国创高新：关于使用剩余超募资金补充流动资金的公告 2010-07-12
了解您的客户与反洗钱调查问卷
{>, ?<}{>若是，多长时间审查一次？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否使用在我行开立的清算账户向下游银行提供清算服务（即代理行嵌套账户业务）？若是，请说明如何管控下游银行洗钱风险。下游银行是指在贵机构开立清算账户并经过贵机构在我行开立的清算账户进行清算业务的银行。
{>, .<}{>若是，请指出该国家名称。<}
{><}{>是否<}
.{>?<}{>负责监督反洗钱法律法规的监管机构的名称是什么？<}
三、反洗钱政策、操作方式及操作规程
.{>?<}{>贵机构是否制定了书面的、旨在预防洗钱和恐怖融资的政策和操作规程？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否评估面临的洗钱风险，并制定相应的反洗钱政策及流程?
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{>( )<}{>请提供贵机构董事会或管理层成员的姓名（若空间不足可添加附件）<}
最终受益人（指最终拥有或控制客户的自然人和或客户所办理的交易最终受益的自然人，包括对客户施加最终有效控制的自然人）
姓名：
国籍：
居住国：
出生日期：
身份证号：
{><}{>.业务信息<}
{>:<}{>与我行保持业务关系的目的：<}
{><}{>是否<}
特许经营项目实施方案
郴州市嘉禾县城镇生活垃圾焚烧发电厂工程（一期）特许经营项目实施方案
2.2、风险分配原则.........................................- 13 2.3、风险分配框架.........................................- 14 2.4、风险应对措施.........................................- 17 三、项目运作方式................................................... - 20 3.1、项目运作方式.........................................- 20 3.2、资产权属................................................. - 20 四、项目交易结构................................................... - 21 4.1、项目投融资结构.....................................- 21 4.2、项目回报机制.........................................- 22 4.3、垃圾处理补贴费付费方式.....................- 23 4.4 股权锁定与退出机制................................- 24 4.5、违约及提前终止补偿.............................- 25 4.6、期满移交................................................. - 26 4.7 争议的解决................................................- 29 4.8、绩效考核................................................. - 29 4.9、调价机制................................................. - 31 4.10、中期评估机制.......................................- 31 五、项目合同体系................................................... - 34 5.1、特许经营协议体系组成.........................- 34 5.2、合同结构................................................. - 34 5.3、边界条件................................................. - 35 5.4、履约保函体系.........................................- 36 -
募集资金补充流资
募集资金的使用一、上市公司市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
二、禁止情形：除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借与他人，委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
上市公司不得将募集资金用于质押，委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。
上市公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。
三、用闲置募集资金补充流动资金的情形：1、上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合下列条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金时间不得超过六个月；（四）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（六）过去十二月内未进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（七）承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（八）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。
2、上市公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，并在二个交易日内公告下列内容：（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；（二）募集资金使用情况；（三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；（六）本所要求的其他内容。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
云南锗业：关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告n 20解析
证券代码:002428 证券简称:云南锗业公告编号:2011-027云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”于2011年4月19日召开第四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,现就使用部分超募资金补充流动资金的相关事宜公告如下:一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]634号文核准,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”向社会公开发行人民币普通股股票3,200万股,每股发行价格30.00元。
公司首次公开发行股票募集资金总额为960,000,000.00元,扣除发行费用后,募集资金净额为901,196,676.96元。
上述募集资金净额中349,464,200元拟投资于“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”和“红外光学锗镜头工程建设项目”,其余551,732,476.96元为超募资金。
截至2011年4月19日公司第四届董事会第三次会议前,公司超募资金安排使用情况如下:1、经公司第三届董事会第八次会议审议通过,公司已使用120,000,000元超募资金归还银行贷款和补充流动资金;2、经公司2010年第二次临时股东大会审议通过,公司已使用超募资金112,121,700元,出资设立“昆明云锗高新技术有限公司”。
3、经公司第三届董事会第十三次会议审议通过,同意使用超募资金31,500,000元同其他两名股东出资设立“武汉云飞光纤锗材料有限公司”(暂定名。
4、经公司第三届董事会第十四次会议审议通过,同意使用超募资金42,000,000元进一步收购北京中科镓英半导体有限公司股权。
截至2011年4月19日公司第四届董事会第三次会议前,公司未做使用安排的超募资金余额为246,110,776.96元。
恒顺电气：关于使用部分超募资金偿还部分银行贷款及暂时性补充流动资金的公告 2011-05-28
证券代码：300208 证券简称：恒顺电气青岛市恒顺电气股份有限公司关于使用部分超募资金偿还部分银行贷款及暂时性补充流动资金的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛市恒顺电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2011］500号文）核准，公司公开发行不超过1,750万股，公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）1,750万股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币25.00 元，募集资金总额为人民币 43,750万元，扣除承销佣金和保荐费用等与发行上市有关的费用人民币3,472.81万元，实际募集资金净额为人民币40,277.19万元。
上述募集资金实际到位时间为2011年4月21日，已经山东汇德会计师事务所有限责任公司审验，并出具了（2011）汇所验字第1-007号验资报告。
根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金20,540万元，本次超募资金为19,737.19万元。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用》等相关法律、法规和规范性文件的规定，为提高募集资金使用效率，调整公司的资产负债结构，减轻财务压力，减少公司利息支出，经公司审慎研究，拟使用部分超募资金偿还部分银行贷款及暂时性补充流动资金，具体执行方案如下：一、偿还银行贷款（一）为提高资金使用效率，降低财务费用，公司计划使用超募资金偿还银行贷款3,500万元，具体情况如下表所示：银行名贷款额（万元）贷款期限年利率（%）本次拟还款额（万元）还款时间建设银行青岛城阳支行1,000 2010.8.17-2011.8.16 5.31% 1,000 到期偿还交通银行青岛城阳支行2,500 2011.4.10-2011.7.8 6.391% 2,500 到期偿还注：本次归还的银行贷款中不包含5月12日公司“关于用募集资金置换公司预先投入募投项目自筹资金的公告”中所提及的固定资产贷款。
600488天药股份关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告
证券代码：600488 股票简称：天药股份编号：2013-021天津天药药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的公告为提高募集资金使用效率和效益，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，天津天药药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，决定使用本次非公开发行股票的部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金。
一、募集资金的基本情况2012年11月7日，公司获得了中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1469号文《关于核准天津天药药业股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过10,100万股新股，该批复自核准发行之日起6个月内有效。
公司2012年度股东大会审议通过了2012年度利润分配方案；根据2012年利润分配方案，2013年3月13日，公司公告了《关于实施2012年度利润分配和资本公积金转增股本方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》，调整后的发行底价为3.65元/股，发行数量不超过15,060万股。
公司于2013 年3月18 日正式启动了非公开发行股票的发行工作，2013 年3 月20 日确定向包括天津药业集团有限公司和兵工财务有限责任公司在内的5 名投资者发行14,652万股，发行价格3.75 元/股。
2013 年3月28 日，本次非公开发行募集资金到达公司账户，华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）出对本次发行进行了验资，出具了华寅五洲证验字[2013]1-0002号《验资报告》，截至2013年3月28日止，发行人募集资金总额为54,945万元，扣除发行费用2,361.18万元，实际募集资金净额为52,583.82万元。
其中：计入股本14,652万元，计入资本公积37,931.82万元。
公司将根据《上市公司证券发行管理办法》以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，对本次募集资金实施专户管理，专款专用。
洪涛股份：关于使用部分超募资金用于公司营销网络项目建设的公告 2010-06-11
证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2010－030深圳市洪涛装饰股份有限公司关于使用部分超募资金用于公司营销网络项目建设的公告特别提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、首次公开发行股票超募资金情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1198号文《关于核准深圳市洪涛装饰股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，募集资金总810,000,000.00 元，扣除发行费用28,839,399.34 元，实际募集资金净额781,160,600.66 元，较原24,670.20万元的募集资金计划超额募集53,445.86万元。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号：超募资金使用及募集资金补充流动资金》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司已开立募集资金专户对募集资金进行专户管理。
二、超募资金使用计划根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》的相关规定，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，为提高募集资金使用效率，遵循股东利益最大化的原则，公司拟使用超募资金中的6,511.83万元用于公司营销网络建设项目。
三、本次超募资金计划投入的项目介绍1、项目具体投资情况单位：万元 项目名称 项目总投资 其中：建设投资 铺底流动资金营销网络建设项目 6,511.835,864.20647.632、实施营销网络建设项目的主要原因及内容目前，公司在全国各地100多个大中城市都有标志性工程，渠道优势较为明显。
但公司的渠道和品牌优势远远没有发挥应有的作用,公司在品牌及人才的本土化、单一区域的深度营销、终端形象等方面有待提高，因此公司拟通过对原有营销网点的升级、订单潜力地区新设营销网点的方式，营造一个有特色、有内涵的品牌营销网络，迅速占领和巩固市场，扩大市场占有份额。
中元华电：关于超募资金使用计划的公告 XXXX-11-25
证券代码：300018 证券简称：中元华电公告编号：2010-030武汉中元华电科技股份有限公司关于超募资金使用计划的公告为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用》等相关法律、法规和规范性文件规定，现将武汉中元华电科技股份有限公司（下称“公司”）本次超募资金使用计划的具体情况公告如下：一、超募资金到位情况和管理公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1011号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,635万股，发行价格每股32.18元，募集资金总额52,614.30万元，扣除各项发行费用后，公司募集资金净额为48,917.81万元。
本次超募资金总额为30,417.81万元。
以上募集资金已由中瑞岳华会计师事务所有限公司出具的“中瑞岳华验字[2009]第208号”《验资报告》及“中瑞岳华专审字[2009]第2504号”《审核报告》验证确认。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、超募资金历次使用计划及实施情况2010年4月10日，公司第一届董事会第十一次会议以11票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意下述超募资金使用计划。
1、拟投入2,800万元用于向全资子公司增资实施《新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目》。
2010年6月17日，公司向全资子公司武汉中元华电电力设备有限公司增资2,800万元，其注册资本增加至3,000万元，并取得武汉市工商管理局颁发的变更后的营业执照。
该项超募资金用于实施《新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目》，已累计支出1,565.26万元。
2、拟投入5,000万元投资于《电能质量监测与治理项目》。
该项目建设处于准备阶段，超募资金未发生支付。
截至本公告日，尚未计划使用的首次公开发行股票超募资金为22,417.81万元。
硅宝科技：独立董事对使用超募资金2200万元永久补充流动资金的独立意见 2010-03-30
成都硅宝科技股份有限公司
独立董事对使用超募资金2200万元永久补充流动资金的独立意见
我们作为成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《成都硅宝科技股份有限公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对使用超募资金2200万元永久补充流动资金发表如下意见：
随着公司业务的不断成长，流动资金需求不断扩大，如果依赖银行贷款解决会给公司带来一定的财务负担，而且由于贷款需要审批等程序也会影响公司的运营效率。
因此，公司计划用超募资金2,200.00万元补充公司日常经营所需流动资金，按2010年3月15日中国人民银行调整后的一年期贷款基准利率计算每年可为公司减少利息负担约122.76万元，从而解决公司流动资金需求，提高市场拓展速度，提高资金使用效率，降低成本，提升公司经营效益。
独立董事认为上述行为符合公司实际情况，同意公司用超募资金2,200.00万元补充公司日常经营所需流动资金，并要求公司补充流动资金后12个月内不进行证券投资等高风险投资。
（本页无正文，为《独立董事对使用超募资金2200万元永久补充流动资金的独立意见》之签字页）
独立董事：
杨鸣波岳润栋叶定成
成都硅宝科技股份有限公司
二0一0年三月二十八日。
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证券代码：002377 证券简称：国创高新 公告编号：2010-022 湖北国创高新材料股份有限公司
关于使用剩余超募资金补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
2010 年2 月 26 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]254 号文核准，湖北国创高新材料股份有限公司（以下简称“国创高新”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股股票 2,700万股，每股发行价格人民币 19. 80 元。
公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币53,460 万元，扣除各项发行费用人民币 3,870 万元，募集资金净额为人民币 49,590 万元，以上募集资金已经武汉众环会计师事务所有限责任公司于2010 年3 月17 日出具的众环验字【2010】025 号《验资报告》审验确认。
根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途,对超募资金的使用已经做出说明:“如本次发行的实际募集资金量超过募投项目投资总额,则资金余额部分用于补充本公司主营业务流动资金”。
本次发行实际募集资金净额49,590 万元,超额募集资金部分为27,890 万元。
公司于2010 年4月24日在证券时报及巨潮网上发布《关于用部分超募资金偿还银行贷款及补充流动资金的公告》，公告编号：2010-008。
公司已利用超额募集资金提前归还银行贷款14,490 万元、补充正常运营流动资金11,000 万元，截至目前剩余2400万元。
一、使用剩余超募资金补充流动资金的计划和必要性
随着国家对基础设施建设投入的加大，公司所处行业前景广阔，公司业务规模在不断扩大，生产中用于原材料采购的流动资金需求也日益增加。
目前公司生产逐渐进入高峰期，对原材料采购需求量增大，同时由于行业特点项目收款滞后，导致流动资金的缺口较大。
综合考虑各方面因素，为了更好的发挥募集资金的效能，适当降低财务费用，公司拟用剩余超募资金2,400万元补充流动资金。
二、公司承诺
公司在最近十二个月未进行证券投资等高风险投资。
公司承诺：在本次使
用超募资金补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。
三、公司董事会决议情况
公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金补充流动资金的议案》，同意使用剩余超募资金2,400 万元补充流动资金。
四、公司独立董事意见
独立董事认为：公司使用2,400 万元剩余超募资金补充公司流动资金,有利于缓解公司资金缺口压力，增强公司的市场竞争力,符合全体股东的利益。
公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资(具体包括但不限于《中小企业板信息披露业务备忘录第30 号:风险投资》第五条),并已承诺本次补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。
本次使用剩余超额募集资金补充流动资金没有与募投项目的实施计划相抵触,不会影响募投项目的正常实施,也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
从内容和程序上,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业版上市公司募集资金管理细则》(2008 年2 月修订)以及《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号:超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
同意公司使用2,400 万元剩余超募资金补充公司流动资金。
五、公司监事会意见
公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金补充流动资金的议案》。
同意公司使用2,400 万元剩余超募资金补充公司流动资金。
六、保荐机构意见
公司保荐机构新时代证券有限责任公司出具了《关于湖北国创高新材料股份有限公司使用剩余超募资金补充流动资金的核查意见》。
经核查，保荐机构认为：国创高新本次超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；最近十二个月未进行证券投资并承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行证券投资等高风险投资业务；使用部分超募资金补充流动资金有利于公司加快资金周转，增强承接业务的能力，符合全体股东利益；国创高新上述募集资金使用行为经过了必要的法律程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及
募集资金永久性补充流动资金》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。
本保荐机构同意国创高新以剩余超募资金2,400万元补充流动资金。
特此公告。
湖北国创高新材料股份有限公司董事会 二○一○年七月九日。