贸易就业效应文献综述

1 贸易就业效应文献综述 1.理论研究综述 国外对贸易就业效应的理论研究较早，不同的学者通过不同的角度研究所得结论也不一致。贸易就业效应理论有以充分就业为前提的古典、新古典贸易理论、放宽就业充分假设的扩展理论、贸易乘数理论以及扩展的哈里斯—托达罗模型。 1.1以充分就业为前提的古典、新古典贸易理论 古典、新古典贸易理论以充分就业为前提，分析贸易的就业效应。在这一框架下研究贸易就业效应的理论主要有单要素李嘉图模型、基于要素禀赋差异的H-0模型、三要素两商品R-V模型和H-O模型的短期形式。李嘉图模型认为贸易通过产出和商品价格的变动影响劳动要素价格。新古典贸易理论H-O模型以要素禀赋差异为基础，认为贸易会产生收入分配效应。新古典贸易体系包括H-O定理、要素价格均等化定理和斯托尔帕—萨缪尔森定理。由于充分就业的假设条件不符合现实，该理论受到责难。 1.2放宽就业充分假设的扩展理论 古典、新古典贸易就业理论是建立在充分就业、完全竞争、规模收益不变等严格假设条件下，对现实的解释力随着新的经济形象的出现而逐渐减弱。因此，后来的经济学家不断地对该理论进行修正和扩展，主要从两个方面展开。第一，放宽H-O理论中要素禀赋不变假设，动态分析要素禀赋变动对要素报酬的影响，主要的理论有要素价格均等化条件下的要素禀赋变动——莱布辛斯基定理、特定要素模型中的要素禀赋变动、单要素无限商品李嘉图模型中的要素变动以及两要素多商品条件下的小国要素变动。第二，放宽充分就业、完全竞争、信息对称的假设，将H-O-S理论扩展为四类贸易与就业决定模型。 1.3贸易乘数理论 与上文贸易就业效应理论不同，贸易乘数理论从强调贸易通过对国内产业前向后向联系对就业产生影响。该理论是由马可鲁普和哈罗德在凯恩斯投资乘数理论发展的基础上发展而来。该理论的核心涵义是一国国民收入增加是出口增加的若干倍，从而对就业产生促进作用。当一国出口时，出口产品部门收入增加，生产资料需求旺盛，生产规模呈现扩大趋势，进而带动相关产业链生产扩张，最后增加就业，即出口带动就业。当一国进出口时，一方面进出产品替代国内产品就业，另一方面进口产品部门收入减少，生产规模缩减，行业间的投入产出关系使相关行业的劳动力投入需求减少，就业减少，即进口替代就业。 2

1.4扩展的哈里斯—托罗达模型 哈里斯—托达罗模型从劳动力要素在两部门之间的流动角度研究贸易对就业的影响。嘉定经济系统中存在两个部门：农业部门和制造业部门。两个部门只有劳动力一种投入要素。如果一国的比较优势为农产品，根据比较优势理论，该国会扩大农产品的生产，出口农产品，进口制造品。由于国际市场的持续需求，该国农产品价格提高，利润提高。此时，劳动力自发地会转移到农产品部门，增加了就业。如果制造品为一国比较优势时，该国选择出口制造品进口农产品。制造品相对价格上升，制造业实际工资不变则名义工资上升，吸引农业部门劳动力转移到制造业部门。但制造业的平均利润使该部门存在最低实际工资。最低实际工资的存在使得劳动力需求的继续增加受阻。因此，在这种情况下，就业反而减少。

2 实证研究综述 国外对贸易就业效应的实证研究已经很成熟，尤其是对发达国家贸易就业效应的研究。总的来说，目前国外对贸易就业效应的研究主要从以下五个视角展开：贸易总额的就业效应实证研究、特定贸易方式就业效应实证研究、贸易结构的结业效应实证研究、贸易就业效应劳动力异质性研究以及其他视角的贸易就业效应实证研究。鉴于本文主题与文献搜索范围，接下来只对贸易总额的就业效应实证研究与贸易结构的就业效应实证研究进行综述。 2.1贸易总额的就业效应实证研究 贸易总额指的是一定时期内一国进、出口贸易的货币总和。研究文献中，贸易总额的就业效应实证研究包括贸易总额的就业效应实证研究和进、出口贸易就业效应实证研究。目前，国外对贸易总额的就业效应存在三种观点：第一，贸易增加就业；第二，贸易对就业存在一定负面作用；第三，贸易与就业关系不大；第四，贸易对就业既有正作用也有负作用。支持第一类观点的有Kozo Kiyota（2014），他通过对中国、印度尼西亚、日本和韩国的跨国别研究认为，总体而言，贸易的扩大促进经济的发展增加就业。支持第二类观点的有kucera（2012），他采用里昂惕夫矩阵核算方法研究印度和南非的贸易就业效应，发现欧洲和美国的贸易反而使两国就业出现持续的下降，而非贸易部分由于贸易的收入诱发效应使就业下降幅度更大。而Rajesh Raj(2012学姐)支持第三种观点，他在研究印度制造业的贸易就业效应时，发现贸易并不是印度低技能就业的主要创造途径。第四种观点的代表者是Sotiris Blanas（2012），他认为进口有着负面影响，而出口对就业有着正面效应。而OECD (2013)也指出了出口与就业之间的关系是因国而异的，中国、日本和韩国的出口与就业呈正相关，而印度尼西亚则是负相关。 3

2.2贸易结构的就业效应实证研究 贸易结构通常指的是服务、货物在一国总进出口贸易总额中所占的比重。但在研究中，为了进一步了解一国各商品种类在一国贸易中的地位，因此贸易结构被定义为按照一定的商品分类方法，研究各类商品的进口、出口、贸易平衡状况以及各类商品在一国贸易中的地位。随着国外研究对贸易总额的就业效应日趋清楚的把握，近期更多的文献将视角指向贸易结构的就业效应实证研究，以更清楚地揭示贸易就业效应的内部机理。文献中，大多数研究者按照SITC与HS编码的整合，研究贸易行业结构的就业效应，如Sotiris Blanas（2012）对于美国制造业的公司内部贸易就业效应研究和Erik von Uexkull（2012）在对非洲公司层面的就业效应的研究。 基于产业分类来说，由于工业与服务业在贸易规模、数据采集难易程度上的差异，大多数学者主要研究工业贸易就业效应，鲜有研究服务业贸易就业效应。但由于印度IT服务业的发达，RupaChanda（2012）就服务贸易自由化对南亚就业影响进行了深入研究，通过对服务业行业的直接就业与间接就业分析他得出了服务贸易极大增加就业的结论。

3研究方法综述 除了简单的统计研究外，目前研究贸易就业效应实证的研究方法主要有：投入产出分析模型、回归分析模型、要素含量法以及增值构成法，其中使用最多的是回归分析模型。 3.1投入产出分析模型 投入产出分析模型认为国际贸易对一国就业既有直接作用，也有间接作用。一方面，产品进出口贸易通过对总产出的影响，直接对就业产生影响；另一方面，行业间的投入产出关系使得贸易行业可通过影响关联产业间接产生就业效应。因此，投入产出分析法认为仅仅研究贸易对本行业的就业影响是不够的。投入产出分析法有两种，一种是使用国家投入产出表，另一种是使用全球投入产出表。就第一种方法而言，早在2005年芬斯特拉研究中美贸易的就业效应时，他就使用了中国1997年到2005年的投入产出表来分析美国有多少就业是由中国的出口贡献的。类似地，Kiyota (2012)通过使用日本1975-2006年间的投入产出数据发现了日本的就业与出口呈正相关。他指出这不仅仅是由出口产业自身引起的（直接影响），还与其它相关产业有关（间接影响），并且间接影响在整个过程中的作用甚至超过了直接影响。而在第二种方法上，Timmer (2013)通过使用世界投入产出表估计出1995年到2007年竞争经济体的贸易增加值。两种方法对于研究都有很大贡献，并且从最近的趋势来看，使用投入产出分析方法来研究贸易与就业4

的关系是十分具有前景的。但第一种方法欠缺了国际比较，而第二种方法则一直在就业研究上没有起很大作用。而Kiyota (2014)试着混合了两种方法来研究中国、印度尼西亚、日本和韩国的贸易就业效应。在这一方法的基础上，研究者还进一步提出了就业乘数分析方法，反映最终需求与就业之间的完全联系，即增加最终需求一个单位，直接与间接增加的就业人员数量，相当于投入产出分析方法中出口带动效应与进口替代效应的总和。 3.2回归模型 大量贸易就业效应实证研究采用的是回归模型分析方法，Syed Hasanat Shah（2013）、Van Huong Vu（2012）均用此方法分析了贸易就业效应。但在具体运用该方法时存在以下方面的差别：第一，函数形式不同，一部分采用生产函数形式，应用最广泛的是采用扩展的C-D函数。第二，大部分实证研究采用的回归模型为面板数据回归模型分时间分省份考察贸易就业效应或平稳性检验、协整检验和误差修正模型考察时间序列的分行业贸易动态就业效应，如Syed Hasanat Shah（2013）。第三，考虑到贸易可能通过其他中介变量对就业产生影响，某些文献也在回归模型中加入贸易指标与工资的交叉项。另外，考虑到实际经济情况，回归模型中加入一些特别变量，如Alessia Lo Turco和Daniela Maggioni(2013)在其实证研究公司层面的进口就业效应时，设置了R&D工作者和非R&D工作者变量以方便对于公司层面数据的获取。 3.3要素含量法 要素含量法是对给定数量的出口品与进口品所使用的劳动力数量加以对比分析，估计贸易对就业的影响。最初舒马赫采用要素含量法得出了欧共体与发展中国家贸易对就业有不利影响。后又有研究者指出，要素含量法低估了南北贸易对发达国家就业的不利影响。直到克鲁格曼扩展了要素含量法，建立MINI-CGE模型。Greg Thompson（2012）对于CGE的研究也表明了其中弹性的重要性，尤其是随着外部条件最大化利益流动的劳动力市场。 3.4增长构成法 增长构成法将影响就业变动的因素分为国内需求、贸易和要素生产率三部分，分别测算其影响。依据此方法，OECD研究显示，1970-1985年贸易促进了丹麦、法国、德国、荷兰就业水平的提高，但使英国的情况恶化。但需注意的是，增长构成法假定的前提是国内需求、贸易和要素生产率3种因素是相互独立的，因此如果某些活动同时具有两种影响时，那这部分并不会被考虑到。