山西省2017年期货从业资格法律法规培训：监督管理考试试卷
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货市场客户开户管理规定)
第11章期货市场客户开户管理规定一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。
[2016年5月真题]A．期货公司B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
2．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
[2015年7月真题]A．中国期货业协会B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国证监会派出机构【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
3．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。
[2015年5月真题]A．期货公司B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
4．根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
[2015年11月真题]A．结算账户B．交易编码C．资金账号D．统一开户编码【答案】D【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
5．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。
[2017年3月真题]A．中国期货保证金监控中心B．中国证券登记结算公司C．期货交易所D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A2、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。
这些特定情形不包括（）。
A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A5、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A8、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。
A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】 B10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。
期货从业资格资格期货法律法规86试卷
期货法律法规86(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在________内拒绝受理其从业资格申请。
（分数：1.50）A.1年B.2年C.3年√D.5年解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过________。
（分数：1.50）A.20日B.1个月C.2个月√D.3个月解析：[解析] 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。
3.交割仓库开具的期货交易所认定的标准化提货凭证指的是________。
（分数：1.50）A.持仓证明B.标准仓单√C.提单D.信用证解析：[解析] 参见《期货交易管理条例》第八十二条的规定。
4.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括________。
（分数：1.50）A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验√解析：[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括________。
2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)
2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
A.标的资产B.执行价格C.利率D.期权费14.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。
【2017年整理】证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案实际得分93份单选题1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。
回答：正确1. A 102. B 203. C 304. D 402.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 53.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。
回答：正确1. A 102. B 153. C 204. D 304.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 56.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。
回答：错误1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）2. B 《中华人民共和国证券法》3. C 《证券业从业人员执业行为准则》8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
回答：正确1. A 中国证券业协会2. B 中国证监会3. C 从业人员所在机构9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
回答：正确1. A 52. B 63. C 84. D 1011.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。
山西省2017年综合法律知识：立案的程序及监督：考试题
山西省2017年综合法律知识：立案的程序及监督：考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（共30题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.重复使用的危险化学品包装物、容器在使用前应当进行检查，检查记录应当至少保存的年限是__。
A．2年B．3年C．4年D．5年2.个体户华某在某市甲区取得经营许可证，在乙区违法经营。
下列选项正确的是__。
A．乙区行政机关应当在得到甲区作出行政许可决定的行政机关委托后依法对华某的违法行为予以处理B．乙区行政机关应当依法将案件移送甲区作出行政许可决定的行政机关处理C．此案应由甲、乙区有关行政机关共同处理D．乙区行政机关应当依法将华某的违法事实和处理结果抄告甲区作出行政许可决定的机关3.大牛有限公司与巨峰驼批发商城等5家发起人商定，共同投资组建一家以健身、娱乐为主营业务的股份有限公司。
依公司法规定，若采用发起设立的方式组建该公司，这些发起人至少要出资__作为注册资本。
A．400万元B．600万元C．800万元D．1000万元4.国家主席、副主席都缺位的时候，由全国人大补选；在补选以前，由__暂时代理主席职位。
A．国务院总理B．中央军事委员会主席C．全国人大常委会委员长D．最高人民法院院长5. 下列对随机型竞争者描述正确的是：（）。
A．它们对市场变化反应并不迅速或者很强烈B．这种类型的竞争者并不表露可预知的反应模式C．这类竞争者对在其领域内发生的任何进攻都会做出迅速而又强有力的反应D．竞争者可能只对某些类型的攻击做出反应，而对其他攻击则无动于衷6. 以要约收购方式进行的上市公司收购的，收购要约的期限为__。
A．15日以内B．20日以内C．不少于30日，不超过60日D．不少于30日，不超过907. 若筹资时市场利率较低，并有回升趋势，则应争取借人__的长期借款。
A．变动利率B．固定利率C．期货利率D．浮动利率8. 下列关于技术开发合同的说法中，正确的是__。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。
A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C2、[题干]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C【解析】首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3、[题干]下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
4、[题干]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。
A.3B.4C.5D.6【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。
5、[题干]宏观经济分析的基本方法有()。
A.区域分析法B.行业分析法C.结构分析法D.总量分析法【答案】CD【解析】宏观经济分析的基本方法包括：①总量分析法是对影响宏观经济运行总量指标的因素及变动规律进行分析，以及对各总量指标问相互关系进行分析，进而说明整个经济的状况及变动趋势;②结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析;③对比分析法是对不同经济体的经济总量或经济系统内部构成之间的相同和差异进行对比分析，进而说明不同经济体的经济状况及变化趋势间的差异，对比分析法是总量分析法和结构分析法的综合运用。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。
A.投资者所在地B.期货公司所在地C.该分支机构住所地D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】 C2、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】 A4、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B5、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】 C6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C7、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B8、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。
A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C9、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。
2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题
2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题第一篇：2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题2017年云南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料． A：审计报告 B：税务报告 C：经营计划D：财务会计报告2、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期____ A：下降B：上升 C：不变 D：不确定3、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。
A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的．A：中国期货业协会B：期货投资咨询机构 C：期货公司D：为期货公司提供中间介绍业务的机构5、芝加哥交易所于推出了标准化合约，并实行了保证金制度。
A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年6、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。
A．期货公司B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构D．为期货公司提供中问介绍业务的机构7、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和规定设立的经营期货业务的金融机构。
A：《期货公司管理办法》B：《期货从业人员管理办法》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货交易管理条例》8、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为190元/克，目前买方报价为192元/克，卖方报价为189元/克，经撮合以后成交价格为____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)
2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。
A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】 D3、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。
以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。
A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】 A4、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】 C5、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。
A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D6、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。
A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A7、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
A.涨跌停板制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.保证金制度【答案】 B8、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
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山西省2017年期货从业资格法律法规培训：监督管理考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、____是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A：《期货高管人员任职资格管理办法》 B：《期货从业人员执业行为准则》 C：《期货从业人员行为规范》 D：《期货从业人员经纪业务规范》 2、国内期货投资咨询从业人员必须通过专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格 A：证监会 B：国务院 C：期货业协会 D：期货交易所 3、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于__。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险 4、见到对称三角形后，价格今后走向最大的可能是__。 A．在该处附近震荡整理 B．随原有趋势方向运动 C．与原有趋势反向运动 D．不确定 5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A．5 B．10 C．15 D．20 6、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。 A．亏损150 B．获利150 C．亏损200 D．获利200 7、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须______某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。 A．买入 B．生产 C．购进 D．销售 8、以下关于期现套利说法，正确的有__。 A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易 C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差 9、美国13周利率期货合约在报价方式上采用。 A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法 10、表示当前市场处于盘整阶段，价格在两条水平的平行线之间运动是. A：三角形 B：楔形 C：矩形 D：旗形 11、某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。 A．盈利3000元 B．亏损3000元 C．盈利1500元 D．亏损1500元 12、期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以__。 A．平仓 B．持仓 C．增加持仓 D．减少持仓 13、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。 A．小麦 B．大豆 C．锌 D．天然橡胶 14、(接上题)到了7 月1 日，铜价大幅度上涨。现货铜价为56000元/吨，7月份铜期货价格为56050元/吨。如果该厂在现货市场购进500 吨铜，同时将期货合约平仓，则该空调厂在期货市场的盈亏____ A：盈利1375000 元 B：亏损1375000 元 C：盈利1525000 元 D：盈利1525000 元 15、取得期货交易所会员资格，应当经批准。 A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所 16、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格． A：2 B：3 C：5 D：7 17、金融期货的套期保值者有金融市场的__。 A．投资者(或债权人) B．融资者(或债务人) C．生产商 D．进出口商 18、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．3 B．5 C．10 D．20 19、倾向于对行情的全面、系统、深入的分析，更侧重于基本面分析和供求平衡表内容的分析，对后市的分析预测也着眼于行情的大势 A：期货日报 B：期货周报 C：期货月报 D：期货季报 20、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。 A．得到部分的保护 B．盈亏相抵 C．没有任何的效果 D．得到全部的保护 21、市价指令的特点是__。 A．可按客户预期的价格成交，但成交速度慢 B．可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度 C．成交速度很快 D．适合稳健型投资者使用 22、当履行期货期权合约后，__。 A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸 23、商品期货合约名称中一般注明__。 A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称 24、7月份，大豆现货价格为5 030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。9月份，大豆现货价格降为5010元/吨，期货合约价格相应降为5020元/吨。则下列说法不正确的有__。 A．此市场上进行卖出套期保值交易，则现货市场上每吨亏损20元 B．此市场上进行买入套期保值交易，则每吨净盈利10元 C．此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到净盈利 D．此市场上进行买入套期保值交易，可以得到完全保护 25、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会及其派出机构 C．期货交易所 D．国务院 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起__日内解除对其采取的有关措施。 A．3 B．5 C．10 D．15 2、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列__措施。 A．监管谈话 B．责令改正 C．出具警示函 D．给予行政处分 3、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括__。 A．围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段 B．协会资金实行政府资助形式，由财政部调拨 C．协会的财务管理应该公开化，定期向会员公布 D．会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行 4、发生下列事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之曰起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告． A：期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B：期货公司股权被冻结 C：期货公司股权被用于担保 D：期货公司挪用客户保证金的 5、若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是。 A：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=cp B：当bp≥sp≥cp，则：最新成交价=sp C：当bp≥cp≥sp，则：最新成交价=cp D：当cp≥bp≥sp，则：最新成交价=bp 6、下列关于套利与期货投机的说法，正确的是。 A：期货投机交易只是利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异套取利润。套利者关心和研究的是单一合约的涨跌，而期货投机者关心和研究的则是价差的变化 B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间在相关市场进行反向交易，或者在同一时间买人和卖出相关期货合约，同时扮演多头和空头的双重角色 C：套利交易赚取的价差变动的收益，由于相关市场或相关合约价格变化方向大体一致，所以价差的变化幅度小，因而承担的风险也小。而普通投机赚取的是单一的期货合约价格有利变动的收益，与价差的变化相比，单一价格变化幅度要大，因而承担的风险也较大 D：套利交易成本要低于期货投机交易，一般来说，进行相关期货合约的套利交易至少同时涉及两个合约的买卖，在国外，交易所为了鼓励套利交易，一般规定的套利交易的佣金支出比一个单盘交易的佣金费用要高，但要低于一个回合单盘交易的两倍。同时，由于套利的风险较小，在保证金的收取上小于普通投机，大大节省了资金的占用。所以，套利交易的成本较低 7、失业率是指____ A：失业人口与全部人口之比 B：失业人口与全部就业人口之比 C：失业人口与全部非劳动人口之比 D：失业人口占就业人口与失业人口之和的百分比 8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。 A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录 D．客户投诉档案 9、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 10、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是__。 A．上一交易日的结算价 B．上一交易日的开盘价