外审时各部门需准备的主要审批稿

外审时各部门需准备的

主要

YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】

外审时各部门需准备的主要资料

管理层：

1、内外部环境识别及评审表

2、相关方需求及期望清单

3、风险和机遇识别及控制措施清单

4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况；

5、内部审核资料

6、管理评审资料

7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件

办公室

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一）

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、公司人员任职能力规定

6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、

有效期等信息

7、人力资源规划及绩效考核记录

8、培训计划及培训记录

9、员工体检记录；

10、组织知识清单

11、劳保用品分发记录；

工程管理处

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新）

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；

6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料）

7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）

8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录；

9、对办公区的日常安全检查记录；

10、公司应急预案及演练记录

11、三级安全教育记录

12、安全事故调查处理记录（如有）

13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式

体现）

14、公司对项目的安全交底资料

15、工程回访记录

16、法律法规清单及合规性评价记录

17、体系文件清单及记录清单

18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单

19、施工机具台账及维护保养记录

20、检测设备清单及校准证书

21、合格供应商名单及供应商的选择评价记录；

22、采购计划及采购单

经营处

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、合同台账及评审记录、招投标文件评审记录

6、顾客满意度调查及分析记录

7、客户投诉及处理记录

8、分包方的选择评价记录（如有分包）；

项目部

1、项目质量安全目标达成情况统计

2、项目风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、项目危险源识别清单（注意时间更新）

4、项目安全管理方案及落实情况（根据各项目特点制定）

5、施工组织设计及报审记录

6、图纸会审记录、图纸接收发放记录；

7、开工报告、人员资格报审记录；

8、质量及安全交底记录；

9、设备进场报审记录、设备维护记录

10、采购计划、材料进场报审记录

11、施工过程记录（施工日志、安全日志等）

12、施工现场的标识、防护及劳保用品使用符合要求；

13、项目质量安全的自检记录；三级安全教育记录；

14、检验批、分部分项验收记录；

15、监理及政府职能部门检查开出的整改通知书及整改记录

16、项目使用的检测设备及校准记录；

17、应急预案及演练记录；

18、劳保用品的分发记录；

19、内外部交流记录（工程联络单、变更单、工程例会记录等）

20、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；

21、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）

财务部

主要提供2017年6月-2018年5月来的安全投入

如;每月的培训费、应急器材费用、劳保用品费用、文明施工措施费、检测费、体检费、安全方案的专家论证费等

总工室

1、部门质量安全目标达成情况统计

2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）

3、部门危险源识别清单

4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）

5、各项目施工组织设计审批记录

6、技术支持记录（如有）；

7、创新记录（如工法总结、新工艺、新材料的应用）等