企业如何做好合规管理
如何搞好合规工作
如何搞好合规工作合规工作一直是企业发展中不可或缺的一环，合规是指在遵守国家法律法规、社会道德和企业内部规章制度的前提下，完成工作任务，开展经营活动。
如何搞好合规工作成为了每个企业都需要面对的挑战，本文将从几个方面介绍如何搞好合规工作。
首先，建立健全合规体系十分重要。
企业需要建立健全的法规政策、制度规范和内部管理流程，确保全员了解并遵守相关规定。
建立合规部门或委员会，明确合规责任人，制定并实施相应的合规计划和措施，形成完备的合规管理体系。
其次，加强合规培训和教育。
企业需要定期开展合规培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力。
通过专业培训机构或内部培训师，向员工传达合规政策、法规法律、道德规范等知识，提升员工的合规能力。
另外，建立合规风险评估机制。
企业需要设立风险评估机制，对企业日常经营活动中存在的风险进行识别、评估和监控，及时发现和解决合规风险，确保企业运营的合法性和规范性。
此外，加强合规监督和审核。
企业需要建立健全的合规监督审核机制，对各部门和员工的合规行为进行监督和检查，定期开展合规审核和自查，及时发现和解决合规问题，保障企业的合规运营。
最后，建立合规违法惩戒机制。
企业对于涉嫌违法违规的行为，需要建立严格的惩戒机制，依法依规严惩违法行为，对于严重违法行为的人员要追究法律责任，确保企业的合法合规经营。
总之，搞好合规工作是企业稳健发展的基础和保障，只有加强合规意识、建立健全体系、加强培训教育、建立风险评估机制、强化监督审核和建立违法惩戒机制，企业才能良性运转，取得长足发展。
希望各个企业能够重视合规工作，共同维护市场秩序，实现企业可持续发展。
合规管理的主要经验做法
合规管理的主要经验做法合规管理是指企业为遵守相关法律法规、行业准则和社会公共利益而制定和实施的一系列政策、规范和措施。
下面是合规管理的主要经验做法：1.建立健全的合规框架：合规框架是合规管理的基础，包括明确的合规策略、流程、职责和制度。
企业应建立一套完整的合规体系，确保合规政策能够贯彻执行，并及时修订和更新。
2.风险评估与管理：合规管理的关键是识别和管理风险。
企业需要进行全面的风险评估，找出可能存在的合规风险，并制定相应的管理措施。
风险管理包括风险的识别、评估、防控和监测等环节。
3.培训与教育：企业应向员工提供合规培训和教育，让员工了解公司的合规政策和相关法律法规，并建立合规意识。
培训内容可以包括识别合规风险的能力、正确处理合规问题的方法等。
4.内部监督和控制：企业应建立健全的内部监督和控制机制，确保合规政策的执行情况得到监督和检查。
内部监督可以通过内部审计、风险控制、内部报告等方法进行。
5.与外部合规要求对接：企业还应建立与外部合规要求的对接机制，及时了解和跟踪相关法律法规、行业准则和社会公共利益的更新和变化，并及时采取相应的措施。
6.合规文化建设：企业应建立积极的合规文化，营造遵纪守法、诚信经营的氛围。
合规文化的建设包括宣传教育、激励机制、行为规范等方面。
7.合规风险的监测与应对：企业应定期对合规风险进行监测和评估，并采取相应的应对措施。
监测合规风险可以通过风险评估、合规检查、内部举报等方式进行。
8.合规数据的管理和保护：合规管理需要处理大量的敏感信息和隐私数据，企业应建立合规数据的管理和保护机制，确保合规数据的安全和保密。
9.建立合规宣传和沟通机制：企业应建立合规宣传和沟通机制，向员工和外部利益相关者传达合规政策和要求，并及时回应合规问题和疑虑。
10.持续改进：合规管理是一个持续改进的过程，企业应定期对合规管理进行评估和改进，总结经验教训，提高合规管理的有效性和实效性。
总之，合规管理是企业长期可持续发展的重要保证，要做好合规管理，企业应根据自身的情况和特点，制定相应的合规政策与措施，并建立相应的机制和流程。
合规管理具体措施
合规管理具体措施合规管理是指企业为遵守相关法规、规定和政府监管要求而采取的一系列措施。
合规管理是企业经营不可或缺的一部分，它可以帮助企业合法、公正、诚信地开展业务，并确保企业遵守各种法律和法规，减少风险和违规行为。
合规管理具体措施可以从以下几个方面着手：1.法律法规的遵循合规管理的核心是确保企业符合所有相关的法律法规。
企业应该建立一个法律事务部门，负责监督和解读法律法规，并定期更新和审查内部政策和程序，以确保他们能够持续地符合法律要求。
企业还应该制定适当的培训计划，让员工了解并遵守相关法律法规。
2.内部控制体系内部控制体系是企业合规管理的基础。
它可以确保企业的各个方面都进行有效的监督和控制。
企业应该建立一套完善的内部控制制度，包括：明确的责任分工、流程控制、内审和风险评估等。
这些控制措施可以帮助企业及时发现和纠正潜在的违规行为，减少风险。
3.反贿赂和反腐败措施反贿赂和反腐败措施是合规管理的重要组成部分。
企业应该建立一个明确的反贿赂政策，并确保所有员工都了解和遵守此政策。
企业还应该定期进行培训，提高员工对贿赂和腐败行为的认识，以及如何避免和报告这些行为。
4.信息安全管理随着信息技术的迅猛发展，信息安全威胁日益增加。
合规管理应该包括信息安全管理措施，以保护企业的机密信息和客户数据。
企业应该建立一套完善的信息安全政策，包括：访问控制、数据分类和加密、网络安全和纪律审查等。
此外，企业还应该建立一个紧急响应计划，以应对可能的信息安全事件。
5.供应链管理供应链管理是企业合规管理的重要环节。
企业应该与供应商建立合作伙伴关系，并确保他们遵守相关的法律法规和企业的道德和环境要求。
企业应该进行供应商的合规尽职调查，并定期审查和更新供应商的合规记录。
6.内部培训和沟通合规管理需要全员参与，企业应该定期进行内部培训，让员工了解企业的合规政策和程序。
此外，企业还应该建立一个沟通渠道，让员工可以报告违规行为或提出合规建议。
企业员工 加强合规管理工作
企业员工加强合规管理工作
企业员工在加强合规管理工作方面有以下几个方面的责任和举措：
遵守法律法规：员工应了解并遵守相关的法律法规，包括劳动法、合同法、知识产权法、环境法等，确保自己在工作中的行为符合法律的要求。
遵守内部规章制度：员工应熟悉并遵守企业内部的规章制度和政策，包括行为准则、保密协议、公开信息要求等，确保自己的行为符合企业的要求，并维护企业的声誉和利益。
诚信守法经营：员工应坚持诚信守法经营原则，不参与任何违法活动，如贿赂行为、商业竞争不当行为等，维护企业的经营合法性和商业道德。
提高合规意识：员工应通过培训和学习，加强对合规管理的理解和意识，了解合规管理的重要性，注意自身行为对企业合规的影响。
及时报告违规行为：员工应发现并及时向公司上级或合规部门报告违规行为，配合公司的合规调查和处理，保护企业和员工的利益。
参与合规培训和教育：员工应积极参与公司组织的合规培训和教育活动，提高自身的法律法规和合规管理能力，增强对合规工作的理解和支持。
合作合规部门进行内部审计：员工应积极配合合规部门
进行内部审计工作，如提供相关信息、配合调查等，确保企业的内部管理和运营符合法律法规和内部政策的要求。
风险防范和风险报告：员工应积极参与企业的风险防范工作，如举报违规行为、提出风险预警等，帮助企业及时发现和处理合规风险，减少潜在的法律风险。
合规管理的主要经验做法
合规管理的主要经验做法
合规管理的主要经验做法
一、建立合规管理制度
1. 制定可行的合规管理制度：严格遵守法律、法规和内部规定，制定适用于企业的合规管理制度，明确企业职责，规范企业行为，保证符合法律法规的日常运作。
2. 全面实施合规管理制度：建立合规管理的完整体系，从规章制度、内部控制到人员管理等，把每一个环节都考虑到，以做到合规管理制度的全面实施。
3. 加强合规管理培训：建立有效的合规管理培训制度，定期对全体员工和领导进行合规管理培训，提升员工的合规管理意识，保证全体员工遵守法律法规和企业制度。
二、建立合规监督管理机制
1. 建立健全的风险管理体系：及时识别企业的合规风险，建立健全的风险防范机制，定期审查风险点，加强风险管理，有效防范合规风险。
2. 加强合规监控：设立专职合规部门，开展日常的合规监控，及时发现合规问题，及时处理合规问题，防止合规风险扩散，保护企业的合规风险。
3. 建立完善的报告制度：建立完善的合规风险报告制度，定期收集风险信息，在合规风险发生时及时发布风险报告，以便及时发现合规风险，有效防范合规风险。
三、建立有效的处理机制
1. 制定有效的处理程序：制定有效的处理程序，明确责任人，合规问题的发现、处理及跟踪，以及合规问题的复核机制，切实把握合规问题的解决情况。
2. 加强合规教育：建立有效的合规教育机制，开展定期的合规教育，培养全体员工的合规意识，明确合规行为的规范，保护企业的合规行为。
3. 加强合规管理的监督：建立有效的合规管理监督机制，定期对合规管理情况进行抽查，及时发现问题并及时处理，确保合规管理制度的落实和有效运行。
提升企业合规管理的建议
提升企业合规管理的建议全文共四篇示例，供您参考第一篇示例：随着全球经济一体化的加速发展，企业面临着越来越复杂的法律法规和合规挑战。
合规管理在企业运营中变得越发重要，它不仅关系到企业的声誉和发展，更关乎员工和客户的利益保护。
提升企业合规管理水平成为企业发展中的重要一环。
本文将对提升企业合规管理的一些建议进行探讨。
1. 建立完善的合规管理体系企业应建立完善的合规管理体系，确立合规政策和流程，由专门的合规团队或部门负责监督和执行。
合规管理体系应包括规章制度、流程文件、内部控制、风险管理等，以确保企业在各方面都遵守相关法律法规。
2. 加强员工合规意识教育企业应加强对员工的合规意识教育和培训，使他们了解并遵守企业的合规政策和规定。
员工在了解合规要求的基础上，能够更好地预防和应对潜在的合规风险，从而保护企业的整体利益。
3. 强化内部控制和风险管理企业应建立健全的内部控制制度，实施全面的风险管理。
通过风险评估和控制措施的落实，可以及时发现风险点并进行有效的应对，避免合规风险对企业的不利影响。
4. 主动适应变化的法律法规随着法律法规的不断变化和更新，企业应主动关注最新的法律法规动态，及时调整和完善合规管理措施，避免因法律法规变化而造成的合规风险。
5. 建立合规举报渠道企业应建立合规举报渠道，鼓励员工和合作伙伴主动举报违反合规规定的行为。
通过建立举报渠道，有利于企业更早地发现并及时处理违规行为，维护企业的整体利益。
6. 建立合规风险评估机制企业应建立合规风险评估机制，定期对企业的合规情况进行全面评估和检查。
通过风险评估，企业可以更清晰地了解自身的合规问题，及时采取调整和改进措施。
7. 加强合规监督和内部审计企业应加强对合规管理的监督和内部审计，确保合规政策的贯彻执行和检查。
通过加强内部审计，企业可以及时发现合规问题并采取必要的措施加以解决。
8. 倡导企业诚信文化企业应倡导和建立诚信文化，提倡全员诚信经营和行为规范，树立企业的诚信形象。
企业合规管理打造严格的企业合规管理制度
企业合规管理打造严格的企业合规管理制度企业合规管理是指企业按照相关法律法规和规章制度，履行合法合规经营的各项义务，确保企业运营符合法规要求并避免法律风险的一系列管理活动。
建立严格的企业合规管理制度对于企业来说至关重要，因为它能够为企业提供稳定、可持续发展的经营环境。
本文将探讨企业合规管理的重要性以及如何打造严格的企业合规管理制度。
一、企业合规管理的重要性随着社会法制化程度的提高和法律环境的复杂性增加，企业合规管理显得尤为重要。
以下是企业合规管理的重要性的几个方面：1. 保护企业声誉：企业一旦违反相关法律法规，将会受到舆论和公众的谴责，并可能导致企业声誉受损。
通过建立严格的合规管理制度，企业能够遵守法律法规，维护良好的社会形象和企业声誉。
2. 避免经济损失：违反法律法规往往会导致巨额罚款或损失，甚至可能面临企业关闭的风险。
严格的合规管理制度可以帮助企业避免因违法行为而导致的经济损失，保护企业财产安全。
3. 提升企业竞争力：符合法律法规要求的企业能够在市场竞争中占据优势地位。
企业合规管理不仅可以提高企业形象，还能为企业创造公平竞争的市场环境，从而提升企业的竞争力。
二、打造严格的企业合规管理制度的步骤要想打造严格的企业合规管理制度，企业需要明确以下几个步骤：1. 法律法规的梳理与遵循：企业首先需要梳理适用于自身行业的相关法律法规，并明确各项法规要求。
然后，企业应制定符合法规要求的内部制度，并确保员工知晓并遵守。
2. 内控机制的建立：企业应建立内部控制机制，通过合规审计和监察，对企业内部的各项经营活动进行监督和管理。
内部控制机制应包括制度体系、流程规范、内部审查、风险管理等。
3. 培训与教育：企业应定期为员工提供合规相关的培训与教育，使其了解合规要求，增强合规意识，掌握合规知识和技能，并能够在实际工作中将合规要求贯彻到每一个环节。
4. 风险评估与防控：企业应对可能涉及的风险进行评估，并制定相应的风险防控策略。
企业如何进行合规管理
企业如何进行合规管理一、合规管理概述企业在开展经济活动中需要遵守相关法律法规、行业标准、合同约定等规定，这些规定用来规范企业的行为，保证企业运营的合法性和合规性。
合规管理意味着企业必须建立一套规范化的管理制度，通过制度的执行，实现企业合规经营。
二、建立合规管理体系企业应该建立完备的合规管理制度，明确企业在开展经济活动中的责任和义务。
制度应该包括以下几个方面：（一）法律法规合规：在法律法规方面，企业应该依据相关法律法规建立横向的合规管理制度，再结合企业自身特点建立纵向细化的合规管理细则。
主要内容包括：安全生产、劳动保障、环境保护、知识产权等方面。
（二）合同管理合规：企业要建立合同管理制度，规范合同的拟定、签署、履行等环节。
尤其是在合同内容、合同履行期、违约等方面，要有详尽的规定。
（三）财务管理合规：企业应该建立财务管理制度。
明确财务核算的内容和规范，特别是收入和支出、其他费用的支出等方面。
要求建立稽核、审批等制度，保证财务数据的准确性和真实性。
（四）知识产权管理：在知识产权管理方面，需要建立专利、商标、著作权等知识产权的管理制度，保护企业的知识产权，防止知识产权的失去或受到侵犯。
三、执行合规管理制度制定完备的合规管理制度只是第一步，制度的执行才是关键。
执行合规管理制度需要以下几个方面的保证：（一）维护制度权威：制度的权威性是制度执行的基础。
建立系统的制度规范、流程、程序、制度目录等内容，让员工认识到制度的重要性和必要性。
（二）发挥管理者的职责：企业要发挥管理者的职责，管理者要具备专业背景和管理能力。
制定制度后，要确保制度落地执行，推进制度执行经验的共享。
（三）培训员工：企业要加强员工教育和培训，让员工认识到合规管理的重要性、制度规范的实施、合规责任的履行等重要内容。
（四）建立制度执行机制：企业需要建立制度执行机制，将制度执行纳入绩效考核体系中，建立举报奖励及差错纠正等制度，保证制度全面贯彻实施。
四、合规管理的意义合规管理可以避免企业违反法律法规、规避税收以及降低企业法律风险和经营风险，保证企业长期、稳定的发展。
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权利内容清单
财务权
常见有94种表现形式
权利内容清单
拥有关键信息权
常见有7种表现形式
四种性质腐败不合规
审批式 吃拿卡要型
业务技术型 信息交换式
五步走
合规管理措施嵌入企业管理
避免两张皮
第一步
制作业务流程图
第二步
识别分布的权力
第三步
描述现有制度规定
第四步
评确定估风有险效 性点
第四步
价值性
商业价值
措施性
采取了保密措施
有奖销售
《网络安全法》
网络安全
用户信息
信息收集 后台实名 使用信息 信息“出入” 不明情况
企业怎么做
用户同意 要认证 要告知 要合法 看约定
实例
金融公司员工倒卖万条 公民个人信息案
东城法院首例侵犯公民个人信息案
企业内部合规最大挑战
权利诱惑
审核权 放行权
八项权利重灾区
合规部门的职能
3
合规审核与流程管控
如何进行合规审核与流程管控
合规审核
内部制度文件
合规审核
敏感业务活动
合规审核
高风险交易
合规审核
外包业务
合规审核
内部制度文件
内部制度
1
内容的合规性
内部制度
2
内容的一致性
内部制度
3
制定程序的 理体系的影响
内部制度制定程 序不合规怎么办
采购权
人事权
计量权
财务权
市场与客服 销售权
拥有关键信息
权利内容清单
审核权
常见有37种表现形式
权利内容清单
采购权
常见有39种表现形式
权利内容清单
人事权
常见有9种表现形式
权利内容清单
市场与客服销售权
常见有13种表现形式
、 权利内容清单
放行权
常见有14种表现形式
权利内容清单
计量权
常见有38种表现形式
国际商会 《反腐败指引》
• 防止贿赂失职罪 • 境内、境外
• 旨在限制美国公司贿赂外国官员
• 涵盖国内贿赂、国外贿赂、侵吞、权势交易
、隐瞒腐败收益等行为
• 目前最有效的国际公约
• 鼓励企业将商业规范纳入商业合同
1999年起，世界银行“黑名单” 无投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目
中国有44家
要
素
3、较强的法律职业属性
合规部门设置要素
能够获取信息并能接触相关人员
全面负责企业合规风险管理
独立于业务和财务部门 避免职责利益冲突
独立性
正式地位
科学的激励考核机制 独立预算管理
合规部门缺乏独立性会有什么后果
合规部门设置要素
流程执行
政策制定
需要
内部调查工作
较高的管理权 限、汇报层级
为什么合规部门需要有较 高的管理权限和汇报层级
如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司
“一颗种子永远战胜不了孕育它的土地”
国内立法环境
《刑法》的单位犯罪
《监察法》制度
新《反不正当竞争法》
《网络安全法》体系
刑 法－单 位 犯 罪
法网更大
罪名增多
法网更密
兜底条款 口袋罪名
实例
口碑公司案
988 793 657
463
2013
2014
梳
理
核
规 章
实 文
及时完善
制 度
件
合规审核审什么
项目审核
1
对法律法规的合规
项目审核
2
对公司运营规则的合规
如何进行合规审核与流程管控
实务
流程管控
1
定期审核
实务
流程管控
2
定制化的培训
实务
流程管控
3
报告沟通
实务
流程管控
4
记录
合规部门的职能
4
违规查处
合
规
部
1、独立性
门
设 置
2、较高的管理权限和汇报层级
合规 文化
风险 预控
违规 查处
全面考虑
三大 功能
最大化实现
目标功能
建立步骤
职责架构 政策制定
流程执行
职责架构与政策制定
职责架构与政策制定
高层参与
合规部门
高层参与
股东会
高级管理层
职责架构与政策制定
高层参与
合规部门
合规部门
法务部门负责 多部门协作
独立的合规 部门体系
专门独立的合规组织—设首席合规官
2
合规体系的建制
实例
中国移动通信
CHINA MOBILE
的
合规体系的建制
合规体系建制重点
1
董事会和高级管理层作为首要控制层面
合规体系建制重点
2
以合规纲领性文件为统领 进行大规模的制度汇编整理工作
合规体系建制重点
3
提前预防和提示合规风险
合规体系建制重点
4
明确各个的岗位责任和尽责义务制定《整体合规手册》 关注合规管理要求的有效执行
企业如何做好合规管理
主讲人：XXX
中国式过马路
哪些是企业合规问题？ 企业哪些情况下涉及合规？
合“规”
企业外部 法律规定
企业内部 规章制度
职业操守 道德规范
商 业 贿 赂 、舞 弊
“全 球 性” 问 题
英国 《2010年反贿赂法案》
美国 《海外反腐败法》
《联合国反腐败公约》
经合组织 《打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为》
实例
SIEMENS
西门子合规管理办公室 2002年
提交
公司内部合规 系统存在重大 管理漏洞报告
没有机会
管理董事会审议
合规部门设置要素
规范制定
流程设立
需要
具备较强的 法律职业属性
内部调查、违纪惩处
目标功能
建立步骤
职责架构 政策制定
流程执行
流程执行
流程执行
事前防范
事中监察
事后应对
首
其他合规官 汇 报 工 作
席 合
负责
规
官
薪酬相关 合规风险分析 合规业务绩效
职位设置
西门子公司
法务部门（负责）+多部门（协作）
总部的合规部门
子公司合规部门/合规人员
制定整体策略 整体管理项目的落实 制定项目执行流程和工具
制定项目架构
具体的项目落实、结合当地的法 律法规制定具体的政策或行动计 划与子公司业务部门沟通协作、 实现项目目标。
确定具体合规内容
建立企业 自己的 合规体系
三大关键支柱
人
技
制
员
术
度
治理 领导力
培训 沟通
测试 监控
合规体系九要素
风险评估 尽职调查
员工报告
第三方合规
标准 政策 程序
案件管理 与调查
持续改进
目标功能
建立步骤
职责架构 政策制定
流程执行
目标
功能
建设合规体系的目标
管控实效
平衡效率
合规体系的功能
2015
2016
法网更密 法网更大 法网更严
法网更严是不是好事？
创新和犯罪的边界在哪里？ 创新和违法的边界在哪里？
修订《监察法》
贿赂是对偶型犯罪 国家重视“合规性” 倒 逼
企业 合规
《反不正当竞争法》
2017年11月4日通过
山寨行为 商业宣传 商业贿赂 商业诋毁
商业秘密
秘密性
不为公众所知悉
玫琳凯公司
合规部门的职能
1
合规培训与文化建设
合规部门的职能
2
合规体系的建制
合规部门的职能
3
合规审核与流程管控
合规部门的职能
4
违规查处
合规部门的职能
1
合规培训与文化建设
实例
SIEMENS
西门子
的
合规培训与文化建设
合规文化建设怎么做？
1
高层带头
2
全员参与
3
塑造理念
4
激励与约束
合规部门的职能