公司体系审核管理规定
公司体系认证管理制度
第一章总则第一条为规范公司体系认证工作，提高公司管理水平和市场竞争力，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部体系认证工作的组织、实施、监督和评估。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家法律法规，确保体系认证工作的合法性。
（二）科学性原则：采用科学的管理方法，确保体系认证工作的科学性。
（三）公正性原则：确保体系认证工作的公正、公平、公开。
（四）持续改进原则：持续优化体系认证工作，提高公司管理水平。
第二章组织机构与职责第四条公司成立体系认证工作领导小组，负责公司体系认证工作的组织、协调和监督。
第五条体系认证工作领导小组下设以下机构：（一）体系认证办公室：负责体系认证工作的日常管理和协调。
（二）审核组：负责体系认证审核工作。
（三）监督组：负责体系认证工作的监督和评估。
第六条各部门职责：（一）各部门应积极配合体系认证工作，提供必要的资料和资源。
（二）各部门负责人应对本部门体系认证工作的实施负责。
（三）各部门应定期向体系认证办公室汇报体系认证工作进展情况。
第三章体系认证内容与要求第七条体系认证内容：（一）质量管理体系（ISO9001）（二）环境管理体系（ISO14001）（三）职业健康安全管理体系（ISO45001）第八条体系认证要求：（一）建立健全体系文件，确保文件符合相关标准要求。
（二）实施体系认证工作，确保体系有效运行。
（三）加强内部审核，发现并纠正体系运行中的问题。
（四）持续改进体系，提高公司管理水平。
第四章体系认证实施与监督第九条体系认证实施：（一）制定体系认证工作计划，明确时间节点和责任部门。
（二）组织内部培训，提高员工对体系认证工作的认识。
（三）开展体系认证审核，确保审核过程规范、公正。
（四）对审核中发现的问题，制定整改措施并跟踪落实。
第十条体系认证监督：（一）监督组定期对体系认证工作进行检查，确保体系认证工作按计划推进。
（二）监督组对体系认证工作中存在的问题提出整改意见，督促相关部门整改。
管理体系内部审核制度范本
管理体系内部审核制度范本一、总则第一条为了加强公司管理体系内部审核工作，确保公司管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平和竞争力，根据相关法律法规及公司实际情况，制定本制度。
第二条内部审核制度适用于公司全体员工，包括子公司、分支机构。
第三条内部审核制度旨在确保公司管理体系的适宜性、充分性和有效性，发现问题及时改进，持续提高公司管理体系的运行水平。
二、组织机构与职责第四条公司设立内部审核部门，负责组织、实施和管理内部审核工作。
第五条内部审核部门的主要职责：（一）制定内部审核计划和方案；（二）组织实施内部审核，编写审核报告；（三）跟踪监督纠正措施的实施情况；（四）定期向公司高层报告内部审核结果；（五）负责内部审核员的培训和考核。
第六条内部审核员应具备相关专业背景、知识和技能，以确保内部审核的独立性和公正性。
三、内部审核流程第七条内部审核流程包括：审核计划制定、审核实施、审核报告编制、纠正措施跟踪等环节。
第八条审核计划制定：内部审核部门根据公司管理体系文件、实际情况和风险评估，制定年度内部审核计划，明确审核范围、时间、对象和人员等。
第九条审核实施：内部审核员按照审核计划，采用适宜的方法和工具，对公司管理体系的适宜性、充分性和有效性进行审核。
第十条审核报告编制：内部审核员根据审核结果，编制审核报告，报告应包括审核发现、不符合项、纠正措施建议等内容。
第十一条纠正措施跟踪：内部审核部门负责跟踪监督纠正措施的实施情况，确保问题得到及时解决。
四、审核结果处理第十二条对于内部审核中发现的不符合项，公司应制定纠正措施，并明确责任部门、整改期限和预期目标。
第十三条责任部门应按照纠正措施要求，及时整改，并将整改情况报告内部审核部门。
第十四条内部审核部门对纠正措施的实施情况进行验证，确保整改效果，必要时进行二次审核。
五、持续改进第十五条公司应根据内部审核结果，不断优化管理体系，提高管理水平和运行效率。
第十六条内部审核部门应定期对内部审核制度进行评审，以确保其适宜性和有效性。
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定安全〔2009〕337号第一章总则第一条为进一步规范中国石油天然气集团公司(以下简称集团公司)HSE管理体系审核工作，提高审核工作的质量，促进HSE管理体系有效运行，依据《集团公司进一步加强HSE 管理体系建设的意见》，制定本规定。
第二条HSE管理体系审核分为集团公司总部(包括专业公司)层面组织的审核，企业层面的审核(包括内审、承包商审核、HSE认证审核等)。
根据HSE管理体系审核需要，可以按要素或专业组织HSE管理体系专项审核，如针对通用安全、职业健康、环保、消防、工艺安全(包括设备安全)、井控安全、交通安全等类别的专项审核。
第三条HSE管理体系审核目的是检查评价HSE管理体系运行的符合性、有效性，并进行问题诊断，以实现持续改进。
HSE管理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序规范、操作简明、抽样科学的工作原则。
第四条集团公司总部和企业应建立HSE管理体系审核机制，使HSE审核成为推动HSE 管理体系自我完善和持续改进的重要工具。
集团公司鼓励各企业及其所属单位开展HSE管理体系第三方审核，以促进企业提高HSE管理水平，增强市场竞争力。
第五条本规定适用于集团公司总部(包括专业公司)和企业(含股份公司地区公司)的HSE管理体系审核工作。
第二章机构与职责第六条集团公司安全环保部负责统一归口管理集团公司HSE管理体系审核工作，主要职责：(一)统筹、协调集团公司HSE管理体系审核工作；(二)制定审核政策，建立审核管理的制度、标准，明确审核原则、程序和要求；(三)建立和管理集团公司HSE审核人员队伍；(四)组织制定集团公司总部HSE管理体系审核方案，并组织实施；(五)监督、协调HSE管理体系审核活动，组织调查处理HSE管理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。
第七条各专业分公司HSE管理体系管理部门负责归口管理本专业HSE管理体系审核工作，主要职责：(一)组织协调本专业的HSE管理体系审核工作；(二)组织制定本专业HSE管理体系审核方案，并组织实施；(三)总结和改进本专业HSE管理体系审核工作。
公司审核管理制度
公司审核管理制度第一章总则第一条为规范和保障公司内部审核工作的进行，提高公司内部管理水平，制定本制度。
第二条公司审核管理制度是公司内部管理制度的重要组成部分，具有法律效力和约束力。
第三条公司审核管理制度适用于公司内部各个部门和员工。
第四条公司内部审核活动包括对公司财务、人力资源、产业项目、合规合法性等方面的审核。
第五条公司内部审核工作遵循客观、公正、准确、及时、保密的原则，确保审核工作的合法合规性。
第六条公司内部审核工作由公司董事会设立内部审核委员会具体负责。
第二章审计管理机构第七条公司设立内部审核委员会，负责全面统一协调公司内部审核活动。
内部审核委员会由公司董事会主席任命，成员由公司高级管理层、法务部门负责人和财务部门负责人组成。
第八条内部审核委员会职责包括：制定公司内部审核工作计划、审核项目选择、审核程序和规则确定、审核结果报告等。
第九条内部审核委员会每季度至少召开一次会议，对公司内部审核工作进行评估和调整，并对审核结果进行审查和总结。
第十条公司设立内部审核部门，由内部审核委员会统一领导和管理。
第十一条内部审核部门主要职责包括：负责审核项目的实施、审核人员的培训和管理、审核结果的报告和建议等。
第十二条内部审核部门负责人由公司董事会聘任，具有相关审核经验和资深管理水平。
第三章审计程序第十三条公司内部审核工作应遵循以下程序：确定审核对象、编制审核计划、实施审核、编制审核报告、反馈意见和整改。
第十四条审核对象由内部审核委员会根据公司实际情况确定，包括公司财务状况、合规合法性、内控制度等。
第十五条审核计划由内部审核部门根据审核对象的重要性和风险程度确定，提交内部审核委员会审批。
第十六条审计工作实施由内部审核部门负责，审核人员应具备相关技能和资质。
第十七条审核结果报告应真实客观地反映审核情况，不得歪曲事实和隐瞒真相。
第十八条审计工作结束后，应及时向被审核对象反馈意见和建议，并督促整改。
第四章审计监督第十九条公司内部审核工作实行监督制度，由内部审核委员会监督内部审核部门的工作。
公司审核管理制度
公司审核管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部审核工作，提高公司运营效率，保障公司经营合规，制定本管理制度。
第二条公司审核管理制度适用于公司全体员工，严格执行公司内部审核程序，明确审核工作责任。
第三条公司审核管理制度包括审核的基本原则、审核流程、审核责任和审核程序等内容。
第二章审核的基本原则第四条审核工作应该遵循公正、公平、客观、独立的原则，不得为个人或团体谋取私利。
第五条审核应当依法依规开展，依据公司文件和规章制度进行。
第六条审核过程中，应当严格保密，不得将审核信息泄露给外部人员。
第七条审核结果应当以事实为依据，确保审核结论的准确性和客观性。
第八条审核过程中，应当随时接受内部或外部监督检查，配合相关部门对审核工作进行评估。
第三章审核流程第九条审核工作应当由公司内部设立专门的审核部门进行管理和领导。
第十条审核部门应当负责审核对象的确认、审核计划的制定和审核程序的实施。
第十一条审核部门应当定期向公司领导层报告审核工作进展和审核结果。
第十二条审核结果应当及时通知被审核部门，由被审核部门提供整改措施，由审核部门对整改情况进行跟踪和审核。
第四章审核责任第十三条公司领导层应当保证审核部门有足够的资金和人力资源支持，确保审核工作的进行。
第十四条审核部门负责审核工作的及时、准确、全面。
第十五条被审核部门应当配合审核部门进行工作，提供真实准确的相关资料。
第十六条审核部门负责对审核结果的调查、追溯，并对可能存在的问题进行深入分析，提出整改建议。
第十七条接受审核结果的部门应当制定整改方案，做好整改工作，并及时报告审核结果。
第五章审核程序第十八条审核部门应当依据公司文件和规章制度制定审核计划，并报批相应审批程序。
第十九条审核对象应当按照审核计划提供相关资料，并配合审核部门的工作。
第二十条审核部门应当根据审核对象的情况，采取不同的审核方法，确保审核的全面、准确。
第六章审核工作的实施第二十一条审核工作的实施应当由审核部门审核员进行，审核员应当严格按照公司规定的审核程序进行工作。
公司体系审核管理规定
公司体系审核管理规定1 目的严肃内外部体系审核工作的有关要求，确保本公司体系外部审核和工厂审查一次性通过，为本公司体系有效运行和持续改进提供保证。
2 范围适用于公司内外部体系审核(公司客户审厂、内审及专项调查参照执行)工作的管理控制。
3 职责3.1 品质管理部3.1.1 根据相关组织及部门的信息负责向公司内部相关部门传达内外部审查的信息，如审核时间、审核方法、审核的内容等。
3.1.2 负责对有关部门迎接外部审核的准备工作提供指导和咨询。
3.1.3 接待外审人员、陪同外审。
3.1.4 跟踪各部门对不合格项的整改并验证。
3.1.5 及时向管理者代表上报体系审核（含工厂审查）的情况。
3.2 营销业务部门、品质中心办公室或其它责任部门（品质中心办公室工作除外，下同）。
3.2.1 负责将有关工厂审查的信息及时以《工厂审查通知单》的形式报品质管理部；3.2.2 负责及时提出审核注意事项并做好接待陪审工作。
3.2.3 负责及时将客户开出的正式不符合及建议项等信息（如是外语须转化为中文）知会品质管理部。
3.3 受审核部门（各相关部门）3.3.1 在接到审核通知后及时做好迎接审核的准备工作。
审厂时由部门主管或其指定人负责解释回答相关问题。
3.3.2 慎重接待审核人员，积极配合审核员的审核检查工作。
3.3.3 针对审核不合格项（含口头提出须整改的不合格项）在规定时间内完成分析、整改。
4 工作程序4.1 审核准备4.1.1 当有客户或认证机构要对我公司实施体系审核时，直接负责与审核方联络的部门（品质中心办公室、营销业务部门及其它责任部门）至少应在审核前5 个工作日内填写《工厂审查通知单》传给品质管理部。
4.1.2 品质管理部应在接到外审（或工厂审查通知）后两个工作日内书面通知各相关部门做好准备工作（特殊情况可电话紧急通知），并视情况对以往审核中出现的不合格对相关部门进行复查或给以提醒。
4.1.3 如因未及时书面通知品质管理部造成工厂审查通不过或给公司形象造成重大损失的，品质管理部将上报公司处理。
公司审核权限管理制度
第一章总则第一条为规范公司内部管理，明确各部门、各岗位的审核权限，确保公司决策的科学性、合理性和有效性，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有部门和岗位，包括但不限于财务、采购、销售、人力资源等。
第三条审核权限管理应遵循以下原则：1. 审核权限与岗位职责相适应；2. 审核流程清晰，责任明确；3. 审核标准统一，执行严格；4. 审核结果公开，监督有力。
第二章审核权限的设定第四条公司设立审核委员会，负责公司内部审核权限的设定和调整。
第五条审核委员会成员由公司总经理、财务总监、人力资源总监、法务总监等相关负责人组成。
第六条审核权限分为以下几类：1. 决策审核权：对公司重大决策进行审核，确保决策的科学性和合理性；2. 财务审核权：对公司的财务收支、成本控制、资金使用等进行审核，确保财务安全；3. 采购审核权：对采购计划、供应商选择、合同签订等进行审核，确保采购质量和价格合理；4. 销售审核权：对销售政策、销售目标、销售渠道等进行审核，确保销售业绩；5. 人力资源审核权：对招聘、培训、薪酬福利、员工绩效等进行审核，确保人力资源管理的规范性。
第三章审核流程第七条审核流程包括以下步骤：1. 提交审核申请：各部门根据业务需要，向审核委员会提交审核申请；2. 审核委员会受理：审核委员会对申请进行审查，决定是否受理；3. 审核调查：审核委员会对受理的申请进行调查，收集相关资料；4. 审核决策：审核委员会根据调查结果，形成审核意见；5. 审核反馈：审核委员会将审核意见反馈给申请部门，并提出改进建议；6. 审核跟踪：审核委员会对审核结果进行跟踪，确保问题得到有效解决。
第四章责任与监督第八条各部门和岗位应认真履行审核职责，确保审核工作质量。
第九条审核委员会负责对审核工作进行监督，对审核过程中出现的问题进行调查和处理。
第十条对违反本制度，滥用审核权限、弄虚作假、徇私舞弊等行为的，将依法依规进行处理。
第五章附则第十一条本制度由公司审核委员会负责解释。
审核规范管理制度
审核规范管理制度第一章总则1.1 为保障公司的正常运营和合法利益，规范管理公司内部审批和审核流程，特制定本制度。
1.2 本制度适用于公司内部所有审批和审核活动，包括但不限于财务审批、项目立项审批、人事审批等。
1.3 公司内部审核流程的具体内容和规定，由公司董事会和管理团队根据实际情况进行制定和修改，最终解释权归公司董事会。
第二章审核权限2.1 行政审批权限：由公司高层领导层进行审核，包括公司董事会成员或者特定委托人员。
2.2 财务审批权限：公司财务主管负责审批日常财务支出，金额超过规定的审批额度需由公司财务主管报请高层领导层审批。
2.3 项目立项审批：由公司董事会成员和相关部门负责人进行审批。
第三章审核流程3.1 行政审批流程：3.1.1 提交审批申请：公司内部员工进行申请，包括相关审批材料和申请表格。
3.1.2 审批人员审核：审批人员进行初审，符合条件的申请进行下一步流程。
3.1.3 高层审批：审批材料提交至高层领导层进行最终审批。
3.1.4 审批结果通知：高层领导层审批完毕后，通知申请人审核结果。
3.2 财务审批流程：3.2.1 费用申请：公司员工进行费用申请，并提交相关支出明细和申请表格。
3.2.2 财务审核：财务主管审核费用申请材料，不符合规定的费用予以退回。
3.2.3 高层审批：超过财务审批额度的费用需报请高层领导层审批。
3.2.4 支出报销：审批通过的费用进行报销流程，财务主管进行最终审核。
3.3 项目立项审批流程：3.3.1 项目建议书：相关部门负责人撰写项目建议书，并提交董事会进行初步审查。
3.3.2 项目立项会议：董事会成员和相关部门负责人进行项目立项会议，审查项目可行性和风险。
3.3.3 立项审批：董事会成员进行最终项目立项审批决策。
第四章审核制度4.1 审核材料：审核申请人需要提供清晰、准确的申请材料，包括相关单据和说明。
4.2 审核时限：审核申请原则上在提交后3个工作日内进行审核，并及时通知审核结果。
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公司体系审核管理规定
1 目的
严肃内外部体系审核工作的有关要求，确保本公司体系外部审核和工厂审查一次性通过，为本公司体系有效运行和持续改进提供保证。
2 范围
适用于公司内外部体系审核(公司客户审厂、内审及专项调查参照执行)工作的管理控制。
3 职责
3.1 品质管理部
3.1.1 根据相关组织及部门的信息负责向公司内部相关部门传达内外部审查的信息，如审核时间、审核方法、审核的内容等。
3.1.2 负责对有关部门迎接外部审核的准备工作提供指导和咨询。
3.1.3 接待外审人员、陪同外审。
3.1.4 跟踪各部门对不合格项的整改并验证。
3.1.5 及时向管理者代表上报体系审核（含工厂审查）的情况。
3.2 营销业务部门、品质中心办公室或其它责任部门（品质中心办公室工作除外，下同）。
3.2.1 负责将有关工厂审查的信息及时以《工厂审查通知单》的形式报品质管理部；
3.2.2 负责及时提出审核注意事项并做好接待陪审工作。
3.2.3 负责及时将客户开出的正式不符合及建议项等信息（如是外语须转化为中文）知会品质管理部。
3.3 受审核部门（各相关部门）
3.3.1 在接到审核通知后及时做好迎接审核的准备工作。
审厂时由部门主管或其指定人负责解释回答相关问题。
3.3.2 慎重接待审核人员，积极配合审核员的审核检查工作。
3.3.3 针对审核不合格项（含口头提出须整改的不合格项）在规定时间内完成分析、整改。
4 工作程序
4.1 审核准备
4.1.1 当有客户或认证机构要对我公司实施体系审核时，直接负责与审核方联络的部门（品质中心办公室、营销业务部门及其它责任部门）至少应在审核前5 个工作日内填写《工厂。