效能监察成果评估表(38)
监督检查评估表
监督检查评估表
1. 评估目的
本评估表旨在记录监督检查过程中的关键信息，以便对被检查
对象进行全面、客观的评估。
2. 被检查对象信息
- 名称：
- 经营范围：
- 注册地：
- 评估日期：
3. 检查内容
请根据实际情况，在下方列出本次监督检查的主要内容和重点。
4. 检查结果
请在下方详细记录本次监督检查的结果，并对关键问题进行分
析和评估。
5. 问题整改
根据检查结果，在下方列出被检查对象需要改进或整改的问题，并对整改要求进行明确。
6. 责任分工
请在下方说明本次监督检查的责任分工，包括检查人员和被检
查对象的相关责任。
7. 评估结论
请在下方简要总结本次监督检查的评估结论，并提供建议或改
进意见。
8. 监督检查评估表确认
请在下方填写监督检查评估表的填写人、审核人和被检查对象
的签字确认。
---
以上为监督检查评估表的基本内容，请根据实际情况进行填写。
如有需要，可在相应部分添加补充信息，以便更全面准确地评估被
检查对象。
表26.效能监察成果评分标准表
（1）效能监察实施过程记录齐全完整，计1分，每缺一类表扣0.1分；
（2）效能监察实施过程记录和证据材料归档整理规范，分别计0.5分。
5分
工作
效果
四、
管理
效益
1.监督有效，经营管理活动规范，没有发生违规行为，项目预期目标实现。
通过开展效能监察，保证了在立项调研报告中明确的效能监察对象管理目标的实现，每个目标实现计2分，每个目标超额实现管理目标计2分。
2.企业执行力得到加强。经营管理者的行为偏差得到纠正，规章制度得到有效执行，违规人员受到组织处理。
通过对业务执行过程遵循企业制度情况的监察，发现偏离企业制度的工作行为，提出监察建议，得到整改落实。以每一类偏离行为作为单元提出监察建议，纠偏的监察建议每整改落实一项计2分。
3.管理制度得到完善。业务流程得到优化，内部控制得到加强，风险管理得到强化，经管管理制度明显健全。
（3）对效能监察建议、决定整改落实效果进行跟踪复查与验证，计5分，每项监察建议、决定缺跟踪复查与验证分别扣1分。
80分
三、
总结
归档
1.总结报告及时。
（1）有专门的效能监察报告，并且报告包括监察依据、监察过程、发现的问题、监察建议或者决定意见、整改落实要求等内容，计2分；
（2）有专门的效能监察工作质量自我评估报告，计1分。
（3）效能监察组织内部召开效能监察方案讨论和交底准备会，分别计0.5分；
（4）对监察所在单位有效能监察通知，计1分。1Βιβλιοθήκη 分二、操作实施
1.监督检查深入。
（1）效能监察检查组进入现场有召开效能监察首次会议和双方相关人员签到记录，分别计1分；
（2）对规范业务活动过程的管理制度建设情况进行检查和分析，分别计5分，每缺一项扣0.1分；
效能监察问题整改情况汇报
效能监察问题整改情况汇报近期，我们对效能监察问题进行了全面的整改工作，现将整改情况进行汇报如下：一、问题整改情况。
1. 对于存在的效能监察不到位、监察数据不准确等问题，我们加强了监察人员的培训和管理，提高了监察的专业性和准确性。
同时，对监察数据进行了全面的清理和核实，确保数据的真实性和可靠性。
2. 针对监察过程中存在的流程不规范、监察记录不完整等问题，我们对监察流程进行了优化和规范，制定了详细的监察记录表格和流程规范，确保监察记录的完整性和准确性。
3. 针对监察结果不及时反馈、整改不到位等问题，我们加强了对监察结果的分析和总结，及时向相关部门反馈监察结果，并督促相关部门进行整改，确保问题的及时解决和整改到位。
二、整改效果评估。
经过近期的整改工作，我们对效能监察问题取得了明显的成效：1. 监察数据的准确性得到了显著提高，监察结果的真实性得到了有效保障，为监察工作的科学性和有效性提供了坚实的数据基础。
2. 监察流程的规范化和记录的完整性得到了有效保障，监察工作的规范性和可追溯性得到了有效提升，为监察工作的规范运行提供了有力保障。
3. 监察结果的及时反馈和整改到位率得到了有效提高，相关部门对监察结果的重视程度得到了明显提升，为问题的及时解决和整改到位提供了有力保障。
三、下一步工作计划。
1. 进一步加强监察人员的培训和管理，提高监察的专业性和准确性，确保监察数据的真实性和可靠性。
2. 持续优化和规范监察流程，加强监察记录的完整性和准确性，确保监察工作的规范性和可追溯性。
3. 加强对监察结果的分析和总结，及时向相关部门反馈监察结果，并督促相关部门进行整改，确保问题的及时解决和整改到位。
四、结语。
通过近期的整改工作，我们对效能监察问题取得了明显的成效，但也清醒地意识到问题的整改工作任重道远。
我们将继续加大整改力度，持续改进监察工作，确保效能监察工作的科学性、规范性和有效性，为公司的可持续发展提供有力保障。
感谢各位对整改工作的支持和配合，让我们携手共进，共同推动效能监察工作取得更大的成绩！。
重要岗位效能监察工作情况效果评估表
民意调查
40分
具体要求见常优办〔2011〕2号文件中的《民意调查办法》。
岗位负责人
民意调查
100分
具体要求见常优办〔2011〕2号文件中的《民意调查办法》。
分管负责人
民意调查
工作效果
40分
监察内容确定的几个方面情况落实到位，工作成效明显。
通过受理投诉与举报和开展明察暗访与专项检查，发现单位存在的问题：
1、监察对象发生影响效能建设与损害经济环境的问题，受到通报批评的，每件（次）扣10分。
2、监察对象发生案（事）件，受到查处，给予组织处理的，每件（次）扣20分，受到纪律处分的，每件（次）扣40分。
附件：重要岗位效能监察工作情况效果评估表
评估项目
评估内容
基分
工作要求
评估办法
岗位
基础工作
20分
1、有组织机构；2、有工作方案；3、有自查自清报告；4、有工作台帐；5、有工作成效的检查督导；6、有走访行政相对人与群众的资料；7、有相关解决问题、堵塞漏洞的机制制度；8、有专项工作总结
检查有关基础资料与台帐，每件（次）不达要求的，扣2.5分。
100分
具体要求见常优办〔2011〕2号文件中《民意调查办法》。
效能监察检查评分标准
1.是否按照规定进行物资集中采购，招标程序是
否规范；2.二三项料是否进行网购，其他采购方
其中有一项未执行扣2分；执
2 执行情况 式是否规范；3.上级单位效能监察检查及项目整 8 行不彻底时，每出现一次扣
改闭合等资料。4.局242号、资产损失问责、督查
0.5分，扣完8分为止。
督办文件落实情况
一组
1.组织人员分施工前、施工中，定期、不定期进 行物资市场调查，并撰写书面调查报告或调查纪 3 市场调查 要备案； 2.调查内容包括：当地及周边各种资源状况、价 格、主要物资供应商情况等。
5
出现一次扣1分，扣完5分为止； 未按规定对供应商进行评审，每
部对本单位所评价的合格供应商进行一次复评，复评
出现一次扣1分，扣完5分为止。
不合格的列入《不合格物资供方名录》，三年内不得
使用。
二组
6
1.注册使用中国中铁电子商务系统； 2.严格按照上级公司的物资采购制度、采购计划进行 材料采购，实行集中采购，施工辅助用料实行网购； 3.招标及批量采购物资必须与供方签订采购合同，采 采购及合 购合同及相关补充协议签订前须进行两级合同评审， 同管理 报公司审批后签订，物机部建立物资采购合同管理台 帐； 4.严禁敞口合同； 5.严禁劳务企业自行采购工程实体物资。
2.按照合同规定进行劳务企业的物资发放，领料必须
是有权领料人签字；对劳务企业的施工用料进行动态
管理，及时掌握现场材料的消耗情况，严禁劳务企业
8
在施工过程中偷工减料以及将施工用料或工地剩余物 使用与盘 资对外处理或销售；
点 3.物机部应使用中国中铁工程项目物资管理信息系 统，按工号、单位，发料、核销、核算、盘点，月末
一组
1.采购资金实行集中控制，并按计划拨付； 2.资金计划和料款结算单据按规定程序进行签认和审 13 资金管理 批； 3.资金运用规范，利用效率高，无税务与经济风险；
效能监察表
项目纪检 组织开展 工作情况
项目效能监察检查表
单位: 主要任 时间：2015-12-10 具体工作职责 检查情况
需要切实加强对项目管理环节和管理人员的监督管理力度。部 3.切实加强对项目管理环节和管理人员的监督管理力度，各项监督管理制度健全， 项目纪检 分监督管理制度健全，台账不完整，例如项目部的业务招待费 台账完整； 组织开展 、车辆使用规章制度缺失，台账未能及时更新。 工作情况 4.认真查找项目各环节监督管理在体制机制和制度上的缺陷，提出加强管理的措施 暂时未发现 和意见，协助完善相关管理制度； 对关键岗位的全部人员进行廉洁谈话，建立谈话台账，关键岗 5.项目是否按照公司规定签订党风廉洁责任书; 位人员的廉洁保证金交予财务处；对供应商、劳务队伍签订廉 政责任书，廉洁保证已收取； 6.项目“党政会签”制度执行情况； 项目“党政会签”制度执行情况良好； 7.项目“三重一大”制度执行情况。 项目“三重一大”制度执行情况良好。 1．班子成员执行“八项规定”“十二项措施”情况； 班子成员执行“八项规定”“十二项措施”情况基本良好 其他方面 2.是否存在“小金库”； 不存在“小金库”。 3.其他 暂无
项目效能监察检查表
单位: 主要任
项目资金 使用（财 务）管理 情况
时间：2015-12-10 具体工作职责
2.在工程未竣工前，挪用、转移、上调工程资金； 3.现金库存余额超过规定的库存现金标准；备用金余额过大等资金管理不规范现 象； 4.项目概、预算、项目资金使用等出现不规范问题 ;
检查情况
项目安全 质量管理 情况
项目效能监察检查表
单位: 主要任 时间：2015-12-10 具体工作职责 检查情况
均能根据公司精细化管理要求执行（专业分包、劳务分包200 1. 项目招标范围、招标方式和招标组织形式等是否符合公司相关规定 ； 万元以下，物资采购10万元以下可由公司授权项目自行招标， 但招标完毕后需报公司备案） 2. 招投标制度是否配套、健全，管理方式、过程是否受控，操作程序是否完整有 招投标制度配套健全，管理方式过程受控，操作程序完整有 效； 效； 项目招投 项目物资、设备集中招标采购情况，能够坚持“质优价低、集 标管理情 3.项目物资、设备集中招标采购情况，是否坚持“质优价低、集体决策”的原则； 体决策”的原则； 况 突出问题：1、自行招标前，物资询价机制需规范：询价小组 成员构成不能只有物资系统人员，询价方式应采取多样化，并 4.对项目招投标管理存在的突出问题，进行原因分析，提出对策，修订和完善相关 形成询价报告；2、议标过程中，应对入围厂商实行打分式选 制度。 择，并确定相应标准，杜绝暗箱式风险；3招标完毕后，需上 报公司主管部门备案。 1. 项目的采购、施工、使用劳务队伍等各环节是否都签订了合同； 根据公司规定，签订了合同 2.检查合同原件及相关资料是否齐全、规范，合同条款是否完备、合法有效，权利 合同条款均按照公司法律事务室、合同部、主管部门的要求， 义务的规定是否明确具体； 签订的公司格式范本。 项目合同 项目刚刚开工，暂未出现相应的违约行为，但是针对违约风险 管理情况 3.合同履行过程中的违约行为是否得到了及时有效的纠正和补救； 的出现，合同中做了相应的规定。 4. 对项目合同管理中存在的突出问题，要进行原因分析，提出对策，修订和完善相 暂无 关制度。 项目目前刚刚开工，暂未发现机械设备、物资采购过程中存在 1项目机械设备、物资采购是否存在违反审批权限、不按业务流程操作、检质检量不 违反审批权限、不按业务流程操作、检质检量不规范、保管不 规范、保管不善、使用管理不严、监管薄弱等现象存在; 善、使用管理不严、监管薄弱等现象; 2.项目机械设备、物资采购各项制度是否健全、完善； 项目机械设备、物资采购各项制度健全、完善； 项目物资 机械采购 3.对制度是否存在执行不力的情况; 目前项目刚刚开工，暂未发现对制度存在执行不力的情况; 管理情况 4. 项目机械设备、物资采购各类台账是否齐全、规范； 项目机械设备、物资采购各类台账目前齐全、规范； 5. 对项目物资采购管理和资金使用管理中存在的突出问题，要进行原因分析，提出 物资节超分析资料不完善， 对策，修订和完善相关制度； 6. 项目废旧物资处理是否走流程，手续是否完备。 暂未有废旧物资的处理。 项目资金专户管理、专款专用、单独核算，使用做到了公开透 1. 项目资金是否专户管理、专款专用、单独核算，使用是否做到了公开透明，是否 明，不存在滞留、挤占、截留、挪用以及虚报冒领、铺张浪费 存在滞留、挤占、截留、挪用以及虚报冒领、铺张浪费建设资金等情况； 建设资金等情况； 项目资金 使用（财 务）管理 情况
效能监察检查表
序 号
工程项目 单位名称
已建
通过自查和 已 已 未建 检查建立完 起 已纠正 建 建 善
未 通过自查和 发生 建 检查建立完 善
合
计
说明：1、各项目部按本表所列项目逐项填列；2、工程公司只填所属项目部汇总数；3、集团公司分别按照所属单位和局管项目部的汇总数填列。 单位负责人： 审核人： 制表人：
Hale Waihona Puke 工程项目安全质量管理情况统计表（表7）
编报单位： 管理体系和责任制 建立情况 未 建 通过自查和 检查建立完 善 发现和纠正 危险源识别和风险评估 事故苗头安 排查机制建立情况 全质量隐患 编报时间： 重大事故紧急预案 建立情况 重大安全 质量事故 造成 损失 质量管理 安全施 评优 工获奖 项 目 个 项 个 人 目 人 处 罚 单位：个\万元 安全质量事故 处罚情况 责 任 追 罚款 挽回 赔偿 损失
效能监察项目查证情况报告表
编号：
被查部门：附件：共页
项目名称
查证日期
查证
事项
摘要
查证
结论
意见
被查
部门
意见
负责人签名：（部门印章）
年月日
查证人：联系电话：
（附件内容包括查证的报表、台帐、图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）
单位（部门）效能监察项目查证情况报告表
编号：
被查部门：附件：共页
项目名称
查证日期
查证
事项
摘要
查证பைடு நூலகம்
结论
意见
被查
部门
意见
负责人签名：（部门印章）
年月日
查证人：联系电话：
（附件内容包括查证的报表、台帐、图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）