从霍夫曼到爱伦坡_论_恐怖怪诞_审美形态的发展

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“日尔曼式的恐怖” 所谓的 来自于 18 世纪德国浪 漫 派 追 — —大 多 为 抒 情 诗 和 短 篇 小 求奇异怪诞的美学倾向， 其作 品— — —多 表 现 了 神 秘 主 义 和 志 异 主 题 ， 说— 以 传 奇 式的 记 载 或 描 写奇闻逸事来 引 起 读 者 的 兴 趣。 尽 管， 严格说 来， 霍夫曼并 不属于德国浪漫派， 也许这也成了他 作 品 的 价值 一 度 遭 到 轻 “是 一 声 长 达 视的原因， 海涅曾经不 无 轻 蔑 的 讽 刺 他 的作 品
从 霍 夫 曼 到 爱 伦 坡
— — — 论“恐怖怪诞 ” 审美形 态 的 发展
梁
摘
瑶
( 复旦大学 中文系， 上海 200433 ) 要: 通过对德国作家 E． T． A． 霍夫曼( E． T． A． Hoffman) 与美国作家埃德加·爱伦坡( Edgar Allen Poe) 的短篇
“恐怖怪诞” 小说的文本分别从作品主题、 意象以及叙述特征三个方面进行平行研究之后， 得出 这 一 审美 形态 的发展 ， “恐怖怪诞” “审丑” 脉络， 即从霍夫曼到爱伦坡 从原始的雏形逐渐形成独立的审美形态， 开创了美学中 的范畴。 关键词: 恐怖怪; 审诞美形态; 主题; 意象; 叙述视角 德国作家 E． T． A． 霍夫曼一生里共创作 了 三 部 长 篇 小 说 — —怪诞 的 奇 异 以及数十篇中短篇小说， 这些 作 品 的 重要 性— — —终在半个 世纪 之后 得 到 文学 界 的 确 认。 而 就 在 霍 风格— 夫曼去世的那年， 也 就是 1822 年， 爱伦坡 以 他 非 凡 的 天才， 《帖 以不满 14 岁的年纪写成了大部分收 录 于 1827 年 出 版的 木儿及其他诗》 的诗作。日后这位伟大的作家 正 如 他 所 推 崇 的霍夫曼一样， 发 表 了 一 系列 恐怖怪诞 风 格 的 短 篇 小 说， 但 是他清醒的认识 到 了 自 己独 特 的 价值。 坡 抱 怨 那 些评 论 家 “日 尔 曼 ” 《怪 异 故 事 不该将他的作品指责为 式的 恐怖， 并在 : “如果在我的许多作品中恐怖 一 直 集》 的序言里激烈的辩称 是主题， 那我坚持 认 为 那种 恐怖 不 是 日 尔 曼 式的， 而是心灵 ……” 式的，
［3 ］ ( P25 )
霍 夫 曼 作 品 主 题的 客 观性 使得 他 被
。……或者， 作者干脆使用对比来减轻黑
“后期浪漫主 义 怀 中 诞生 的 后来 的 马 克 思 主 义 评 论 家 看 成 为 ， 特殊的德国现实主义” 也有人说他是个辛辣 的 讽 刺 家， 通过 笔下的怪诞故事对现实作出了批 判 和 讽 刺。 但 是， 不可否认 的是， 这削弱了故 事 怪诞恐怖 的 程 度， 因 为 人 们总 是 在 无 法 捉摸的事物面前感到恐慌， 霍夫曼却 给 他 的作 品 蒙 上 了 温 情 的面 纱 ， 而这 层 面 纱 就是 由 客 观的 经 线 和现 实 的 纬 线 所 织 成。 然而， 爱伦坡对 他 的 读 者 可 不 会 那么 仁慈， 在他最著名 的恐怖小说中， 作品的情节无一例外 的 是 由 主 人 公的 精 神疾 病， 疯狂臆想， 甚至离奇的埋葬活 人 等等 非 理 性 因素展 开 的。 坡作 品 的 主 题 建 立 在 超 越 现 实 逻 辑 的 因 果 关 系 上 ， 令人无从 下手， 难以捕捉， 我们 找 不 到 像 霍 夫 曼 小 说 中 能 够说 服 我们 去信任作者的客观前提， 事件层层 递 进， 逻 辑 严 密， 谋杀开始 了， 被揭露了， 尸 体 血 淋淋 的 出 现， 读 者 跟 着 主 人 公 一起 惨 叫， 到最后却更加惊恐的发现这一切 都 只 是 缘 于 主 人 公 是 个 疯子! 如果用分析图来表示坡的作 品 主 题与 情 节 的 关 联， 我 们就会沮丧的发 现， 所 有的 怪诞 情 节 共 同 源 自 相同 的 原 因， 主人公的怪异疾 病， 而 所 有的 怪诞 情 节 都指 向 同 一 个 主 题， — — 死 亡 。如 图 2 所 示 : 即恐怖的最高级— 1．《黑猫》 《泄密的心》 : 及 故事情节( 怪诞) 凶杀藏匿尸体 暴露 作品主题( 怪诞) 精神病 死亡 2．《贝蕾尼斯》 《厄舍尔府的倒塌》 : 及 故事情节( 怪诞) 埋葬 复活 作品主题( 怪诞) 蜡屈症 死亡 由上图我们会发现， 阅读爱伦坡 的 恐怖 小 说 其 实 是 一 个 单调的过程， 由怪诞的现象开始( 精神病， 蜡屈症……) ， 最终 的结局都指向死亡主题。 ， “恐怖 因此， 在从霍夫曼到爱伦坡的作品主题的 演变 中 怪诞” 呈现出由复杂 的 客 观前提 及 现 实 依 据 的 支 持， 逐步 转 向单一且怪诞的精神领域的趋势， 而这 一 趋势也 与 坡 所 坚 称 “心灵式” ， “恐怖怪诞 ” 的 的 恐怖 相 吻 合。 另 一 方 面 也从为 “为 怪 作品的讽刺和批判 的 功 能 服务的 附 庸， 走向了独立的 172
［1 ］ ( P166 )
? “恐怖 ” ， 郁” 的指责是既不得体， 也没经过推敲的呢 更 准确 ， “怪诞恐怖” 的说 这一审美形态在从霍夫曼到爱伦坡的 创 作 到底经历了何种发展变化呢? 中， 本文将通过对霍夫曼小说文本的 分 析， 与 坡 的作 品 进 行 “怪诞恐怖” 平行研究， 也有助于得出 这一审美形态的演变 脉 络， 而这正是本文将要进行的尝试。
［1 ］ ( P165 )
那么， 是什么使坡坚 信那 些 对 他 作 品 的“日 尔 曼 式和 忧 0311 ; 修回日期: 20101104 收稿日期: 2010作者简介: 梁瑶， 女， 从事中外文学比较研究。
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《克雷佩尔顾问》 : 故事情节( 怪诞) : 建造怪屋 囚禁女子 禁止女子 唱 歌 女子神秘死亡 作品主题( 客观) : 父女深情 用生命追求爱与美 由此可见， 从作品主题的客观性 引 出了 一 系列 令 人 诧 异 却又信服的怪诞故事构成了霍夫曼 小 说 的 一 个 重要 特 征， 即 恐怖与怪诞的客观性前提。并且， 霍 夫 曼 故 事 的 主 题 是 形形 《顾问》 色色， 各不相同的: 在 中是艺术家对爱与美的理 解， 在 《斯居黛里 小 姐 》 中 是 金 匠 无 法 遏 制的 对 珠 宝 的 占 有 欲， 在 《怪客》 中则是男女 主 人 公 旷 世 的 恋 情。就 连 刻 薄 的 海 涅 也 : “霍夫曼 及 其 所 有 稀 奇 古 怪 的 丑 脸 总 还 是 抓 住 不得不承认 ” 了地上的现实。
［2 ］ ( P164 )
诞而怪诞” 的纯粹的审美层面。虽然这一转向 使 以 怪诞 题 材 — —这 为主的短篇小 说 在主 题 上 失 去 了 原 有的 丰 富 和 趣 味— — —但 不 可 忽 是霍夫曼所擅 长 的 日 尔 曼 式 恐怖 的 一 大 特 征— ， “恐怖怪诞” ， 视的是 这一原本不登大雅之堂的创作风 格， 借 着这个转向开始了它对趾高气昂的美学殿堂的征服。
二、 意 度的 就是 作 品 的 意 象。 关 于霍夫曼的小说， 它们无一不在装神 弄 鬼 的 外 衣 下 藏 着 一 颗 温情的心。看看他作品中的意象吧， 即使 已 经 竭 尽 全 力 的 去 探索神秘诡谲的 黑 夜， 但 他 仍将 它 们藏 在 温 柔 的文 字 背 后: “夜风抚摸着受了 惊 吓 的 树 林 ” “夜 风 也 揩 去 了 黑 幽幽 的 丛 林上的泪水”
［2 ］ ” 二十大卷的可怕的恐怖惨叫。 因此， 可想而知这一美学形
态在 19 世纪 初 期 美国的文学 理论 界 变 成 愚 笨 的代 名 词， 人 们大多也 不 会有 什 么 异 议。 坡 在《序 言 》 中 也无 奈 的 指出， “除了唯一的一个例 外， 学 者 们 在 这些 小 说 的 任 何 一 篇 中 都 找不到那种我们被教导称为日尔曼 式的 假 恐怖 的 任 何 特 征， 因为与某些日尔曼 文学的 第 二 名 称 一 直 被 视 为 其 愚 笨 的 同 ” 义词这一事实相比， 再也没有更好的理由了。
西北大学学报( 哲学社会科学版) 2011 年 1 月， Jan． ， 2011 ， Vol． 41 ， No． 1 第 41 卷第 1 期， Journal of Northwest University( Philosophy and Social Sciences Edition)
【学术新视野】
一、 主
题
从作品主题这个最明显的部分 说 起， 我们 在 霍 夫 曼 的 怪 以及 诞故事中看到的是由客观的主题所 展 开 的 一 系列 事 件， 与之相关的种种 怪诞 的 意 象， 换 言 之， 霍夫曼在精心编造离 奇故事的同时不会忘记将之构建在客 观 可 信 的前提 上， 从而 用来说服他胆小 的 听 众。 当 在 他 的作 品 中 听 到 了 悲 惨 的 嚎 叫时 ， 我们就会发 现 这 一 恐怖 的 叫 声 建 立 在一 个 应 该 发 生、 必须发生惨叫的情境之下， 而这一情 境 所 存 在 的 必 要 性 也由 他作品主题的 客 观性 所 决 定。 在 短 篇 小 说《克 雷 斯 佩 尔 顾 问》 的开头， 读者惊讶于这位怪人所建造的奇 怪 的 大 屋， 以及 之后他令人匪夷所思的神秘举动， 当 作 品 的 主 题 最 终 浮 出水 面的时候， 我们看到了一个不被世人 所 理 解 的 音 乐 家对 美和 爱的追求， 由这一主题所呈现的所有 怪诞 甚 至 恐怖 的 意 象 在 此刻都得到了合理的揭示， 这座高大 的 四 方 形的 怪 异 建 筑 存 — —它 不 仅 源 自 顾 问 艺 术 家 式的 随笔 涂 抹 在具有的必要 性— 的灵感， 更重要的是， 高大封闭的建 筑 适 用 于 他 囚 禁 女 儿， 而 顾问神秘的行动和禁忌则是为了保 护 爱 女 的 生 命， 这些 怪诞 因素形成严密的 逻 辑 关 系， 紧 密 围 绕 着 作 品 的 客 观性 主 题， 如图 1 :
《伐伦矿山》 暗意象的恐怖感， 在 中关于黑夜的一段描写 确 实 …… 夜 幕 降临， 令人心生寒意: “ 月 色 朦胧， 这荒芜的乱石洞 — —一群 阴 间 的 恶 看上去就像地 里 面 藏 着 无 数 可 憎 的 怪 物— — —在雾气腾腾的地 下 扭 滚， 魔— 眼 睛 喷 着 火 焰， 向 这可 怜 的 ” 然 而， 人伸出巨大 的 魔 爪。 作 者 笔 锋 一 转， 让 这个“可 怜 “他 面 前 展 现 出 天 堂 般 的 图 画， 的人” 点燃矿灯， 于是 在 绘着 美丽的金属花草树木， 火红的石块如 艳 丽 的 花 朵 和 熟 透 的 果 ”这时我们之前的 一 点 恐 惧 也 就 随 着这 幅 天 堂 实挂在树上。 图画烟消云散了。 与对黑暗意象 的保 守 描 写 相 比， 在 霍 夫 曼 的 小 说 中， 对 浪漫奇幻的自然 意 象 的 描 绘 可 谓 不 胜 枚 举， 令 人 目 不 暇 接: “时 而 温 柔 如 清 风 拨 响 琴 弦， 克雷佩尔顾问女儿 的 嗓 音 时而 ; 在小说 《怪 客 》 “叶 子 是 悠扬如夜莺在花丛鸣转” 中， 怪树的 黑色 的， 花 朵 很 大 而 且 有 奇 异 的 香 味 …… 树 枝 摇 曳， 沙沙 作 ; 霍夫曼笔下 的 花 朵 是 “金 闪闪 ” 响， 悦耳动听” 的; 棕榈 树 有 “金光闪闪的树干” “翡 翠 般 ” “燃 烧 着， 着 和 的 叶 子; 百 合 花 ; 星星 是“金 光 闪 烁 ” ， “甜 美的 声 音 ” 吐着耀眼的火舌” 的 则 “乘着光闪闪的翅膀 ” …… 霍 夫 曼 对 闪 亮 色 彩 的 偏 爱， 就像 他小说里著名的主 人 公 金 匠 卡 迪 亚 克 对 光 彩 夺 目 的 钻 石 和 金首饰有着本 能 的 强 烈 的 欲 望 一 般。 但 是， 必 须 承 认， 这些 浪漫的意象的存在大大削弱了志异 小 说 的 阴 郁， 翻开坡的小 说我们会发现， 与 霍 夫 曼 的 暧 昧 截 然 不 同 的 是， 坡 所 有的 意 象都明 确 的 体 现 了 恐 怖 怪 诞 的 风 格， 尤其是最极端的恐 — —死亡。最能表现死亡主题的 意 象 就是 尸 体， 怖— 而 处置 尸 体正是坡的 拿 手 好 戏: 主 人 公 冷 静 的 把 受 害 者 放 在 桶 里 肢 ( 《泄密的心》 )， 解， 埋在地板下 或 者 直接 把 他 的 妻 子 砌 在 墙 ( 《黑猫 》 ) “在尸体的头 上 正 坐 着 那 个 有 着 一 张 血 盆 大 口 里 ， 和一只炯炯独眼的可 怕 的 畜 生…… ” 坡使瞎眼的黑猫与女 人的尸体这两个 意 象互 相 对 照， 而 非 霍 夫 曼 式的 对 比， 这使 意象的恐怖效果成倍增加。 与此同时， 我们在坡的故事里找不到霍夫曼式的奇幻明亮 — —黑色( 象征死 的色彩， 取而代之的是对渲染恐怖主题的色彩— 《红 死 病 的 假 面 具》 亡) 与红色( 象征 鲜 血) 意 象 的 描 绘。以 为 “黑丝绒帏幔” 例， 在这篇短短的 4000 来字的作品中， 对 的描写 ， “黑丝绒地毯” ， “黑色房间” ， “黑色巨钟” 出现了三次 三次 四次