合规管理办法
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法1、引言本合规管理办法旨在确保组织的业务活动符合适用的法律法规、行业标准以及内部规章制度，以规范行为，保障企业合法合规经营。
2、适用范围本合规管理办法适用于本组织及所有关联企业的所有员工、职能部门和业务活动。
3、定义(在这一部分，并解释与合规管理相关的重要法律法规名词及定义)4、合规责任4.1 高级管理层高级管理层应确立合规管理的思想，并为其提供资源和支持。
他们需以身作则，通过示范个人行为和决策，向员工树立合规标准。
4.2 合规部门合规部门负责发展、实施和监督合规管理框架。
他们需要配备合适的人员来提供顾问和支持，监测和评估风险，教育和培训员工，以及协助处理违规行为。
4.3 员工责任员工应了解并遵守合规管理政策和规定。
他们需要积极主动地报告可能的合规风险，并配合合规部门进行调查。
5、合规管理框架5.1 风险评估和治理本组织应定期进行合规风险评估，并根据评估结果制定相应的治理措施。
风险治理包括确定责任人、制定相应政策和程序等。
5.2 内部控制本组织应建立和维护有效的内部控制体系，以确保财务报告的准确性和合规性。
内部控制应覆盖组织的所有关键业务活动。
5.3 员工教育和培训本组织应为员工提供合规教育和培训，以提高他们的合规意识和知识水平。
培训内容应包括法律法规、内部规章制度等。
5.4 合规监测和报告本组织应建立有效的监测和报告机制，及时发现和纠正合规违规行为。
合规部门应定期向高级管理层报告合规情况。
6、合规审核6.1 审核目的本组织应定期对合规管理工作进行内部审核，以确保合规管理的有效性和合规性。
6.2 审核流程内部审核应由专门指派的审核人员进行，包括合规管理框架、内部控制、培训教育、合规监测和报告等方面的审核。
7、整改和纠正措施7.1 整改措施对于发现的违规行为或合规管理不足的问题，本组织应及时采取整改措施，确保问题得到纠正并避免再次发生。
7.2 纠正措施本组织应对违规行为的责任人采取相应的纠正措施，包括警告、罚款、停职或解聘等。
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(完整版)合规管理办法合规管理办法1. 背景与目的合规管理是指组织遵守相关法律法规、行业规定和内部规章制度的要求，保障企业合法经营、风险管理和可持续发展。
本合规管理办法旨在确保企业各项业务活动符合法律法规的要求，提升合规风险的管理水平，保护企业的声誉和利益。
2. 适用范围本合规管理办法适用于所有公司员工、管理层以及与公司有业务关系的合作伙伴。
3. 术语与定义（根据实际情况列出相关术语及定义）4. 管理原则4.1 法律法规合规原则本公司将遵守国家法律法规和行业规定，合规管理工作应以法律法规为基准，确保企业的各项业务活动符合相关要求。
4.2 内部规章制度合规原则本公司将制定和完善内部规章制度，建立适应企业发展和业务特点的合规管理体系，保障内部管理有效运行。
4.3 风险控制合规原则本公司将建立风险识别、评估和控制的合规管理机制，重点关注风险较高的业务活动，并采取相应措施进行控制。
5. 合规要求5.1 法律法规合规要求5.1.1 公司各项业务活动必须符合国家法律法规的要求，并严禁从事任何违法违规活动。
5.1.2 具体业务领域可能涉及的法律法规要求应予以明确，并细化操作规范。
5.1.3 公司应定期进行法律法规培训，提高员工的合规意识和能力。
5.2 内部规章制度合规要求5.2.1 公司各项内部规章制度应与国家法律法规相一致，并以法律法规为依据进行制定和修订。
5.2.2 公司应明确内部规章制度的执行机制，并保证其有效执行。
5.2.3 公司应建立内部规章制度的监督机制，对违反规定者进行相应处罚。
5.3 风险控制合规要求5.3.1 公司应建立风险管理体系，明确风险识别、评估和控制的程序和方法。
5.3.2 公司应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，并定期进行风险评估和控制效果的检查。
5.3.3 公司应建立内部审计机制，对风险控制情况进行定期审核。
6. 高风险业务管理6.1 高风险业务的定义根据公司业务特点、行业特点和国家政策，公司将确定高风险业务的范围和标准，并明确高风险业务管理的程序。
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(完整版)合规管理办法[公司名称][日期]合规管理办法第一章总则第一条为规范公司合规管理行为，保障公司合法合规运营，维护公司声誉和利益，促进公司可持续发展，特制定本合规管理办法。
第二条公司合规管理的基本原则是合法合规、风险防控、全员参与、不断改进。
第三条公司合规管理的目标是建立健全的合规管理体系，保证公司在各项业务活动中遵守法律法规、规章制度、行业规范，避免违法违规行为，并提供相应的合规培训和教育，确保员工具备正确的合规意识和知识。
第四条公司合规管理的核心内容包括但不限于以下方面：反腐败合规、竞争合规、个人信息保护合规、知识产权合规、劳动法合规。
第二章反腐败合规第五条公司全体员工都应该严格遵守反腐败法律法规，禁止任何形式的贿赂、行贿、收受贿赂等不正当行为。
第六条公司应建立健全的反腐败合规制度，包括但不限于：反腐败政策、反腐败风险评估、反腐败培训、反腐败监督和惩处机制等。
第七条公司应定期对反腐败合规制度进行评估和修订，确保其与法律法规的一致性和适应性。
第三章竞争合规第八条公司应遵守所有与竞争相关的法律法规，不从事垄断和不正当竞争行为。
第九条公司应积极主动合规，加强内部培训与外部沟通，建立竞争合规意识。
第十条公司应制定竞争合规制度，包括但不限于：反垄断政策、竞争风险评估、竞争培训等。
第四章个人信息保护合规第十一条公司应遵守个人信息保护相关的法律法规，加强对个人信息的保护和管理。
第十二条公司应明确个人信息的收集、使用、存储、传输等各个环节的要求和规范。
第十三条公司对个人信息进行收集和使用时应征得个人的明示同意或法定授权。
第五章知识产权合规第十四条公司应遵守知识产权相关的法律法规，保护自身的知识产权并尊重他人的知识产权。
第十五条公司应建立知识产权合规制度，包括但不限于：知识产权的获取与保护、合作与交易中的知识产权、知识产权纠纷的解决等。
第六章劳动法合规第十六条公司应遵守劳动法相关的法律法规，保障员工的劳动权益，营造良好的工作环境。
《合规管理办法》
《合规管理办法》合规管理办法第一章总则第一条为加强和规范企业的合规管理，维护市场秩序，促进经济发展，根据相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于所有在本国境内注册的企业及其分支机构。
第三条合规管理是指企业按照国家法律法规和规章制度，依法合规经营，保障自身合法权益，维护市场秩序和社会公共利益的一系列管理措施。
第四条企业应当建立完善的合规管理体系，明确合规责任和制度，加强人员培训教育，确保合规风险的及时控制和处理。
第五条企业应当依法开展监测和预警工作，及时发现合规风险，采取相应措施，并及时向有关部门报告。
第六条企业应当建立合规信息披露制度，及时向投资者和社会公众披露合规状况和相关信息。
第七条违反合规管理规定，造成重大损失或社会不良影响的，企业应当承担相应的法律责任和经济损失。
第二章合规责任和管理制度第八条企业应当明确合规责任，设立合规管理部门或委派责任人，负责制定和实施合规管理制度。
第九条企业应当制定合规手册，明确合规管理制度和操作流程，提供员工参考和遵守。
第十条企业应当加强人员培训教育，提高员工的法律意识和合规风险防范意识。
第十一条企业应当建立合规风险评估机制，定期评估合规风险，并采取相应的防范措施。
第十二条企业应当建立合规监测和预警机制，及时发现合规风险和问题，并及时采取纠正措施。
第三章合规审计和报告第十三条企业应当依法进行合规审计，发现问题及时整改，确保合规管理的有效实施。
第十四条企业应当建立合规报告制度，定期向董事会、股东大会和监管部门报告合规状况和相关信息。
第十五条企业应当配合监管部门的监督检查，提供相关合规文件和资料。
第四章合规信息披露和保密第十六条企业应当建立合规信息披露制度，及时向投资者、社会公众披露合规状况和相关信息。
第十七条企业应当保护商业秘密和个人隐私，做到合规信息披露和保密工作的平衡。
第五章法律责任和处罚第十八条违反合规管理规定的，将依法追究相应的法律责任，包括但不限于罚款、责令改正、停产停业等处罚。
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(完整版)合规管理办法合规管理办法1. 引言本合规管理办法旨在规范企业的经营行为，确保企业在法律法规及内部规定的框架内合规经营。
本合规管理办法适用于公司内部所有员工，包括但不限于管理层、中层管理人员、普通员工等，并建议相关合作伙伴也遵守本合规管理办法。
2. 合规政策2.1 遵守法律法规公司及其员工应始终遵守国家和地方的法律法规，并确保企业的经营活动符合相关法律法规的要求。
2.2 透明度和诚信公司及其员工应秉持诚实、公正、透明和诚信的原则，不得参与任何腐败行为、欺诈行为以及其他不正当行为。
2.3 保护客户和消费者权益公司及其员工应保护客户和消费者的权益，提供优质产品和服务，并严格遵守相关法律法规对客户和消费者的保护要求。
2.4 信息安全和数据保护公司及其员工应加强对信息安全和数据保护的管理，确保客户和公司的敏感信息不被泄露、篡改、丢失及滥用。
2.5 竞争合规公司及其员工应在市场竞争中遵守公平竞争原则，不得参与非法竞争行为，包括但不限于垄断、不正当限制竞争、商业贿赂等。
3. 合规责任3.1 管理层责任公司的管理层应明确合规政策并负责制定、实施和监督合规管理措施，确保合规管理的有效性和持续性。
3.2 员工责任公司的员工应了解、遵守并执行合规政策，及时报告任何可能违反合规政策的行为，并接受相关合规培训。
3.3 内部合规机构公司应建立内部合规机构，负责合规政策的制定、培训、监督和风险管理等工作。
4. 业务合规4.1 合同与交易合规公司及其员工在与客户、供应商等方进行合同和交易时应遵守相关法律法规及内部规定，确保合同的合规性和交易的合法性。
4.2 财务合规公司及其员工应按照相关会计准则和税收规定进行财务报告和纳税申报，确保财务的合规性。
4.3 劳动合规公司应遵守劳动法律法规和相关劳动合同，保护员工的劳动权益，并提供公正、安全的工作环境。
4.4 知识产权合规公司及其员工应尊重知识产权，不侵犯他人的专利、商标、著作权等知识产权，并采取必要措施保护自身的知识产权。
《合规管理办法》
《合规管理办法》《合规管理办法》第一章总则第一条为了规范企业合规管理行为，维护企业合法合规经营，加强风险防控，促进企业可持续发展，根据《中华人民共和国企业法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于我公司及其下属各级子公司的合规管理工作。
第二章合规组织及职责第三条公司设立合规管理部门，负责全面协调、组织和实施企业的合规管理工作。
第四条合规管理部门的职责包括但不限于：1. 制定并完善企业合规管理制度和规范；2. 组织开展合规教育培训和宣传工作；3. 跟踪、分析和评估法律法规变化及相关风险，及时提出合规建议；4. 协助各部门制定合规管理相关流程和工作标准；5. 监督合规管理情况，发现并纠正违规行为。
第三章合规责任第五条公司全体员工均有责任遵守企业合规制度和规范，确保企业合法合规经营。
第六条合规管理部门负责对企业全体员工进行合规教育培训，提高员工自觉遵守合规制度的意识。
第四章合规风险评估和管理第七条公司每年开展合规风险评估工作，全面了解企业面临的合规风险，并制定相应的合规风险管理措施。
第八条合规风险管理措施包括但不限于：1. 建立合规风险识别和评估的预警机制；2. 制定合规风险防控措施；3. 定期开展合规风险检查和评估，及时发现和解决合规风险问题。
第五章合规报告和监督第九条公司合规管理部门每年提交合规报告，报告内容包括合规风险状况、合规教育培训情况、合规监督情况等。
第十条公司建立合规监督机制，对各部门的合规管理情况进行监督检查，发现并纠正违规行为。
附件：1. 《中华人民共和国企业法》2. 《中华人民共和国合同法》法律名词及注释：1. 企业法：指中华人民共和国企业法。
2. 合同法：指中华人民共和国合同法。
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(完整版)合规管理办法合规管理办法目录1. 引言1.1 目的1.2 范围1.3 定义2. 法律遵从性管理2.1 法律依据2.2 法律义务2.3 法律风险评估2.4 法律合规培训2.5 与法律机构的沟通3. 内部控制3.1 控制目标3.1.1 有效性3.1.2 安全性3.2 内部控制框架设计 3.3 内部控制流程3.4 内部控制监测与评估4. 风险管理4.1 风险识别与评估4.2 风险控制4.3 风险监测与报告5. 数据保护5.1 数据分类与处理5.2 数据安全保护措施 5.3 数据备份与恢复5.4 数据隐私权保护5.5 数据泄露处理6. 信息安全管理6.1 信息安全资产管理 6.1.1 资产分类与标识6.1.2 资产责任与保护6.2 信息安全访问控制6.2.1 用户账号管理6.2.2 访问控制策略6.3 信息安全事件响应与处置6.4 信息安全意识培训7. 符合性审计7.1 内部审计7.2 外部审计7.3 审计结果与改进8. 文档控制8.1 文档编制与审批8.2 文档版本管理8.3 文档存储与分发附件1. 示例合规报告2. 示例风险评估表3. 示例数据处理协议4. 示例信息安全培训资料法律名词及注释1. 合规：遵循适用法律法规和行业规范的行为准则，以确保组织的合法合规运营。
2. 法律风险：组织面临的可能导致法律问题或损失的未知或不确定因素。
3. 内部控制：为确保组织目标的实现，针对风险进行的管理控制活动。
4. 风险评估：对组织面临的各项风险进行辨识、评估和优先排序的过程。
5. 数据备份：将数据复制到另外一个存储介质中，以防止数据丢失或灾难发生。
6. 信息安全资产：组织拥有、控制或负责保护的与信息安全相关的任何物理或逻辑资产。
7. 内部审计：由组织内部独立的审计部门或外部委托机构对组织的合规性进行审查和评估。
8. 外部审计：由独立的第三方机构对组织的合规性进行审查和评估。
困难及解决办法1. 人员培训难度：组织的规模庞大，需要对大量员工进行合规培训。
合规管理办法
合规管理办法目录一、总则1.1 编制目的1.2 适用范围1.3 名词解释1.4 法律依据二、合规管理组织架构2.1 合规管理部门2.2 合规管理人员2.3 合规管理职责三、合规管理制度3.1 制度制定3.2 制度执行3.3 制度监督3.4 制度修订四、合规管理流程4.1 风险识别4.2 风险评估4.3 风险控制4.4 风险报告五、合规管理培训与宣传5.1 培训内容5.2 培训方式5.3 培训对象5.4 宣传形式六、合规管理监督与检查6.1 内部监督6.2 外部监督6.3 检查方式6.4 检查结果处理七、合规管理改进措施7.1 改进方案7.2 落实改进措施7.3 改进效果评估八、合规管理责任追究8.1 追究原则8.2 追究范围8.3 追究方式8.4 追究程序九、合规管理与其他管理体系的协同9.1 内部控制体系9.2 风险管理体系9.3 质量管理体系9.4 环境管理体系十、合规管理档案管理10.1 档案分类10.2 档案保管10.3 档案查阅10.4 档案销毁十一、附则11.1 生效日期11.2 解释权11.3 修订权11.4 终止条件附件：1. 合规管理组织架构图2. 合规管理制度清单3. 合规管理流程图4. 合规管理培训计划5. 合规管理检查表合规管理办法一、总则1.1 编制目的为加强合规管理，提高企业合规意识，确保企业合法合规经营，制定本合规管理办法。
1.2 适用范围本合规管理办法适用于我国境内企业及其分支机构的合规管理工作。
1.3 名词解释本办法中下列用语的含义：（1）合规：指企业及其员工在开展业务过程中，遵守国家法律法规、行业规定、企业内部管理制度以及道德规范的行为。
（2）合规管理：指企业为实现合规目标，运用组织、制度、流程、培训等手段，对企业及其员工的行为进行有效管理和控制的活动。
1.4 法律依据本合规管理办法依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国反垄断法》等法律法规制定。
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合规管理办法第一章总则第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司合规管理办法（试行）》，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的合规管理。
控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。
第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。
第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。
领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规要求，推动实现依法决策、依法管理。
第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。
第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。
其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。
本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。
第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履行以下主要职责：（一）组织制（修）订公司合规管理制度。
（二）组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组织内控测试。
（三）组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评价和档案管理。
（四）组织重要事项合规审查。
（五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。
（六）负责公司合规管理信息平台的维护和管理。
（七）指导所属单位合规管理工作。
第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。
组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、奖惩的依据之一。
纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件调查、违规责任追究。
审计处负责经营管理合规审计。
第九条公司业务主管部门按照业务分工履行以下职责：（一）依据公司合规管理制度修订相关业务管理制度及合规流程。
（二）组织制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施。
（三）组织本业务系统员工合规培训、评价。
（四）对相关对外交易事项组织合规审查。
（五）协助配合合规调查。
（六）组织或督促本业务系统违规问题的整改。
第十条公司所属单位负责本单位合规管理，明确商务行为合规管理部门及职责。
第二章预防与控制第一节合规风险评估与预警第十一条公司业务主管部门应当及时跟踪法律法规变化及监管动态，结合业务管理情况分析识别合规风险，按不同类别评估风险发生可能性和危害大小，分别制定防范措施。
第十二条公司合规管理部门应当综合业务主管部门合规风险分析评估和监察、审计、内控测试等情况，对不同领域的合规风险进行综合分析评估，发布风险警示。
风险警示应当明确风险类别、发生可能性、危害大小、风险防范措施以及责任部门等。
第十三条业务主管部门应当根据风险警示，严格落实防范措施，有效防控风险。
合规管理部门应及时跟踪业务主管部门落实情况，并给予指导帮助。
第十四条合规风险评估依据集团公司风险评估规范进行，并形成书面报告。
合规风险评估分析报告可与企业风险管理报告同步进行。
业务主管部门和所属各单位合规分析报告提交公司合规管理部门，公司合规分析报告报总部合规管理部门。
第二节合规培训第十五条公司和所属单位应将合规管理培训纳入员工培训计划，使其掌握应知的合规知识、制度规定和风险防控要求。
所有员工均应接受合规培训。
第十六条员工每年应通过合规管理信息平台至少进行一次在线培训。
不具备在线培训条件的，应当组织线下培训。
线下培训方式可采用集中培训、座谈沟通或利用各类专业培训班安排穿插式培训等多种方式进行。
培训内容主要包括合规基础知识、基本要求和基本行为规范。
员工所在单位或部门应对其培训情况进行督促检查。
第十七条公司和所属单位应将合规知识纳入新员工入职培训内容，培训不合格的不得上岗。
第十八条合规管理部门可根据业务领域风险状况，对高风险领域的岗位员工有针对性地进行合规培训。
第十九条领导干部应通过座谈沟通等方式对直接管理的人员进行合规培训。
第二十条除在线培训外，其他培训应记载培训内容、时间和人员，由被培训人员签字确认。
第三节合规审查第二十一条公司和所属单位制修订规章制度，起草部门应在审议前提交合规管理部门对规章制度内容合法、合规进行审查，未经审查不得颁发实施。
合规管理部门发现现有规章制度不符合合规管理要求的，应当督促业务主管部门修订。
第二十二条公司和所属单位选定外部交易相对方，相关部门应当对其合规表现以及是否与公司员工存在利益关系进行审查。
交易相对方存在不良合规表现可能导致合规风险的，或者交易相对方交易条件、价款不当可能产生利益输送的，不得与其签订合同。
第二十三条公司和所属单位在选定外部交易相对方或在对外商务活动过程中，不得采取给予、收受财物或者其他利益等手段，提供或者获取交易机会或者其他经济利益；经营管理人员不得利用其职权影响力，将公司利益转移给其他企业或个人。
在对外商务活动中，出现下列情形之一的，属于商业贿赂或利益输送行为，单位或个人均不得组织实施：（一）用贿赂方式获得商业机会和利益。
（二）不当的礼品和接待。
（三）回扣、佣金等不如实入账。
（四）以明显高于或低于市场价格购买或出售。
（五）指定或授意指定交易对象。
（六）向利益关系人透露内幕信息、招标标底或其他商业秘密。
（七）以捐赠名义进行利益输送。
（八）其他商业贿赂或利益输送情形。
第二十四条公司和所属单位进行收购兼并、市场营销等活动，合规管理部门应参与相关方案、合同等的研究论证，对其是否符合反垄断、反不正当竞争法律法规进行审查。
第二十五条公司和所属单位进行收购兼并、市场营销等活动，出现下列情形之一的，属于垄断或不正当竞争行为，不得组织实施：（一）达到国家规定经营者集中申报标准的收购兼并未向集团公司申报审查，或审查决定禁止集中的。
（二）在确定或调整油气等商品价格、限制油气等商品产（销）量、分割市场等方面与竞争者协商、达成协议的。
（三）操纵价格、数量或者其他交易条件等滥用市场支配地位的。
（四）假冒他人商标标识、虚假广告宣传、低价倾销、诋毁竞争者声誉等不正当竞争的。
（五）其他垄断、不正当竞争情形。
第四节合规登记报告第二十六条领导干部和关键岗位人员对下列事项，除依照国有企业领导干部廉洁从业相关规定禁止领导干部从事的事项外，应当如实向合规管理部门登记报告：（一）本人在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职的。
（二）本人或亲友投资（或管理）的非上市企业，拟与公司或所属单位交易的。
（三）本人向公司或所属单位推荐交易对象的（交易承办人员依照相关制度履行选商职责的除外）。
（四）可能涉及利益输送或利益冲突的其他事项。
公司机关和所属单位领导班子成员应向公司合规管理部门登记报告；其他人员向所属单位合规管理部门登记报告。
合规管理部门应对报告事项予以保密。
第二十七条员工本人在集团公司及其控（参）股企业以外的其他企业兼职的，应当自兼职之日起三个工作日内，报告兼职单位成立时间、性质、业务范围，兼任职务及时间，是否与集团公司及所属企业存在竞争关系或业务往来等。
第二十八条员工本人或亲友投资（或管理）的非上市企业拟与集团公司或所属企业交易的，应当在知道或应当知道交易意向后三个工作日内报告企业名称、本人及其亲友所持股份和在该企业任职情况、拟交易事项等。
第二十九条员工向公司或所属单位推荐交易对象（交易承办人员依照相关制度履行选商职责的除外），应当报告推荐理由、与推荐对象的关系、推荐对象合规表现情况。
第三十条对于涉及交易的登记报告事项，合规管理部门应当及时将报告情况通报交易承办部门。
交易承办部门应当严格按有关制度订立和履行合同，不得给予照顾。
报告人在研究决策或办理有关交易事项时，应当回避。
第五节合规评价第三十一条公司和所属单位根据管理权限分别对领导干部和关键岗位人员每年进行一次合规评价。
合规评价应当实事求是、客观公正。
合规评价与年度考核同步进行。
第三十二条合规评价的主要内容：（一）学习和掌握合规知识、制度规定和风险防控要求等情况。
（二）报告合规登记报告事项情况。
（三）遵守制度规定情况。
（四）违规及整改情况。
对领导干部的合规评价除前款规定的内容外，还应当将其落实合规管理制度，推进合规管理，防控合规风险情况作为评价内容。
第三十三条合规评价按照员工自我评价、上下级相互评价和综合评价方式进行。
合规评价应纳入干部年度考核。
主管领导根据员工自我评价和日常表现，对员工进行评价，评价意见应与员工沟通交流。
第三十四条合规评价按良好、一般和较差确定评价结论。
（一）员工本人、领导干部管辖的部门（单位）没有发生任何违规问题，且符合下列条件的，可评定为良好：1. 积极参加合规培训，熟练掌握合规知识，并帮助、指导其他员工学习合规知识的。
2. 按规定及时、如实报告合规登记报告事项的。
3. 认真整改违规问题的。
4．及时制止、举报他人违规问题的。
5. 领导干部落实合规管理制度到位，推进合规管理效果显著的。
（二）员工本人没有发生任何违规问题、领导干部管辖的部门（单位）没有发生严重违规问题的，应评定为一般。
（三）存在下列情形之一的，应评定为较差：1. 员工本人发生违规问题或管辖的部门（单位）发生严重违规问题的。
2. 不按规定参加合规培训或报告合规登记报告事项的。
3．对违规问题不整改或整改不到位的。
4. 不配合合规调查，或打击报复举报人的。
5. 领导干部未认真履行管理职责，所管辖的部门（单位）存在严重违规问题的。
第三十五条合规评价结果由合规管理部门抄送组织人事部门作为干部任免、奖惩的依据之一。
对评定为较差的，不得提拔任用，不得安排其参与任何先进评选。
员工应根据合规评价意见持续改进。
第六节合规档案第三十六条公司及所属单位应当建立员工合规档案。
下列资料应载入员工合规档案：（一）合规培训记录。
（二）合规登记报告资料。
（三）相关的合规评价资料。
（四）被调查处理资料。
（五）其他有关资料。
第三十七条对员工任用考察、评先选优等，应当查阅合规档案，并将档案记载情况作为依据之一。
第三十八条合规管理部门应当对合规档案资料信息予以保密，未经合规管理部门负责人批准，不得对外借阅或披露。
第三章监督与问责第一节举报与调查第三十九条集团公司建立统一的举报平台。
鼓励员工、交易相对人及社会人士对公司、员工的违规问题进行举报。
第四十条纪委按照公司有关规定负责举报的受理和登记。
对反商业贿赂、反利益输送方面的举报，由纪委负责调查；反垄断、反不正当竞争方面的举报调查，由合规管理部门负责。
纪委和合规管理部门应相互通报调查情况。
调查结果应向举报人反馈。