司及管理体系要求。 本工程的主要目标是： 1、工期： 2、质量：结构海河杯占35%，建设工程海河杯3栋，目前 已申报结构海河杯9栋。 3、安全：安全生产无事故 4、文明施工：市级文明工地，目前已通过市建协2013文明 工地验收。 5、我项目获得2014年集团级QC成果优秀奖。 为了保证上述目标的完成，我们坚决执行《建设工程项目管
理规范》，明确项目管理人员职责及职权并且严格执行，落实到人，坚持管理人员的工作质量与年度奖金挂钩，做到奖罚分明，调动大家的积极性。在工作中，我们全面贯彻19001、24001、28001及50430标准要求，“以顾客为关注焦点”为中心开展工作、遵守监理，并加强对法律、法规、规范及标准的学习，来提高项目技术人员的施工管理能力。 开工前，我们组织项目部危险源辨识、环境因素识别小组，对项目部危险源和环境因素进行识别，并制定了管理方案进行施工中的控制。同时，我们积极参加公司组织的合同交底、图纸会审活动，并结合工程实际进行质量策划，编制施工组织设计。我们在海河杯、文明工地的工作，按照“四区分离”的标准科学筹划平面布局，加大资金投入，安全防护定型化，加大监控力度，实行全过程的动态管理；加大检查力度，不断巩固安全生产环境。 我们在工作中还存在很多缺陷和不足，我项目部将认真接受专家的审核指导，虚心听取专家的意见和建议，将这次外审作为我们工作新的起点，使项目管理工作更上一层楼。 最后，我再一次代表项目部全体成员对专家的光临指导表示热烈的欢迎和衷心的感谢！（集体鼓掌）
3体系审核准备资料
三体系审核需准备事项： 管理层（总经理、管代）： 1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份； 2）公司公章； 3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员； 4）各部门负责人：姓名； 5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）； 6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）； 7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）； 8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告； 9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证； 11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）； 13）生产场所有害因素安全检测报告； 14）生产工艺流程图； 15）各部门岗位职责； 16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……； 17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……） 18）产品第三方检测报告； 19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。 生产部（制造部）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”； 2）生产设备清单； 3）生产设备点检保养维护维修表； 4）生产通知单（生产计划单、生产订单）； 5）生产各工序作业指导书； 6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”； 7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）； 9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）； 10）生产区域的环境和安全日常检查记录表； 11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。 行政部（人事部、办公室）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
ISO三体系认证审核项目部需准备的资料
ISO三体系认证审核项目部需要准备资料 注：项目资料按广东省安全及竣工统表根据项目进度准备 1、开工证明如：开工令或开工报告、施工许可证（如有） 2、施工组织设计、各专项方案包括：施工用电、安全文明施工、应急预案和专项 施工方案、专项工程施工方案等 3、该项目管理班组的相关人员证书复印件如：五大员、建造师、电焊工、三类人 员等，各特殊工种人员名单及证明复印件等 4、施工合同、施工图纸、图纸会审记录、图纸必须建立登记，如有变更应有设计 变更通知单，对设计变更必须要进行标识“该部位已经变更，具体变更内容见***号变更通知单，标识人签名、日期” 5、项目部内外部文件收发记录并保存文件实物、项目部文件（与建设单位、监理 单位、分包单位、设计单位、当地政府主管部门等来往文件、施工图纸）必须建立收发登记，保存实物 6、项目部的各种检验批、分项、分部验收记录、隐蔽验收记录、单位工程验收记 录、测量放线记录均应该签字完整，由相应责任人签字 7、各材料进场的材料报审表、采购计划及材料合格证明、检验报告、检验批记录(合 格证)、 8、项目各分项工程项目施工队的安全技术交底及质量技术交底记录，三级教育 9、施工组织设计必须包含施工机械设备进场计划，或制定专门的施工设备配置计 划，要审批，项目机械设备台账、维修保养计划、维修保养记录、《机械设备检查维修保养记录表》、项目所用的各设备进场报审验收记录、各设备日常维修保养记录，施工电梯、井字架等重要设备的安装拆卸方案（要审批）、安装记录、验收或检测记录、运行记录、维修保养记录、安装或操作人员证书、安装企业资质，如设备是租赁的，应对设备出租方、设备供应商要按供应商评审评价，建立供应商选择评价记录、设备租赁应签订租赁协议（按实际） 10、施工日记、针对项目开展检查建立建筑施工安全文明检查评分表、施工现场检 查记录、环境安全管理检查记录(每月一次) 11、根据项目进度及实际施工情况，请准备隐蔽验收记录、检验批验收记录、分部 （子分部）质量验收记录、分项验收记录等质量验收记录、工程进度控制情况
项目部外审需准备的资料
从历年认证中心对我公司的审核情况分析，以下内容审核频率较高，现总结如下，请各部门认真对照参考完善： 1、项目部组建文件：项目经理任命文件，项目经理资格证书、及安全证书； 2、项目所有人员台账； 3、施工合同； 4、合同变更情况、工程变更以及人员变更的相关手续； 5、公司机关对项目的成本评估及责任书； 6、项目部的责任成本管理情况：责任成本管理制度、责任书、对下成本管控的监督检查记录；对上、对下的每月成本分析情况； 7、项目部施工预算、单价测算等工作的开展情况； 8、对业主的计量情况（包括对上、对下签字确认情况）；项目部对劳务队伍的分包结算情况（没有计价的要有验工情况记录）； 9、劳务队伍施工资质、劳务合同情况；对劳务队伍的工资发放情况（签字不能一人代签，要摁手印或本人签字）；劳务上场人员动态管理台账；与劳务队伍单独签定的安全生产责任书或（协议）情况；对劳务队伍的进场安全教育培训资料（培训人员名单与劳务人员的动态台账要能对应上）；对劳务队伍的超耗材料情况如何规定； 10、施工现场调查报告； 11、图纸审核记录，要有监理、业主的确认； 12、设计单位的技术交底； 13、工程部提供的工程量清单要有对工程量的计算过程、与设计、现场实际消耗的能否对应、对应不上的要有变更情况记录；开累完成的工程量； 14、交接桩记录、测量技术方案、控制网复测成果、测量仪器检定证书、测量原始记录、测量人员岗位证书； 劳务队伍自带测量仪器的管控。要对其建立台账并验证其检定证书有效性；劳务队伍测量人员能力验证工作记录； 15、项目部施组的审批情况、质量、安全、环保目标在施组中的体现；重、难点工程情况；创优规划等 16、各专项施工方案、作业指导书的审批情况、交底情况（交到作业人员）； 17、技术交底情况（包括签字、施工工序、技术要求都要记录清楚）； 18、开工报告中进场设备要与现场使用设备相符，不相符的要能解释清楚； 19、桩基础的试桩总结以及桩基检测报告 20、砼、钢筋、水泥的实际消耗量与设计需用量之间能否对应上，它们之间的节超分析以及改进措施相关记录； 21、项目部质检资料和过程控制情况记录：包括施工日志、隐检、验评 资料要填写规范，签字完整，和试验报告（包括砼强度报告、砼配合比设计 等）对应上，要有可追溯性；QC小组的注册情况、科技立项情况等； 22、项目特种作业人员台账、证件，台账要登记清楚，属于哪个队伍，要查找方便； 23、项目部危险因素、环境因素的识别记录；识别评价要反映此工程的特点,针对本项目实际存在的重要危险源、重要环境因素；对重要危险源、重要环境因素是如何管控（其中重要危险源要列出它的危险部位、施工里程）；高危工程专项方案的编制计划； 24、安全专项资金的使用计划；安全投入情况；
项目部材料管理规定完整版
项目部材料管理规定 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
阜阳市佰庆建材有限公司 材料管理制度编制： 审核： 审批： 生效： 2017年8月1日
总则 为了完善公司管理体制，加强项目部对材料的采购管理、库存管理及使用管理，防止资源浪费，保证生产正常开展，根据国家有关规定，结合我公司具体情况，特制定本管理制度。 本制度的管理范围包括现有和新增的与生产经营有关的材料，如低值易耗品、各类配件及土建材料。 本制度若有与国家或行业现行标准冲突之处，应以国家标准或行业标准为准。 本制度由阜阳市佰庆建材有限公司编制，有关条款的解释由项目部负责。 本制度于年月日经公司董事长批准，并自批准日起开始实施。 阜阳市佰庆建材有限公司 董事长： 年月日
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一、管理机构的设置 材料管理工作由公司负责，由综合办主管。 负责材料质量验收的和监督工作的部门为工程部。 物资部须安排相应的人员负责材料在使用场所的存放、收发管理工作。 公司将有权限进行采购的部门，划分为不同的采购组织，公司主要负责采购大宗的生产材料、维修配件等。 大宗生产材料在项目开工前由项目部提出材料需求计划，由公司选定供应商，在施工过程中按需供应。 不常用的一些材料以及备品备件由使用部门在施工过程中提出采购申请，但使用部门必须于材料需要进场前五天向公司材料物资部发出材料请购单，以防影响后续工作。 二、公司部门职责 （一）物资部 1、建立和健全公司的材料管理制度、仓库管理办法和安全技术操作规程，并对执行情况定期进行检查； 2、组织对使用部门负责材料管理的机构进行业务技术教育，组织必要的管理培训； 3、具体实施材料的采购管理工作，并监督指导采购工作。（二）工程部 1、负责部分采购材料的质量验收； 2、制订安全监督规范； 3、组织有关部门定期对仓库的仓存和材料的使用情况进行安全检查，负责安全事故的处理。 4、负责材料计划的编制、申报
《项目部材料管理制度》
阜阳市佰庆建材有限公司 材料管理制度 编制： 审核： 审批： 生效： 2017年8月1日
总则 为了完善公司管理体制，加强项目部对材料的采购管理、库存管理及使用管理，防止资源浪费，保证生产正常开展，根据国家有关规定，结合我公司具体情况，特制定本管理制度。 本制度的管理范围包括现有和新增的与生产经营有关的材料，如低值易耗品、各类配件及土建材料。 本制度若有与国家或行业现行标准冲突之处，应以国家标准或行业标准为准。 本制度由阜阳市佰庆建材有限公司编制，有关条款的解释由项目部负责。 本制度于年月日经公司董事长批准，并自批准日起开始实施。 阜阳市佰庆建材有限公司 董事长： 年月日
目录 一、管理机构的设置 (55) 二、部门职责 (55) （一）材料物资部 (55) （二）工程部 (55) （三）使用部门................ 错误!未定义书签。错误!未定义书签。 三、管理范围 (55) 四、材料管理相关人员职责分工 (66) 五、采购计划 (77) 六、请购业务 (88) （一）请购部门 (88) （二）请购单的编制及审批权限 (99) （三）请购申请的撤销 (99) 七、采购业务 (1010) （一）采购部门职责 (1010) （二）采购作业方式 (1010) （三）采购作业处理期限 (1010) （四）询价、比价、议价 (1010) （五）呈核及审批 (1111) （六）订购与合同 (1313) （七）进度控制及事务联系 (1515) （八）整理付款 (1515) （九）索赔、退货或换货 (1515) （十）价格及质量的复核 (1616) 八、安全运输和装卸 (1717) 九、质量检验及收货 (1717) （一）质量检验及收货要求： (1717) （二）项目部进场材料验收规定 (1818) 十、入库程序 (1919) 十一、仓库管理 (2121) （一）仓库设置 (2121) （二）仓库管理要求 (2121)
各种报审表模板
工程开工报审表 /\ 编号： 致项目监理机构： 我方承担的工程，已完成了开工前的各项准备工作，特申 请于年月日开工，请审查。 □施工组织设计（项目管理实施规划）已审批； □各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格； □施工图已会检； // □ 技术交底已进行；\□质量验收及评定项目划分表已报审\ □工程控制网测量/线路复测资料已审核 □质量管理体系、安全环境管理体系满足要求 □特殊工种/特殊作业人员满足施工需要； □本工程的施工人力和机械已进场； □物资、材料准备能满足连续施工的需要； □计量器具、仪表经法定单位检验合格； □分包单位资格审查文件已报审； □试验（检测）单位资质审查文件已报审； □上道工序已完工并验收合格。 \ 承包单位（章）： \ 项目负责人：________________________ / \\ 日期：. 项目监理机构审查意见： 项目监理机构（章）： 总监理工程师：
日期： 建设管理单位审批意见：/ \ / 建设单位（章）： / 项目负责人：\ / 日期：\ 1、本表一式—份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构各一份，承包单位_份。 2、报审中的"□”作为附件附在报审表后，项目监理机构审查确认后在框内打" v ” 3、项目监理机构审查要点：工程各项开工准备是否充分；相关的报审是否已全部完成；是否具备开工条件。 工程复工申请表 : 编号： 致 ________________ 项目监理机构：/ /第 __________ 号工程暂停令指出的_____________________ 工程停工因素现已全部消除，具备 复工条件。特报请审查，请予批准复工。/ 附：整改自查报告\ /
工程监理审核作业指导书
工程监理审核作业指导书 1．总则………………………………………………………（）2．审查施工组织设计（方案）（JL-A002）…………………（） 3．审查工程开工（JL-A001）………………………………（）4．审核分包单位资格（JL-A003）…………………………（）5．审查工程施工进度计划（JL-A004）……………………（）6．审核主要工程构配件（JL-A008）…………………（）7．审核工程建筑材料（JL-A006）…………………………（）8．审核主要工程设备选型（JL-A007）…………………（）9．审查复工申请（JL-A009）………………………………（） 10．审核工程变更费用申请（JL-A010）……………………（） 11．审核索赔（JL-A011）……………………………………（） 12．审核工程临时延期申请表 （JL-A012）………………………（） 13．审查事故处理方案（JL-A016）…………………………（） 14．审核项目月付款申报表（JL-A018）……………………
（） 《文件更改一览表》……………………………………（） 1．总则 1．1 本作业指导书适用于工程项目建设地在四川的项目监理资料审核（查）的管理，如公司承接四川以外的工程项目监理工作，应参照当地建设主管部门制定的监理审核资料格式规定进行，但审核（查）程序要点、时效和负责人可参照本作业指导书。 1．2 工程监理审核（查）是指工程项目监理工作中，监理工程师根据有关标准和规定，按照统一编制格式对工程项目
投资、质量、工期各主要因素进行审核（查）监理工作的依据。 1．3 监理审核（查）资料的填写和整理，必须做到及时、真实、详细、正确、字迹清楚、书写端正、保管整洁，如用监理软件的项目监理部，可用监理软件处理。 2．审查施工组织设计（方案）（JL-A002） 2．1 审查程序 2．1．1 施工承包商单位填写（JL-A002）《施工组织设计（方案）报审表》，并按表中要求提供施工组织设计（方案）。2．1．2 项目总监组织专业监理工程师审阅材料，必要时可组织业主、设计单位进行会审，形成纪要。 2．1．3 项目总监或副总监审定后，在（JL-A002）表中签署意见（必要时另附书面意见）。 2．2 审查要点 2．2．1 施工组织设计的审查要点： a）内容完整，无漏项专业内容； b）组织体系特别是质量管理体系是否健全（要求：定岗人员明确，岗位职责清楚，管理层次清晰）； c）施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证施工的正常、顺利地进行，是否有利于保证质量，特别是要对场区的道路、防洪排水、器材存放、给水及供电、混凝土供应及主要垂直运输机械设备等方面予以重视；
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料 一阶段审核日期：2018-9-29 一、综合部 1.资格证（如内审员证）（已有） 2.组织架构图 3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录） 4.生产计划的编制及完成率 5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表） 6.岗位说明及任职资格 7.内部员工满意度的调查及统计分析 8.人员流失分析改善报告 二、采购部 1.供应商调查表 2.供应商资料（营业执照、体系证书等） 3.供应商质量管理体系开发计划 4.2018年供应商审核计划及审核报告 5.供应商月度表现评估 6.合格供应商清单 7.合格物料清单 三、市场部 1.主要顾客清单
2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等） 3.顾客满意度调查表 4.顾客满意统计汇总分析报告 5.顾客投诉清单 四、技术部 1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求 2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单 五、质量部 1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸） 2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告） 3.材质报告（供方提供） 4.过程关系图 5.质量目标达成表及其趋势（KPI） 6.体系审核计划及审核报告 7.过程审核计划及审核报告 8.产品审核计划及审核报告 9.管理评审及评审报告 10.顾客二方审核汇总 11.顾客记分卡 12.测量和试验设备清单及检定证书 13.体系文件清单、记录清单 14.不合格品的控制
15.工装模具的验收资料 16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、 六、生产部 1.设备台账（识别关进设备） 2.工装台账 3.特种设备检定证书 4.设备保养计划/记录/点检表 5.设备维修记录及设备故障停机率统计 6.交付及时率统计 七、财务部 1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。 八、管理者代表 1.质量目标的表现报告 2.公司年度业务计划 3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订 4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。 5.年度管理评审的实施，改进项目的确定。
外审前准备资料
外审前应准备的资料 一、办公室 1、营业执照、组织机构代码证复印件 2、《外来文件清单》、《受控文件清单》、《记录清单》 3、手册、程序文件、作业指导书、记录（表格） 4、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 5、本部门质量目标及完成情况分析表 6、日常监督检查记录表。 7、内审资料 8、管理评审资料 9、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 二、人力资源部 1、《职工花名册》 2、《年度培训计划》及《培训记录》（包括培训签到表、培训记录、评价情况如考试试卷） 3、《岗位能力需求》 4、特殊过程人员名单及《特殊过程人员能力评价确认表》 5、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 三、供应部 1、《供方评价记录》 2、《合格供方名录》 3、《采购产品验证记录》 4、供方质量评价分析记录 5、仓库管理制度及检查记录 6、采购产品入库后的标识是否齐全 7、采购产品入库前是否经过检验（提供理化试验单） 8、入库单 9、《采购计划单》 10、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 四、生产部 1、《生产设备清单》 2、《设备检修计划》及检修记录 3、《设备维护保养记录》 4、特殊过程设备认可记录 5、特殊过程人员确认记录 6、生产计划单 7、产品入库单 8、原料领料单 9、生产过程监督检查记录 10、质量目标及完成分析 11、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 五、技术部 1、作业指导书
2、产品生产工艺 3、产品检验规程 4、产品接受准则 5、产品制造执行的标准（清单） 6、产品制造工艺流程图 7、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 六、质检部 1、《监视测量设备清单》 2、检测设备检定证书 3、产品检验报告（资质单位出具），认证涵盖的产品每个产品均需提供一份检验报告 4、检测设备周期检定计划 5、原材料检验报告单（或客户提供的材质单或委外检验报告单） 6、生产过程产品检验记录 7、特殊过程产品检验记录 8、最终产品（成品）检验记录 9、不合格品处置记录 10、本部门质量目标及各部门目标完成情况分析记录 11、顾客意见处理及反馈情况 12、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 六、销售部 1、合同评审记录 2、顾客满意度调查结果 3、顾客意见收集及反馈情况分析 4、本部门质量目标及完成情况分析记录 5、本部门《岗位职责》、《人员工作分工》 注：A / 领导层重点介绍公司重大纠正和预防措施情况及今后的发展战略！ B/有很多中小企业部门设置单一承担综合功能的职责，在准备材料时应根据承担的职责准备相应的资料。 C/国家规定需做3C、QC及特种设备认证的企业在申请9001认证时应提供相关的证书。 以上仅供参考，欢迎提出意见、建议，共商榷！（QQ:1183945024)