合规管理培训.

处罚更严
近年来违反美国FCPA受到处罚的油气公司
时间 公司 瑞士威德福公司 法国道达尔公司 案由 2002至2011年授权子公司向中东及非洲国 家政府官员行贿 向伊朗政府官员行贿超过6000万美元以换 取油气合同 2004年向尼日利亚出口钻井引发海关纠纷 ，为降低处罚，通过第三方向官员行贿125 万美元 处罚金额 2.526亿美元 3.982亿美元
随着法治国家建设推进，企业面 临法律环境愈加严峻。如新《环 境保护法》、《安全生产法》的 颁布实施，反垄断执法等
美国《2010年华尔街改革和 消费者保护法》 （即《多德 －弗兰克法案》）规定，任何 人尤其是公司内部员工，都可 以对企业违法行为进行举报， 一旦查实，最高可将罚金总额 的30%作为对举报人的奖励
“加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企
的必然要求。” “加强合规管理，是推进公司治理体系和管控 能力现代化国际化的重要内容。” “加强合规管理，是解决公司面临突出问题的 有效举措。”
——原周吉平董事长2014年9月29日在 集团公司合规管理工作会议上的讲话
为什么要加强合规管理
防范越来越突出的合规风险 立法更严 监管更严
“ 规 ” 包括-△ △ △ △
外部法律法规、监管要求、国际公约等 行业准则、商业道德等 企业内部管理制度 职业操守、道德规范
有关概念
▴ 合规管理 制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控 制合规风险的活动。 ▵ 合规管理特点 合规管理是底线管理，合规要求高于经济利益 合规管理是对行为的管理 ，强调“知”与“行”的统一 ▵ 合规管理分工 广义的合规（大合规）：相关业务部门负责 狭义的合规（小合规）：法律（合规）部门负责 ▵ 总体要求
全面推进大合规，突出抓好小合规
有关概念
2. 商业贿赂与利益输送
反商业贿赂法律法规（中国） 《刑法》第163和164条禁止收受或给予商业交往对象贿赂。 《刑法》第385至第394条规定了和国家机关工作人员相关的行贿、受贿、 介绍贿赂和单位贿赂等方面的罪名。 行政法方面，《反不正当竞争法》及《关于禁止商业贿赂的暂行规定》 对以贿赂购买商品或账外暗中收受回扣的行为规定了行政处罚。
美国parker Drilling公司 意大利埃尼公司 美国Willbros Group公司 美国雪佛龙公司 挪威国家石油公司
1585万美元 3.65亿美元 3230万美元 2800万美元 2100万美元
向尼日利亚官员行贿以获取项目合同
向尼日利亚官员行贿超过600万美元以获取 项目合同 通过参与联合国石油换食物计划向伊朗支 付非法回扣 向伊朗政府官员行贿以换取油气合同
长沙市中级人民法院2014年9月19日宣判，法院以对非国家工作人员行贿罪判处 被告单位GSK（中国）公司总裁马克锐有期徒刑三年，缓刑四年，并处驱逐出境；判 处公司高管张国维有期徒刑三年，缓刑三年；梁宏有期徒刑二年，缓刑三年；判处 赵虹燕有期徒刑二年，缓刑两年；以对非国家工作人员行贿罪判处被告人黄红有期 徒刑二年，以非国家工作人员受贿罪判处其有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年， 缓刑四年。
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为什么要加强合规管理
适应市场竞争，提高市场竞争力和话语权 避免员工个人和第三人违规而使公司承担连带责任
1990年美国量刑委员会通过的《美国联邦量刑指南》，明确把是否建立了“有 效的合规机制”作为法院对公司判处处罚时应考虑的重要因素 2011年生效的英国《反贿赂法》第7条规定，被发现与企业有关联的任何个人包 括第三方，为了该企业利益而支付贿金，那么该企业即构成“商业组织防止贿赂失 职罪”。除非企业能够证明已实施“充分措施”等反腐败合规程序，才能免遭起诉。 西门子公司2006年贿赂门事件 葛兰素史克(中国) 贿赂门事件
2014年9月，长沙中级法 院以对非国家工作人员行 贿罪判处被告单位GSK罚 金人民币30亿元 2015年2月10日，国家发 展改革委宣布，对高通公 司滥用市场支配地位实施 排除、限制竞争的垄断行 为，依法处以60.88亿元 人民币(近10亿美元)的罚 款
2013.11.26 2013.5.29
2013.4.16 2010.7.7 2008.5.14 2007.11.14 2006.10.13
非洲公约
2010
英国公共机构 腐败法
1888 … 1976 1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990
有关概念
2. 商业贿赂与利益输送
商业贿赂:指在商业活动中违反公平竞争原则，采取给予、收受财物或者其他利益
等手段，以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。 财物和利益包括：
▲现金及现金等价物，如证券、礼品券、购物卡等 ▲非正规折扣或佣金和奖金安排，包括回扣 ▲昂贵的礼物（香水、拎包、首饰） ▲旅游、娱乐或度假、工作机会、承诺偿债 ▲ ……
一、为什么要加强合规管理
二、有关概念
三、合规管理体系 四、合规管理运行
有关概念
1. 合规与合规管理
▴ 合规 广义：泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定及职 业操守的普遍遵从。 狭义：侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断 和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守。
表现形式包括： ▲ 对外商务活动中用贿赂方式获得商业机会和利益 ▲ 不当的礼品和接待 ▲ 回扣、佣金等不如实入账 ▲ 假借广告费、宣传费等行贿 ▲ ……
有关概念
2. 商业贿赂与利益输送
反商业贿赂法律法规（国际）
1997 2003
经合组织反 贿赂条约
1889 1996 1997
联合国公约
2003
合规管理基础知识讲座
宝石机械公司
2015年7月
一、为什么要加强合规管理
二、有关概念 三、合规管理体系 四、合规管理运行
为什么要加强合规管理
“合规是建设法治企业的基石。全面加强合规管理， 是集团公司党组立足当前实际、适应变化的形势，着 眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战 略性、全局性、制度性决策部署。全体干部员工、特 别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻 认识加强合规管理的重大意义。”