论公平与效率的关系——一种从马克思主义经济学方法论角度的分析

《当代经济研究》２００６年第７期　论公平与效率的关系　种从马克思主义经济学方法论角度的分析　乔榛　（１．黑龙江大学经济与工商管理学院，黑龙江　哈尔滨　１５００８０；　２．辽宁大学理论经济学博士后流动站，辽宁　沈阳　ｌ１００３６）　

摘要：公平与效率是人类经济生活中始终追求的两个目标。但公平与效率的关系却不断地发　生变化，而推动这种变化的主要因素是生产力与生产关系的矛盾运动。在生产力发展和生产　关系变化的几个典型阶段上，公平与效率相应地形成不同的关系。从最初的公平凸显，到后来　的公平与效率互相对立，再到现代生产力对公平有了新的要求：把公平与效率统一起来。　

关键词：公平；效率；生产力；生产关系　中图分类号：１；＇０１４．４　文献标识码：Ａ　文章编号：１００５—２６７４（２００６）０７—００１０一ｏ４　

公平与效率：文献综述　分析公平与效率的关系，首先要面对的是关于　公平、效率概念的理解。而人们在对公平、效率进　行规定时又产生了各种各样的认识。就公平来说，　人们从不同的角度进行规定：（１）分配公平论。…这　种观点从分配的角度把公平规定为社会成员的收　入均等化，即收入分配的均等或财产分配的均等。　而用来衡量收人均等化的标准又有两个，一个是以　分配过程中能否做到机会均等作为衡量标准，另一　个是以分配结果的平等，即最终的收入差距状况作　为衡量标准。（２）过程公平论。　持这种观点的人　认为公平是指人们在参与经济和社会发展的每一　件事情的过程中，面对的条件、机会、结果都是公平　的。（３）伦理公平论。　坚持这一观点的人指出公　平是人们对社会事物进行价值评价时表现出来的　观念，是一种价值评价形式、一种思想意识，是待人　处事中合乎人的正当情感和道义之理，也是调节人　们相互关系的一种行为准则。（４）社会公平论。Ｈ　这一观点坚持公平是指人们对既定社会中人与人　之间各种关系的认识的评价，是一个包括社会的公　正、公道、均等、平等在内的很宽泛的社会范畴，它　不只是表现在物质财富的初次分配和再分配过程　中，而且涉及经济、政治、法律、文化等领域。就效　率来说，人们形成的认识也是多种多样的。（１）生　产效率说。　持这一观点的人认为，效率最基本的　是指生产效率，它表示的是一种特定数量的生产要　素投入与符合社会需求的产出之间的关系。它属　于生产力发展水平的范畴。生产效率高低一般取　决于劳动工具的先进程度、劳动者素质水平的高　低、劳动组织管理方式是否科学合理。（２）资源配　置效率说。　这一观点所阐述的效率是指一定资源　在使用时达到的一种既没有闲置也没有浪费的状　态，或帕累托最优状态，即资源配置达到一种状态，　若对这种状态下的任何一个要素进行调整都会造　成损失。（３）社会效率说。＂　坚持这种观点的人认　为效率是指社会投入与社会产出的比例。　根据对公平、效率的不同理解，人们对公平与　效率的关系也相应地形成不同的认识。一种观点　认为，公平与效率是相互抵触、相互矛盾的。这是　西方经济学家认同的一个主流的观点。最具代表　性的是美国经济学家奥肯在《平等与效率》中所论　

收稿日期：２０ｏ６一ｏ４—２５　作者简介：乔榛（１９６４一），男，内蒙古乌盟人，黑龙江大学经济与工商管理学院副教授，辽宁大学理论经济学博士后流动站　研究人员。主要研究方向：《资本论》与社会主义市场经济理论。　

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维普资讯 http://www.cqvip.com 《当代经济研究》２００６年第７期　述的：“为了效率就要牺牲某种平等。并且为了平等　就要牺牲某种效率。”　这就是说，如果要实现公　平，就会挫伤人们的生产积极性，而要调动人们的　生产积极性就必须拉开收入或财富的差距。因此，　公平与效率就成为相互对立的两个方面。另一种　观点认为，公平与效率并不互相对立、互相矛盾，二　者是相互统一的。持这种观点的人从社会发展、道　德要求和管理原则的不同角度，分析了公平与效率　相互统一的关系。从社会发展的角度看，只有公平　没有效率，社会就不能发展，相应地，只有效率没有　公平，社会就难以保持稳定，从而阻碍和破坏社会　的发展，因此，社会发展要求公平与效率必须统一。　从道德的角度看，每个人都属于一个或几个社会群　体。而在社会群体中生活的人们只有获得了一种公　平感后，才可能发挥自己的积极性，而这无疑是群　体效率的重要前提；从管理的角度来看，管理的基　本原理就是实现公平以提高效率，也即管理越公　平，越能调动人们的积极性，进而越容易产生正向　的积极作用。因此，公平与效率不是对立的，公平　有赖于效率，促进效率，有利于公平的实现；而效率　也有赖于公平，为公平的实现提供了物质基础。　还有一种观点认为，公平与效率是既相互对立、又　相互依赖的有机统一体。坚持这种观点的人把上　述两种关于公平与效率的关系结合起来，并承认这　两种关系都有存在的基础，在公平与效率之间公平　有赖于效率、效率也有赖于公平，双方既是相互对　立和相互限制，又是相互统一和相互促进的对立统　关系ｏ　ｃｔ０］　进一步研究公平与效率的关系，不能不涉及二　者孰主孰次、孰先孰后的问题。典型的观点有：（１）　公平主导论ｏ　Ｃｎ］持这种观点的人认为，在公平与效　率的矛盾运动中公平应居于矛盾的主导地位，公平　决定着社会经济体制的效率，效率只会随着社会的　公平程度的不断提高而提高，效率寓于公平之中。　（２）效率中心论ｏ［ｔ２］持这一观点的人认为，从人类社　会发展的整个历史过程来看，在公平与效率的矛盾　运动中，效率居于主导地位，效率是人类永恒的追　求目标，公平只有围绕效率来进行，并通过效率的　提高来最终解决公平问题。（３）效率优先论ｏ［１３］持　这种观点的人认为，公平与效率同等重要，没有主　次之分，只有发展的先后问题。由于效率反映的生　产力的变化，而公平反映的生产关系的性质，因此，　效率相对公平要优先发展。（４）公平优先论ｏ　ｃｔ４］坚　持这一观点的人认为，公平是一种“天赋权利”，效　率不仅不代表公平，而且会导致不公平，因此，从人　类的终极目标来看，应该把公平放在首要发展的位　置上。（５）公平与效率兼顾论ｏ　ｃｔｓ］认同这种观点的　人认为，公平与效率两个目标同等重要，没有先后　次序。二者必须兼顾，不能厚此薄彼。　前人不同角度的分析，丰富了公平与效率的研　究，也为我们进一步探讨提供一定的基础。我国在　进行了二十多年的经济体制改革，效率的提高和公　平的缺失都在积累着，时至今日，已经成为经济与　社会进一步发展绕不开的问题，这要求我们必须给　予更多的关注。以对时下的公平与效率问题提出一　些新的解释。　

二、公平与效率关系的演进：由生产力与生产　关系矛盾运动推动的变迁　

公平与效率之间究竟是相互对立、还是相互统　如果静止地来看待这个问题，很难说某种说法　是惟一科学合理的。但动态地来看待这个问题，或　者说历史地来考察公平与效率的关系，我们会发　现。公平与效率的关系在历史进程中不断地变化其　性质，无论是相互对立，还是相互统一，都是一定历　史阶段社会经济发展的结果。而一定历史阶段的　社会经济发展又集中于生产力发展的状况以及相　应的生产关系的性质。因此，从生产力与生产关系　矛盾运动的角度对公平与效率关系进行分析具有　特殊的意义。　在人类社会的早期，生产力水平十分低下，而　生产力水平低下，意味着生产的消费资料有限，如　果消费资料分配上稍有不平等，那么就有人不能生　存，在一个需要集体生存的时代，这种不平等分配　意味着整个部落或氏族没法生存下来。因此，人类　社会初期，生产力水平十分低下，使得平等分配成　为人们的一种生存选择。　在经历了漫长的原始社会的积累，生产力水平　有了一定程度的提高，人类开始摆脱对集体生存的　绝对依赖，出现了以家庭为单位的生产活动。这标　志着人类的生产有了剩余。而在如何处理这些剩　余的问题上，出现了最初的不平等，一些部落或氏　族的首领占据了这些剩余，从而部落或氏族内部的　分配也不再是平等分配了。这就是人类社会最早　产生的不平等。这种不平等开启了人们追求个体　利益的动机，再加上生产力的发展有条件满足人们　对个体利益的追求。因此，提高劳动生产力、追求　更高的效率成为人们现实的选择。值得指出的是，　

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维普资讯 http://www.cqvip.com 《当代经济研究》２００６年第７期　这个时期的人们把这种不平等看作是提高生产力　和追求更高效率的条件，而且对这种不平等给以肯　定的评价，认为这种不平等本身就是一种公平。　但是，人们很快就发现这种不平等是不公平　的。因为最初给予部落或氏族首领的特权变成了　种世袭的权利。因此，效率与公平的关系在这种　新的历史条件下就很难保持统一了。生产力的进　步，效率的提高，无疑是人类继续追求的目标，但　是，在变化的生产力背景下，生产资料的私人占有　的性质使得人与人、阶级与阶级之间的关系越来越　对立起来，人们对这种不平等的分配也无法接受　了，并且认为这种不平等分配是最大的不公平，尽　管这个时期相对于过去取得了生产力的进步，但在　这种生产关系下的不平等分配被认为是不公平的，　或者说，效率与公平的关系在这个时期开始变得相　互对立起来了。然而，在一个生产力水平要求私人　占有生产资料的历史阶段上，效率的提高势必伴生　生产资料私人占有导致的不公平，而人们对这种不　公平的容忍极限被突破后，往往要求改变这种生产　关系，实现一种以分配平等为内容的公平目标。但　这除了可以在一定程度上缓和社会矛盾外，对效率　的提高并没有多少帮助，社会往往又进入了一个新　的“轮回”。什么时候可以打破这种“轮回”，使公平　与效率的关系突破这种对立？恐怕只有在生产力　达到相当高的水平、生产关系发生本质的变化后，　才可能找到摆脱这种“轮回”的途径。　生产力究竟达到怎样的水平，才能使生产关系　发生本质的变化，这本身需要广泛而深入的探讨。　如果说原始社会向奴隶社会过渡具有的生产力水　平可以用生产力发展到一定程度来抽象地把握，而　生产力与生产关系的矛盾运动推动生产关系的社　会主义性质的实现则很难用这种生产力发展的一　定水平来概括了。因为，原始社会向奴隶社会的过　渡在世界范围内有一个较为统一的生产力标准，而　社会主义生产关系的实现则是在生产力水平相对　较低的国家成功的，生产力最发达的国家却并没有　最先进入社会主义。这确实是给人类留下的一个　难题。因为我们在这里要分析的是公平与效率关　系的历史演进，因此并没有必要对这种现象详细讨　论，提出上述问题是因为我们要把公平与效率关系　纳入生产力与生产关系的矛盾运动中进行分析，进　步地讲，我们要分析生产力发展到一定程度以及　与此相适应的生产关系的变化是如何改变公平与　效率交替成为人们追求目标的历史轮回的。　１　２　生产力发展的关键因素是人，而人在生产力发　展中发挥怎样的作用，又取决于人们的积极性能否　被调动起来。这除了有对人的有效激励机制外，人　与人之间的关系也是一个不可忽视的因素。在生　产力水平还比较低的历史时期，生产力的发展离不　开对人的经济激励，因而，分配的不平等成为对人　实施经济激励的一项必要的内容。在生产力发展　的这一历史阶段，公平被认为是与生产力发展或者　生产效率提高相矛盾的。但是，在生产力水平发展　到一定高度后，生产力发展对人的要求会发生改　变，仅仅从物质利益上把人的积极性调动起来已远　远不够了，人与人的关系是否协调变得十分重要。　因此，为实现人与人关系协调所需要的公平受到人　们的重视。这种情况下，公平与效率的关系开始由　相互矛盾变成要求一定程度的互相统一，而且这种　互相统一将随着生产力的进一步提高不断地增加　其程度。按照马克思对共产主义社会的构想，作为　代替资本主义社会的新的社会形态，由于生产力达　到非常高的水平，而且在生产关系上彻底地改变了　资本主义制度下生产资料私人占有的性质，因此，　公平与效率的关系可以在这种社会形态下实现真　正的统一。当然，现实的社会主义社会由于生产力　没有达到马克思预想的水平，因而在公平与效率的　关系上也没有实现这样的转型。但留给我们的是　种更加复杂的公平与效率的关系。