合规管理培训.
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公司合规培训管理制度
第一章总则第一条为加强公司合规管理，提高员工合规意识，确保公司经营活动合法、合规、高效，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、技术人员、业务人员等。
第三条公司合规培训工作应遵循以下原则：（一）全员参与原则：公司全体员工均应接受合规培训，提高合规意识；（二）分层培训原则：根据员工岗位和职责，进行有针对性的合规培训；（三）持续改进原则：不断优化培训内容和方法，提高培训效果；（四）奖惩结合原则：将合规培训与员工绩效考核、奖惩挂钩。
第二章培训内容第四条公司合规培训内容主要包括：（一）国家法律法规、行业政策及公司规章制度；（二）公司合规风险识别与防范；（三）合规操作流程及规范；（四）职业道德与职业操守；（五）案例分析及经验分享。
第五条培训内容应结合公司实际情况和员工需求，定期更新和调整。
第三章培训方式第六条公司合规培训方式包括：（一）集中培训：组织专题讲座、研讨会、培训班等形式，邀请专家、律师等进行授课；（二）在线培训：利用公司内部网络平台、远程教育等资源，开展网络培训；（三）岗位培训：结合员工岗位职责，进行针对性培训；（四）实践培训：通过案例分析、模拟演练、实地考察等方式，提高员工实际操作能力。
第四章培训组织实施第七条公司设立合规培训管理部门，负责公司合规培训工作的组织实施。
第八条合规培训管理部门的主要职责：（一）制定合规培训计划，报公司领导批准后实施；（二）组织、协调、监督各部门开展合规培训工作；（三）评估培训效果，持续改进培训内容和方式；（四）建立培训档案，记录员工培训情况。
第九条各部门应积极配合合规培训管理部门的工作，确保培训计划的顺利实施。
第五章培训考核与奖惩第十条公司对员工合规培训情况进行考核，考核结果纳入员工绩效考核体系。
第十一条对考核优秀的员工，给予表彰和奖励；对考核不合格的员工，进行约谈、培训，必要时进行处罚。
第十二条公司将合规培训与员工晋升、职称评定等挂钩，激励员工积极参与合规培训。
公司合规管理培训完整版
合规管理将更加注重数据安全 和隐私保护，加强对相关法规
和标准的理解和执行。
趋势2
合规管理将更加注重事前预防和 过程控制，实现从单纯的事后补 救向事前预防和事中控制的转变 。
趋势3
合规管理将更加注重与业务部门的 融合，建立跨部门协同合作机制， 提高合规管理的效率和效果。
THANKS
合规管理理念是对合规工作的高度概括和系统总结，是合规工作的灵魂和精髓。 通过培训，使员工理解和掌握合规管理的核心价值观和原则，提高对合规工作重 要性的认识，增强合规意识。
合规管理技能与方法的培训
重点、实用
合规管理技能和方法是合规管理工作的重要 基础。通过培训，使员工掌握合规风险识别 、评估、控制的方法和工具，提高合规风险 防范和应对的能力。同时，培训还应包括合 规管理流程、制度、报告等方面的内容，帮
合规管理的基本原则
合规管理应遵循全面风险管理原则、预防为主原则、持续监 测原则、问责原则等。
02
公司合规管理体系
公司合规管理体系的构成
合规政策
包括合规管理宗旨、原则、责 任和义务等方面的规定。
合规管理计划
制定合规管理计划，明确合规风 险、目标、措施和时间表等。
合规风险识别
通过风险评估、审计等方式，识别 出公司面临的合规风险。
制定合规指南
针对公司常见的合规风险点，制定详细的合规指南，为员工提供具体的合规 操作指导。
公司合规管理制度的执行与监督
合规培训
针对员工开展合规培训，提高员工的合规意识和能力，确保员工了解和遵守公司 的合规管理制度。
合规审查
对公司各项业务活动进行合规审查，确保业务活动的合规性。同时，对审查中发 现的违规行为及时纠正，并严肃处理相关责任人。
和标准的理解和执行。
趋势2
合规管理将更加注重事前预防和 过程控制，实现从单纯的事后补 救向事前预防和事中控制的转变 。
趋势3
合规管理将更加注重与业务部门的 融合，建立跨部门协同合作机制， 提高合规管理的效率和效果。
THANKS
合规管理理念是对合规工作的高度概括和系统总结，是合规工作的灵魂和精髓。 通过培训，使员工理解和掌握合规管理的核心价值观和原则，提高对合规工作重 要性的认识，增强合规意识。
合规管理技能与方法的培训
重点、实用
合规管理技能和方法是合规管理工作的重要 基础。通过培训，使员工掌握合规风险识别 、评估、控制的方法和工具，提高合规风险 防范和应对的能力。同时，培训还应包括合 规管理流程、制度、报告等方面的内容，帮
合规管理的基本原则
合规管理应遵循全面风险管理原则、预防为主原则、持续监 测原则、问责原则等。
02
公司合规管理体系
公司合规管理体系的构成
合规政策
包括合规管理宗旨、原则、责 任和义务等方面的规定。
合规管理计划
制定合规管理计划，明确合规风 险、目标、措施和时间表等。
合规风险识别
通过风险评估、审计等方式，识别 出公司面临的合规风险。
制定合规指南
针对公司常见的合规风险点，制定详细的合规指南，为员工提供具体的合规 操作指导。
公司合规管理制度的执行与监督
合规培训
针对员工开展合规培训，提高员工的合规意识和能力，确保员工了解和遵守公司 的合规管理制度。
合规审查
对公司各项业务活动进行合规审查，确保业务活动的合规性。同时，对审查中发 现的违规行为及时纠正，并严肃处理相关责任人。
企业合规管理制度培训
企业合规管理制度培训一、目的和职责1、培训管理制度的目的和依据企业合规管理制度培训的目的，是为了加强企业内部控制，提高员工合规意识，保障企业合法权益，提升企业核心竞争力。
依据包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《企业职工培训规定》等相关法律法规，以及企业自身的发展战略和实际需求。
（1）确保员工掌握企业合规管理制度，降低企业经营风险；（2）提高员工的专业技能和综合素质，提升企业整体运营效率；（3）培养员工的职业道德和敬业精神，增强企业凝聚力；（4）激发员工潜能，促进个人与企业共同成长。
2、公司人力行政部的职责与权限公司人力行政部作为培训管理的主管部门，其主要职责与权限如下：（1）制定、完善和组织实施企业合规管理制度培训计划；（2）组织、协调、监督培训活动的开展，确保培训质量；（3）对培训效果进行评估，提出改进意见和建议；（4）负责培训预算的编制、执行和监控；（5）负责培训资源的配置，包括内部讲师选拔与培养、外部培训机构筛选与合作；（6）制定培训管理制度，对培训工作进行规范化管理；（7）对违反培训管理制度的行为进行查处，维护培训秩序；（8）定期向上级领导汇报培训工作情况，为决策提供依据。
二、培训类别和方式1、新入职应届毕业生培训（1）第一阶段- 培训目的：使应届毕业生快速融入企业，了解企业文化和价值观，掌握基本的职业素养和工作技能。
- 培训对象：当年新入职的应届毕业生。
- 培训时间：一般为入职后的前两周，共计40学时。
- 培训方式：采用集中授课、现场参观、小组讨论等形式。
- 培训内容及分工：- 企业文化及发展战略：由公司高层领导或相关部门负责人主讲；- 职业素养与职场礼仪：邀请外部专业讲师进行授课；- 基础工作技能：由相关部门的资深员工进行实操演示和讲解。
- 培训要求：参训人员需按时参加培训，积极参与各项活动，并通过结业考核。
（2）第二阶段- 培训目的：针对具体岗位需求，提升应届毕业生的专业技能和业务能力。
合规管理培训共
培训和教育
通过定期的培训和教育活动，提 高员工对合规文化的认识和理解 ，培养员工遵守规定的自觉性和 道德责任感。
激励机制
建立合规行为的奖励和惩罚机制 ，对合规行为进行表彰和激励， 对违规行为进行惩戒，树立企业 重视合规的价值观。
合规文化的推广和持续改进
宣传推广
通过企业内部媒体、员工会议、企业文化建设活动等多种渠道，宣传推广合规文化，提高 员工对合规文化的认同感和归属感。
监管风险
指企业因违反行业监管规定而面临的可能遭受的监管处 罚风险。
道德风险
指企业因违反道德准则而面临的可能遭受的声誉受损风 险。
合规组织风险
指企业在构建合规管理体系过程中存在的可能影响合规 管理效果的风险。
合规风险的识别和评估
合规风险识别
通过收集和分析内外部信息， 发现和识别企业可能面临的合
规风险。
能源行业的合规管理
1. 确保安全生产和环境保护； 3. 保障人民生命财产安全；
2. 防范和化解能源风险； 4. 提高能源企业的声誉和竞争力。
电商行业的合规管理
总结词
电商行业是近年来快速发展的新兴行业，也是国家经济的重要组成部分。电商 行业的合规管理需要遵守电子商务法规和相关法律法规，确保电商平台的规范 运营和消费者的权益。
医疗行业的合规管理
1. 确保医疗服务的质量和安全 ；
2. 防范和化解医疗风险；
3. 保障患者的权益；
4. 提高医疗机构的声誉和竞争 力。
能源行业的合规管理
总结词
能源行业是国家经济发展的重要支柱，也是高风险行业之一。能源行业的合规管理需要严格遵守各项 能源法规，确保安全生产和环境保护。
详细描述
能源行业的合规管理涉及石油、天然气、电力等能源领域，需要遵循的法律法规包括《中华人民共和 国矿产资源法》、《中华人民共和国电力法》、《中华人民共和国环境保护法》等。在能源行业中， 合规管理需要实现以下目标
《合规管理》培训课件
合规管理的原则和基本流程
1
原则
合规管理的原则包括诚信、透明、责任和风险管理。
2
流程
基本合规管理流程包括风险评估、制定合规策略、建立合规控制措施、监督和持 续改进。
法律法规和政策要求
合规管理需要遵守相关的法律法规和政策要求，如劳动法、环境保护法和反腐败 法。
合规风险及其影响分析
合规风险
合规风险是指组织可能面临的违反法律法规和政 策要求的风险，如数据泄露、财务不当和违规行 为。
《合规管理》培训课件
合规管理是组织内建立并遵守法律法规和政策要求的重要过程。在本课件中， 我们将介绍合规管理的定义、原则、流程以及其在组织中的重要性。
合规管理的定义和重要性
定义
合规管理是一种遵守法律法规和政策要求的 管理机制，以确保组织的运营符合相关规定。
重要性
合规管理有助于保护组织的声誉，预防法律 纠纷，提高工作效率，并提升员工对组织价 值观和道德准则的认同。
影响分析
合规风险的影响包括经济损失、法律诉讼、声誉 受损以及员工士气下降。
合规培训的目标和方法
1 目标
2 方法
合规培训的目标是让员工理解和识别违规 行为，提高合规意识，以及掌握合规管理 的基本知识和技能。
合规培训可以采用面对面培训、在线课程、 演示和游戏等形式，以满足不同学习需求。
合规培训的内容和形式
3
成果
通过有效的评估和持续改进，提高合规培训的效果，降低合规风险，保证组织的 合规管理水平。
内容
• 法律法规和政策要求 • 组织的合规政策和规程 • 合规风险管理
形式
• 面对面培训 • 在线学习平台 • 虚拟实境培训
合规培训的效果评估和持续改进
企业合规管理培训课件
合规管理文化建设
合规意识培养
通过宣传、培训等方式，提高全 体员工的合规意识，树立依法经
营、诚信守约的理念。
合规行为倡导
鼓励员工积极参与合规管理，自觉 遵守法律法规和企业规章制度，形 成良好的合规氛围。
合规激励机制
建立合规激励机制，对在合规管理 工作中表现突出的员工给予表彰和 奖励，激发员工参与合规管理的积 极性。
借助大数据、人工智能等技术手段，实现合规管理的数字化、智能 化。
全球化合规管理
随着企业国际化程度的提高，全球化合规管理将成为重要趋势。
综合性合规管理
企业将面临更加复杂的合规环境，需要综合考虑各种因素，进行综合 性合规管理。
企业合规管理培训
06
总结与展望
本次培训内容与成果回顾
培训主题
企业合规管理的重要性及实践 方法。
THANKS.
企业合规管理培训课件
汇报人： 2023-12-24
目 录
• 合规管理概述 • 企业合规管理体系建设 • 企业合规风险识别与评估 • 企业合规管理实践与案例 • 企业合规管理挑战与对策 • 企业合规管理培训总结与展望
合规管理概述
01
合规管理的定义与重要性
合规管理定义
合规管理是指企业通过制定合规政策、建立合规组织、实施 合规流程等措施，确保企业及其员工在经营活动中遵守法律 法规、行业规范、商业道德等要求，防范和化解合规风险的 管理活动。
培训内容
包括企业合规管理的基本概念 、法律法规、内部管理制度、 风险防范等方面。
培训形式
采用讲座、案例分析、小组讨 论等多种形式。
培训成果
参训人员对企业合规管理有了 更深入的认识和理解，掌握了 相关知识和技能，提高了合规
合规管理-培训共ppt
04
行业合规管理
金融行业合规管理
总结词
严格、全面、复杂
详细描述
金融行业的合规管理是严格而全面的，涉及到多个领域和业务，如证券、银行、保险等。这些领域和业务都有 相应的合规标准和要求，包括客户信息保护、反洗钱、反恐怖融资、风险控制等方面的规定。金融行业的合规 管理还需要关注复杂的法律和监管环境变化，及时调整和更新合规策略。
合规管理涉及企业的各个方面和各个环节，包括但不限于业 务流程、组织结构、企业文化等方面。
合规管理的必要性
遵守法律法规是企ห้องสมุดไป่ตู้的基本义 务，也是企业可持续发展的基
础。
合规管理可以有效防范和化解 企业面临的各种风险，提高企
业的稳健性和竞争力。
合规管理有助于维护公平公正 的市场秩序，促进企业与社会
的和谐发展。
2023
合规管理-培训共ppt
目 录
• 合规管理概述 • 合规管理的框架与体系 • 企业合规管理 • 行业合规管理 • 合规管理与企业文化
01
合规管理概述
合规管理的定义与内涵
合规管理是指企业通过制定和实施合规管理制度，确保企业 及其员工遵守国家法律法规、行业规范、道德伦理等要求， 以降低因违规行为带来的风险和损失。
房地产行业合规管理
总结词
复杂、多元、高风险
详细描述
房地产行业的合规管理是复杂而多元的，涉及到多个领域和业务，如房地产开发、房地产中介、物业 管理等。这些领域和业务都有相应的合规标准和要求，包括土地管理、规划建设、交易规则等方面。 同时，房地产行业的合规风险也较高，需要严格控制和监督各环节的合规性。
制定合规管理流程，包括合规风 险的识别、评估、监控和应对措
施等环节。
《合规管理手册培训》课件
总结词
员工合规意识的培养需要建立考核和激励机制。
详细描述
企业应将合规意识和技能纳入员工绩效考核和晋升机制， 对表现优秀的员工给予奖励和激励，对违规行为进行严肃 处理，形成良好的奖惩机制。
合规宣传与教育活动
总结词
合规宣传与教育活动是提高员工合规意识和技能水平的有 效途径。
详细描述
企业应定期开展合规宣传和教育活动，如合规知识竞赛、 案例分享会等，通过多种形式的活动激发员工的参与热情 ，提高员工的合规意识和技能水平。
合规管理的基本原则
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合规管理应当遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和独 立性等原则。
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全面性原则要求合规管理应当覆盖企业的所有业务、部门 和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。
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审慎性原则要求合规管理应当以防范风险为出发点，审慎 评估和管理风险，防止违规行为的发生。
合规管理系统
建立合规管理系统，实现合规 管理的信息化和自动化，提高
管理效率和准确性。
合规培训
定期开展合规培训，提高员工 的合规意识和能力，确保员工
能够自觉遵守相关规定。
合规文化培育
通过宣传、教育和激励等方式 ，培育良好的合规文化，提高
全员的合规意识。
PART 03
合规风险识别与评估
合规风险的种类和来源
医药行业合规案例
探讨医药行业合规管理的重要性， 分析典型案例。
能源行业合规案例
分析能源行业合规要求，探讨如何 保障能源安全。
国内外合规管理比较与借鉴
国外合规管理现状
了解国际先进企业的合规管理体系，分析其特点与优势。
国内合规管理现状
分析国内企业合规管理的不足与挑战，提出改进建议。
员工合规意识的培养需要建立考核和激励机制。
详细描述
企业应将合规意识和技能纳入员工绩效考核和晋升机制， 对表现优秀的员工给予奖励和激励，对违规行为进行严肃 处理，形成良好的奖惩机制。
合规宣传与教育活动
总结词
合规宣传与教育活动是提高员工合规意识和技能水平的有 效途径。
详细描述
企业应定期开展合规宣传和教育活动，如合规知识竞赛、 案例分享会等，通过多种形式的活动激发员工的参与热情 ，提高员工的合规意识和技能水平。
合规管理的基本原则
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合规管理应当遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和独 立性等原则。
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全面性原则要求合规管理应当覆盖企业的所有业务、部门 和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。
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审慎性原则要求合规管理应当以防范风险为出发点，审慎 评估和管理风险，防止违规行为的发生。
合规管理系统
建立合规管理系统，实现合规 管理的信息化和自动化，提高
管理效率和准确性。
合规培训
定期开展合规培训，提高员工 的合规意识和能力，确保员工
能够自觉遵守相关规定。
合规文化培育
通过宣传、教育和激励等方式 ，培育良好的合规文化，提高
全员的合规意识。
PART 03
合规风险识别与评估
合规风险的种类和来源
医药行业合规案例
探讨医药行业合规管理的重要性， 分析典型案例。
能源行业合规案例
分析能源行业合规要求，探讨如何 保障能源安全。
国内外合规管理比较与借鉴
国外合规管理现状
了解国际先进企业的合规管理体系，分析其特点与优势。
国内合规管理现状
分析国内企业合规管理的不足与挑战，提出改进建议。
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“ 规 ” 包括-△ △ △ △
外部法律法规、监管要求、国际公约等 行业准则、商业道德等 企业内部管理制度 职业操守、道德规范
有关概念
▴ 合规管理 制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控 制合规风险的活动。 ▵ 合规管理特点 合规管理是底线管理，合规要求高于经济利益 合规管理是对行为的管理 ，强调“知”与“行”的统一 ▵ 合规管理分工 广义的合规（大合规）：相关业务部门负责 狭义的合规（小合规）：法律（合规）部门负责 ▵ 总体要求
“加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企
的必然要求。” “加强合规管理，是推进公司治理体系和管控 能力现代化国际化的重要内容。” “加强合规管理，是解决公司面临突出问题的 有效举措。”
——原周吉平董事长2014年9月29日在 集团公司合规管理工作会议上的讲话
为什么要加强合规管理
防范越来越突出的合规风险 立法更严 监管更严
2014年9月，长沙中级法 院以对非国家工作人员行 贿罪判处被告单位GSK罚 金人民币30亿元 2015年2月10日，国家发 展改革委宣布，对高通公 司滥用市场支配地位实施 排除、限制竞争的垄断行 为，依法处以60.88亿元 人民币(近10亿美元)的罚 款
2013.11.26 2013.5.29
2013.4.16 2010.7.7 2008.5.14 2007.11.14 2006.10.13
表现形式包括： ▲ 对外商务活动中用贿赂方式获得商业机会和利益 ▲ 不当的礼品和接待 ▲ 回扣、佣金等不如实入账 ▲ 假借广告费、宣传费等行贿 ▲ ……
有关概念
2. 商业贿赂与利益输送
反商业贿赂法律法规（国际）
1997 2003
经合组织反 贿赂条约
1889 1996 1997
联合国公约
2003
长沙市中级人民法院2014年9月19日宣判，法院以对非国家工作人员行贿罪判处 被告单位GSK（中国）公司总裁马克锐有期徒刑三年，缓刑四年，并处驱逐出境；判 处公司高管张国维有期徒刑三年，缓刑三年；梁宏有期徒刑二年，缓刑三年；判处 赵虹燕有期徒刑二年，缓刑两年；以对非国家工作人员行贿罪判处被告人黄红有期 徒刑二年，以非国家工作人员受贿罪判处其有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年， 缓刑四年。
处罚更严
近年来违反美国FCPA受到处罚的油气公司
时间 公司 瑞士威德福公司 法国道达尔公司 案由 2002至2011年授权子公司向中东及非洲国 家政府官员行贿 向伊朗政府官员行贿超过6000万美元以换 取油气合同 2004年向尼日利亚出口钻井引发海关纠纷 ，为降低处罚，通过第三方向官员行贿125 万美元 处罚金额 2.526亿美元 3.982亿美元
随着法治国家建设推进，企业面 临法律环境愈加严峻。如新《环 境保护法》、《安全生产法》的 颁布实施，反垄断执法等
美国《2010年华尔街改革和 消费者保护法》 （即《多德 －弗兰克法案》）规定，任何 人尤其是公司内部员工，都可 以对企业违法行为进行举报， 一旦查实，最高可将罚金总额 的30%作为对举报人的奖励
全面推进大合规，突出抓好小合规
有关概念
2. 商业贿赂与利益输送
反商业贿赂法律法规（中国） 《刑法》第163和164条禁止收受或给予商业交往对象贿赂。 《刑法》第385至第394条规定了和国家机关工作人员相关的行贿、受贿、 介绍贿赂和单位贿赂等方面的罪名。 行政法方面，《反不正当竞争法》及《关于禁止商业贿赂的暂行规定》 对以贿赂购买商品或账外暗中收受回扣的行为规定了行政处罚。
非洲公约
2010
英国公共机构 腐败法
1888 … 1976 1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990
为什么要加强合规管理
适应市场竞争，提高市场竞争力和话语权 避免员工个人和第三人违规而使公司承担连带责任
1990年美国量刑委员会通过的《美国联邦量刑指南》，明确把是否建立了“有 效的合规机制”作为法院对公司判处处罚时应考虑的重要因素 2011年生效的英国《反贿赂法》第7条规定，被发现与企业有关联的任何个人包 括第三方，为了该企业利益而支付贿金，那么该企业即构成“商业组织防止贿赂失 职罪”。除非企业能够证明已实施“充分措施”等反腐败合规程序，才能免遭起诉。 西门子公司2006年贿赂门事件 葛兰素史克(中国) 贿赂门事件
有关概念
2. 商业贿赂与利益输送
商业贿赂:指在商业活动中违反公平竞争原则，采取给予、收受财物或者其他利益
等手段，以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。 财物和利益包括：
▲现金及现金等价物，如证券、礼பைடு நூலகம்券、购物卡等 ▲非正规折扣或佣金和奖金安排，包括回扣 ▲昂贵的礼物（香水、拎包、首饰） ▲旅游、娱乐或度假、工作机会、承诺偿债 ▲ ……
美国parker Drilling公司 意大利埃尼公司 美国Willbros Group公司 美国雪佛龙公司 挪威国家石油公司
1585万美元 3.65亿美元 3230万美元 2800万美元 2100万美元
向尼日利亚官员行贿以获取项目合同
向尼日利亚官员行贿超过600万美元以获取 项目合同 通过参与联合国石油换食物计划向伊朗支 付非法回扣 向伊朗政府官员行贿以换取油气合同
合规管理基础知识讲座
宝石机械公司
2015年7月
一、为什么要加强合规管理
二、有关概念 三、合规管理体系 四、合规管理运行
为什么要加强合规管理
“合规是建设法治企业的基石。全面加强合规管理， 是集团公司党组立足当前实际、适应变化的形势，着 眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战 略性、全局性、制度性决策部署。全体干部员工、特 别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻 认识加强合规管理的重大意义。”
一、为什么要加强合规管理
二、有关概念
三、合规管理体系 四、合规管理运行
有关概念
1. 合规与合规管理
▴ 合规 广义：泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定及职 业操守的普遍遵从。 狭义：侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断 和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守。