良好认证审核案例
管理评审案例
案例：其企业2016年品质部工作报告1.本部门负责过程M1数据分析，M2纠正预防措施过程，S1产品检测与监控，S2测量设备及MSA过程，S3不合格品控制过程，S4标识与追溯性过程，S6实验管理，S5过程审核，共8个过程。
2.过程运行情况本部门负责的8个过程指标以推移图的形式统计，从达成情况来看，8个指标运行情况良好，预定目标均已达成，具体数据详见附件推移图。
3.本部门过程控制情况实验室：现有可程式恒温恒湿实验箱一台、盐水喷雾实验机一台、二次元测试仪一台、投影仪一台、高度计一台、塑胶硬度计一台、数显0～200mm卡尺一把，以上设备均在计量周期范围内，于2016年9月份请高铁计量公司校验，校验合格率为100%合格。
测试人员一名，上岗培训合格通过。
设备日常保养都已经完成，可满足公司日常测试要求。
本公司实验室可做盐雾试验、高低温试验。
4.产品质量管控及客诉不合格品处理本司品质部由品质主管负责主导全检组。
品管一名，品管负责对来料的检验、制程巡检及出货检，并配合品质部主管领导全检组的日常工作。
全检组负责对产品的检验过程，该过程可满足公司对于质量的管控，符合客户的质量需求。
对于客诉不良品：2016年2月28日盛威尔投诉，不良内容为破损，改善已关闭。
2016年4月1日盛威尔投诉，GROMETP045披锋严重，已关闭。
2016年6月19日盛威尔投诉，165D8523P001产品断裂，已关闭。
5.产品的标识及内部不合格品的处理当制程出现不良时，IPQC巡检发现不良，立即隔离，并在周转箱上做好不良标识，待检产品随流程流入全检组全检。
全检组全检完产品，封箱包装，依据生产作业员所粘贴的标签信息，填写该产品生产批号，并按照包装式样书填写好产品数量，最后填写好全检员信息。
该过程信息填写完整，如出现质量问题，可根据出货标签查找该生产批次和全检员信息，依据生产批次可核对生产日报表，追溯到机台号与作业员信息，该过程可满足产品标识与追溯过程。
六、有限公司双馈式风力发电机组审核案例(2013年度)
中国认证认可协会六、***有限公司***双馈式风力发电机组审核案例推荐机构：中国船级社质量认证公司认证类型：产品设计评估认证审核员：姜峰（组长）刘芝娜一、案例背景近年来，风电机组都朝向大型化发展，如兆瓦级风机已经成为各风场主流机型。
随着机组变大，问题也随之而来，如没有大型实验室对风电整机进行检测、不能通过破坏性试验来验证产品的安全性等，同时风电机组本身作为一个产品系统，达到设计要求，需要满足多种指标，包括强度、功率、噪声等。
集合以上要求，如若对此类产品进行认证，选取设计评价的认证模式最为合适。
受审核方为***有限公司，主营业务包括大型风电机组设计研发、生产制造和销售服务。
认证产品为***机组。
认证模式为本社产品认证服务中的设计评估认证。
一方面评审风机的强度安全能力满足要求，一方面评审风机功率性能等技术指标。
二、审核策划对风电整机进行设计评估认证的目的为保证其强度满足要求和功率性能达标，因此审核策划的输出将紧紧围绕此点进行。
风力发电机是将风能转化为机械能再转化为电能。
评审风机强度安全，就是风能转化为机械能过程的评审。
首先环境风作用于风轮叶片上，叶片转动将载荷传递给轮毂、主轴、齿轮箱等传动链子结构，最后传递到发电机输入端。
载荷传递链中的各个部件都需要进行强度的评审，保证风机运行过程中各零部件运作正常。
评审风机功率性能等技术指标则从输出端，即电能品质，评审风机是否满足要求。
由于环境风复杂，时大时小，且伴随阵风、湍流风等各种模态风，导致风机转动速度不够平稳，因此如何保证风机各种风速下都保持一个平稳的输出发电量，将是此部分评审的重点。
其次从安全方面出发，遇到飓风停机、转速超标停机、合理避开雷电等也需要特别关注。
结合以上各点，审核组将根据专业特点，选择符合要求审核员，分别进行审核，同时审核组内部专业交集部分，将加强沟通，避免疏漏，审核过程中提出的疑点和问题，将汇总审核组长，统一与厂家沟通，保证项目顺利进行。
中国leed认证建筑案例
中国国际贸易中心三期建筑设计
作为北京第一高楼，荣获LEED绿色建筑金级认证。国贸三期凝聚了业主 方、设计方、施工组织者的心血和智慧，为保障建筑品质，国贸中心精心选 择合作团队。方案设计是美国的SOM，还有香港王董WITL国际，结构顾问是奥 亚纳OAP。
项目简介： 中国国际贸易中心第三期（China World Trade Center Tower 3），简称国 贸三期，是北京商务中心区的核心，同时也是北京最高的标志性建筑(高达330 米)。其具体用地范围为：东至东三环中路西侧，西至光华机电大厦东侧，南至 国贸大厦2座北侧，北至光华路南侧；占地面积为6.27公顷。国贸三期与国贸一 期、二期一起构成110万平方米的建筑群，成为全球最大的国际贸易中心。
评分 新建筑物LEED-NC（V2）满分69分，白金级得分必须在52分以上 万科中心得分54分
泰格公寓绿色建筑设计
节能也可以很舒适 绿色建筑要达到的目标不单单 是环保节能，而是“高舒适，低 消耗”：满足使用者需求始终是 第一位的。 泰格公寓被誉为“将在环境史 上占据重要地位”的绿色建筑。
屋顶上，厚达35厘米的覆土种着绿化植物，使顶 层房间室内温度降低了2℃。
杭州万通中心——国际LEED金级预认证
杭州万通中心此次获得国际LEED金级预认证，充分奠定了其在能源与环境设计 方面的先锋领导地位，一流的国际品质及绿色、节能、环保的生态商务形象。同时， 也代表着其所在的运河CBD将真正接轨国际商务区水平，对拱墅区产业升级及区域价 值提升有着极大的推动作用，是拱墅区一个全新的发展高度。
2、采用幕墙节能设计策略和外遮阳设计等促使达到优良围护结构热共性能得目标； 对新建建筑空调系统的送风方式和气流组织进行优化，增强热舒适性；采用太阳 能光伏发电系统和光热系统等可再生能源利用方式，提高可再生能源使用率。
iso22000认证主要内容
证书保持
组织需要持续保持其食品安全管理体系的有 效性，并定期接受监督审核和再认证审核，
以保持iso22000认证的有效性。
05
iso22000认证的实施建 议
建立有效的食品安全管理体系
制定明确的安全标准
根据食品行业特点和企业需求，制定符合国家、地区和国 际标准的食品安全标准，明确食品生产、加工、储存和销 售等各环节的安全要求。
食品安全管理体系的要求
组织条件
建立食品安全管理体系的组织应具备 明确的职责、权限和沟通渠道。
02
文件控制
食品安全管理体系的文件应清晰明了 ，易于理解和操作，并定期审查和更 新。
01
记录与文件管理
对食品安全管理体系的实施过程进行 详细记录，并妥善保存相关文件，以 便查阅和分析。
05
03
前提条件和投入
与haccp的异同
与haccp相比，iso22000更注重整个食品链的安全风险管理 ，覆盖范围更广泛。
03
iso22000认证的核心要 素
食品安全方针制定与实施
制定
制定食品安全方针，明确食品安全的目标和承诺，以及实现这些目标所需的策略 和措施。
实施
确保食品安全方针在组织内部得到有效实施，包括对食品链中所有环节的严格控 制和管理。
企业通过ISO 22000认证后，提升了 生产过程控制能力和产品质量稳定性 ，增加了客户信任度和市场份额。同 时，企业也总结了经验教训，如需加 强供应链管理、追溯体系建设和风险 评估等方面的工作。此外，企业还通 过认证提高了品牌知名度和客户认可 度，为未来的发展奠定了坚实基础。
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认证的流程与要求
流程
申请ISO22000认证需要经过以下步骤：提交申请、文件审核、现场审核、审 核结果通报、颁发证书。
食品工厂AIB审核
5. AP = Adequacy of Pre-requisite & Food Safety Program
健全的前提和食品安全程序
AIB审核工具
AIB基础知识介绍
类别分数
• Score Range : Risk Assessment
• Max 200 • • 180 ~ 195 • • 160 ~ 175 • • 140 ~ 155 • • ≤135 •
3、安全防卫设备
非关键要求
需要维护或设计的物理安全措施应当包括： ➢周边围栏 ➢监视摄像机 ➢可以上锁的大门 ➢安全警卫室 ➢受控制的进入途径 ➢受控制的散货存放区域
4、布局
设备、原材料和建筑物应宽敞布局，以便于检查、清洁和维护。
4、布局
关键要求
➢设备和建筑结构中间必须有空间，以便进行清洁和维护。
可能会导致计划或程序的失败。
Serious (140-155) 严重
Unsatisfactory(< or = 135) 不满意
存在重大的食品安全风险或导致程序失败的风险. 迫近的食品安全危害、计划或程序失败或偏离了良好操
作规范
AIB审核
• AIB专门制定了一套《AIB食品安全统一标准》，这套标准 包含了对食品供应商的品质与安全卫生保证能力的考核要 求，标准总分1000分；
5、地面、墙壁和天花板
➢对于高风险操作来说, 排水设施的流向必须是从高风险区域流出（例如 生的和熟的）。
➢必须提供空心或吊顶天花板的通道以方便清洁、维修和检查。 ➢必须及时识别、控制和修理屋顶渗漏问题。
5、地面、墙壁和天花板
非关键要求
➢天花板、顶盖和墙壁必须妥善设计、构建、 完成和维护以便：防止污物积聚；减少冷凝物和霉菌生长；方便清洁；
CCAA良好认证审核案例试题答案
良好认证审核案例（三）测试题及参照答案（阐明：不能保证答案对，整顿出来仅供参照！请大家斧正。
）一方圆标志认证集团有限企业杨林生XX铝型材有限企业审核案例1 关键工序质量首要控制原因是：（C ）A. 人、设备、成本、材料、环境B. 人、设备、规范、材料、环境C. 人、设备、时间、材料、成本D. 人、设备、规范、效率、成本2 从本案例审核取证流程看，审核组织过程管理次序是：（D ）A. DCPAB. PDCAC. CPDAD. CDPA3 生产企业过程审核对象重要指：（B ）A. 管理体系B. 生产工序C. 数据分析D. 以上都是4 过程措施中APQP：（C ）A. 在产品设计时进行B. 在生产准备时进行C. 在产品交付时进行D. 在开发新产品或改善产品时进行5 PFMEA是指：（C ）A. 产品失效模式及后果分析B. 现场失效模式及后果分析C. 过程失效模式及后果分析D. 设计失效模式及后果分析6 本案例中，证明企业不符合整改成果获得（KPI）绩效是：（A、B、C、D ）A. 编制了氧化铝材单位面积数据库B. 工序审核合格率C. 在作业指导书中规定单位面积电流计算措施D. 对氧化过程作业措施实行改善，开始采用倒推法作业7 KPI是指：（A ）A. 对关键过程进行管理所获得可测量成果B. 所确定管理措施C. 生产工序管理目D. 以上都对8 关键工序：（D ）A. 一定是特殊工序B. 一定不是特殊工序C. 是产品检查原则规定工序D. APQP确定工序9 本案例中，操作人员要掌握规定是：（D ）A. 控制计划B. 作业指导书C. 计算措施D. 以上都是10 产品加工时，必须在工序验证规范中标明验证指标文献是：（C ）A. 工序作业指导书B. 产品出厂检查原则C. 控制计划D. 以上都是二、浙江公信认证有限企业张瑞华宁夏XX钢构件制造有限企业审核案例1 钢构件热浸镀锌生产过程中产生氯化铵、氯化锌、氧化锌等金属物质颗粒烟尘，吸入人体后不会导致职业健康风险。
良好认证审核案例传递价值
审核 方通 过审核 进 行改进 所取 得 的成效 ，特 别是 体现 审核
发现 对受 审核 方所 起 的作 用 。 今 年 的评 议交 流活动 ， 与上年 度相 比有 了比较大 发展 。
一
是参 与 的机 构 、案例 数 量 明显增 加 。向协会 报 送案例 的
能认证等 ，覆盖面越来 越广 ．在社会 经济生活 中所起 的作用
中国船级社认 证公司高级 审核 员、良好认证审核 （ 咨询 ）
案例评议 专家马春红告诉记 者 ．按照制 度要 求 ．每一个审核 员在 审核过程中都要对 发现的好 的案例进 行总结提炼 ，并在 分支机 构内部审核 员会议 上开展交流评 议活动 ，将好的案例
上报 给总部 ，总部会定 期进行评 审 ，并每年积极参加协会 良
好 案例 评议交流活动 ，将最优案例上报 协会。为 了保证制 度
内部 的评 议交 流活 动 。要形成 以机 构 内部评 议 交流活 动 为
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陆 上 检 验 ： 认 证 与
基 础 ．协 会评 议交 流活 动进 一步 上台 阶 的局 面 。建立 有机 构 特点 和特 色的 激励机 制和 工作 机制 ，真正 使这 项活 动成 为看得 见 、抓得住 、有 效果 的工 作机 制 。二是重 点推 动在 各 个认 证领 域开展 评议 交流 活动 。协 会在继 续抓 好 管理体 系认证 领域 的 同时 ，要重点 在强 制性 产 品认证 、 自愿性产 品认 证 、食 品农 产 品认证 、服务 认证 信 息安全 认 证 、能 源管理 体 系认证 、有机 产 品认证 等 多个认 证领域 的评议 交
四、某物业服务有限公司能源管理体系审核案例(2013年度)
为 E1-E16 的 16 台自动扶梯安装于裙房 1-6 层，总计功率 118.8KW，实际处于 全天运行状态。该区域 22：00—10：00 无人使用，但自动扶梯仍处于待运状态； 审核员查阅了组织编制的《设备设施运行与维护服务技术要求、经济运行管理 电梯和升降系统》中关于经济运行管理的相关规定，其中没有对电梯运行时间 采取管理和控制的相关规定； 2. ××大厦的空调系统主要采用了电动离心式制冷机组制冷，同时选用在风机混 风箱出口设置电加热盘管方式采暖的形式实现。该系统可以通过 BA 系统进行控 制参数的设定和运行控制工作。审核员查阅了组织编制的《设备设施运行与维 护服务技术要求、经济运行管理 楼宇自动化系统》，其中关于经济运行管理的 相关规定为：“BA 系统所监控的主要设备的运行参数为：办公室 S 风机春秋冬 季送风温度设定值为 18+2℃”；审核员现场抽查了 48 楼办公区域的风机口送 风温度设定为 24.2℃。
106595
9.4142 - 7322 - 0.6467 99272
8.7676 - 10578
0.9342
通过综合分析：在该物业 2011 年与 2012 年保持相对稳定的物业管理业态（出租率 和气候环境等）的情况下，仅电梯和空调 S 风机系统，通过不符合项的整改，建立了更 为经济合理的运行控制参数并加以控制，仅一个月能耗就环比下降约 12206 kwh、同比 下降约 15460 kwh，预计全年即可节约电量约 163000kwh，占该物业全年用电总能耗的 0.44%，综合能耗的 0.25%，综合考虑平、谷电费即可为企业节约电费约 14.40 万元，节 能和经济效益都较为明显。
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1-运用过程方法提供增值审核
单选
1、能够CQC过程方法审核的前提是（）
B组织根据其实际业务活动，确定了QMS所需的过程
2、CQC过程方法审核的一阶段现场审核计划中，应优先考虑（）
C集体访谈
3、编制二阶段审核计划时，根据什么对审核计划进行优化调整？（）
A受审核方的意愿
4、现场审查地发现质量隐患时进一步取证的做法是（）
查看记录、查看文件、查看现D以上都是
5、专业审核员不但要对标准和专业理论熟悉，还要对（）熟悉，才能很好的完成审核任务。
D专业质量问题
6、8.3条款审核时，提高审核有效性的关键点是（）
C原因分析
7、公司污水中主要污染物控制指标有（）
APH\COD\BOD
8、排污许可证规定了公司污染物排放的（）
A总量和深度
9、审核时对污水处理监测数据抽样的原则不正确的是（）
D一年中分季节、节假日均衡随机抽取3-12个样本。
10、深入审核发现企业未意识到危险源或安全隐患的存在也无相应的设施改造设计管理规定和审批要求，对此不符合的深层次判定是不符合GB/T28001标准（4.3.1）条款的相关要求。
11、危险源的控制需要包括（）措施和内容
风险评价和控制策划、含有控制措施的作业文件、测量和监视D以上全部
12、以下说法正确的是。
（）
D对于大型设备的改造需要全过程辨识危险源、实施风险评价和策划相应的控制措施。
13、销售证由获证组织在销售获证产品时转交给购买单位。
获证组织应保存销售证的复印件，以备认证机构审核。
核查TC证时应关注有机产品认证证书号、认证类别、获证组织名称、产品名称、购买单位、售出单位、数量、产品批号、同号、交易日期。
还应核查。
（）
有机产品认证证书的有效性。
所售产品数量与有机认证颁证产量的可能性。
所售产品批次与TC证的一致性。
D以上都是
14、以下哪一项不是新版有机产品认证实施规则变化的内容（）
B获证组织应至少在认证证书有效期结束前3个月向认证机构提出再认证申请。
15、以下哪些物质是标准中规定可以作为有机加工产品加工过程允许使用的消毒剂（）
B乙醇、次氯酸钙、次氯酸钠、二氧化氯和过氧化氢
16、单位产品综合能耗单位kgce/kl中的ce，指的是（）
D标准煤
17、工业锅炉的排污率每增大1%，燃料的消耗量就将增加大约（0.1% ）
18、能源管理体系获证组织一年内应接受（1 ）次监督审核。
19、关于2013年3月20日韩国金融机构网络瘫痪事件原因说法正确的是（）
B由于恶意代码破坏了计算机的“启动系统”导致网格瘫痪。
20、GB/T22080-2008标准正文与附录A的关系（）
C附录A是规范性附录，作为正文的一部分。
21、恶意代码的防控措施主要是保护软件和信息资产的（）
D完整性
22、对产品进行100%的检验是（A 确认检验）
23、为评价申请认证产品的符合性所进行的检验是：（A形式试验）
24、我国汽车安全带产品强制性认证的模式是：（D形式试验+初始工厂审查+获证后监督）
25、我国汽车安全带产品强制性的审查准则包括（C 《强制性产品认证管理规定》+CNCA-02C-026：2005《机动车辆类强制性认证实施规则—汽车安全带产品销售》+CB14166-2003《机动车成年乘员用》》
判断：
1、对最高管理者的访谈可以根据审核组的经验现场发挥。
（F）
2、CQC 过程方法审核同时也可以做出成熟度的评价。
（T）
3、通过8.3条款的审核，可以了解企业产品质量的存在的问题。
（T）
4、8.3条款审核时，必须关注8.5.3条款的内容。
（T）
5、石油树脂是乙烯装置副产物的综合利用，是环境保护危废综合利用。
（T）
6、活性碳吸附处理装置中的活性碳可以长期使用。
（F）
7、承重设备改造需要考虑实施相关材料的强度计算。
（T）
8、特种设备改造可以自行实施。
（F）
9、有机婴幼儿配方米粉在于采购生产中不可添加维生素营养强化剂，矿物质营养强化剂。
（T）
10、有机婴幼儿配方米粉审核的风险关键点包括“混合均匀度”、“洁净区卫生”控制措施的检查（F）
11、GB/T23331：2012标准等同采用国际标准ISO50001：2011的要求。
（T）
12、生产过程中所消耗的水应作为耗能工质纳入综合能耗计算。
（F）
13、对恶意防控，是标准GB22080：2008中A.10.4.1的要求，组织应依据实际情况制定自身的防控策略和实施细则。
（F）
14、对于一个组织，控制恶意代码的措施要求是“应实施恶意代码的检测预防和恢复的控制措施，以及适当的提高用户安全意识的规程”。
15、产品认证工厂检查的内容有工厂质量保证能力检查和产品一致性检查。
（T）
16、仪器设备的运行检查是指对用于例行和检验设备附了进行日常操作检查外，在每一天的某一个规定的时段，对仪器设备进行的点检，确认所使用
的仪器的精度和准确度是否正常，以保证测试的有效性。
（T）
17、产品一致性是指工厂申请认证的产品与送作形式试验的样品需保持一致，即包括产品整体结构的一致性，产品关键零部件的一致性，产品标识，
标志的一致性。
（F）
18、一个获得了GB/T19001-2008认证证书和3C认证证书的组织，为了证实其质量管理体系同时GB/T19001-2008标准和3C认证实施规则的要求，必
须分别进行质量管理体系所要求的内部审核和谐C工厂质量保证能力要求的内部的审核。
（F）
19、为了防止不合格品的非预期使用，并方便对不合格品进行有效的处置，必须对每一个不合格品形成一份独立的不合格品处置记录，并采取纠正措
施。
（F）
20、为了确保强制性产品认证工厂审查的客观性和公正性，检查员不能对被审查企业提供咨询服务，也不应该对认证的产品或产品的实现过程提出任
何改进建议。
（F）。