合规管理办法(企业社会责任)
社会责任与伦理合规管理制度
社会责任与伦理合规管理制度第一章总则第一条为确保企业的社会责任和伦理合规管理，维护企业的声誉和发展，依据相关法律法规和企业自身特点，订立本《社会责任与伦理合规管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条本制度适用于本企业全体员工，包含企业高层管理人员、中层干部、普通员工以及临时工和劳务工。
第三条企业高层管理人员要切实履行领导责任，加强对社会责任与伦理合规管理的重视，确保本制度的执行，对相关人员进行培训和教育，形成全员参加的良好氛围。
第二章社会责任第四条企业要乐观履行社会责任，推动可连续发展，树立良好的企业形象。
第五条企业应依法纳税，遵守财务纪律，勤勉尽责；同时，要关注公益事业，参加慈善活动，并自动回报社会，履行社会责任。
第六条企业应重视企业文化建设，树立正确的价值观念，乐观提倡绿色环保、安全健康等理念，为员工供应良好的工作环境。
第七条企业要加强与各利益相关方的沟通与合作，关注他们的合理诉求，并渐渐建立健全社会责任报告制度，定期公开企业社会责任情况。
第三章伦理合规第八条企业要严格遵守法律法规，遵从商业道德，建立健全伦理准则，确保经营活动的合法性和合规性。
第九条企业要加强合同管理，承诺不擅自更改商定，不违反合同条款，保护合同当事人的合法权益。
第十条企业要加强知识产权的保护，严禁侵害他人的专利、商标、著作权等合法权益。
第十一条企业要确保产品和服务的质量和安全，不出售假冒伪劣产品，并自动回收、淘汰不合格产品，保护消费者权益。
第十二条企业要加强对员工的管理，遵守劳动法律法规，保障员工合法权益，重视员工的健康和生活质量。
第四章计划与执行第十三条企业要建立健全内部管理体系，订立年度计划，明确各项任务和目标，并订立相应的工作方案。
第十四条企业要加强对关键环节的监督，建立风险防控机制，及时发现和解决存在的问题，确保社会责任和伦理合规管理的落地执行。
第十五条企业要定期开展社会责任与伦理合规管理的检查和评估，对不符合要求的情况提出矫正措施，并进行整改落实。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法1. 背景与目的合规管理是指组织遵守相关法律法规、行业规定和内部规章制度的要求，保障企业合法经营、风险管理和可持续发展。
本合规管理办法旨在确保企业各项业务活动符合法律法规的要求，提升合规风险的管理水平，保护企业的声誉和利益。
2. 适用范围本合规管理办法适用于所有公司员工、管理层以及与公司有业务关系的合作伙伴。
3. 术语与定义（根据实际情况列出相关术语及定义）4. 管理原则4.1 法律法规合规原则本公司将遵守国家法律法规和行业规定，合规管理工作应以法律法规为基准，确保企业的各项业务活动符合相关要求。
4.2 内部规章制度合规原则本公司将制定和完善内部规章制度，建立适应企业发展和业务特点的合规管理体系，保障内部管理有效运行。
4.3 风险控制合规原则本公司将建立风险识别、评估和控制的合规管理机制，重点关注风险较高的业务活动，并采取相应措施进行控制。
5. 合规要求5.1 法律法规合规要求5.1.1 公司各项业务活动必须符合国家法律法规的要求，并严禁从事任何违法违规活动。
5.1.2 具体业务领域可能涉及的法律法规要求应予以明确，并细化操作规范。
5.1.3 公司应定期进行法律法规培训，提高员工的合规意识和能力。
5.2 内部规章制度合规要求5.2.1 公司各项内部规章制度应与国家法律法规相一致，并以法律法规为依据进行制定和修订。
5.2.2 公司应明确内部规章制度的执行机制，并保证其有效执行。
5.2.3 公司应建立内部规章制度的监督机制，对违反规定者进行相应处罚。
5.3 风险控制合规要求5.3.1 公司应建立风险管理体系，明确风险识别、评估和控制的程序和方法。
5.3.2 公司应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，并定期进行风险评估和控制效果的检查。
5.3.3 公司应建立内部审计机制，对风险控制情况进行定期审核。
6. 高风险业务管理6.1 高风险业务的定义根据公司业务特点、行业特点和国家政策，公司将确定高风险业务的范围和标准，并明确高风险业务管理的程序。
(完整版)合规管理办法
合规管理办法第一章总则第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司合规管理办法（试行）》，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的合规管理。
控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。
第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。
第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。
领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规要求，推动实现依法决策、依法管理。
第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。
第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。
其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。
本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。
第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履行以下主要职责：（一）组织制（修）订公司合规管理制度。
（二）组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组织内控测试。
（三）组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评价和档案管理。
（四）组织重要事项合规审查。
（五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。
（六）负责公司合规管理信息平台的维护和管理。
（七）指导所属单位合规管理工作。
第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。
组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、奖惩的依据之一。
纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件调查、违规责任追究。
管理制度的合规与社会责任的融合管理策略
管理制度的合规与社会责任的融合管理策略随着社会发展的进步，管理制度的合规和社会责任的融合成为了企业管理的重要课题。
合规是指企业在经营过程中遵守各项法规和政策，而社会责任则强调企业对社会、环境和利益相关方承担的义务与责任。
本文将从不同角度展开探讨，探讨如何将管理制度的合规与社会责任的融合作为一种管理策略，并为企业的可持续发展做出贡献。
一、制定和规范管理制度在实施管理制度的过程中，企业应首先制定和规范相关的制度，明确各项规章制度的遵守要求。
这些制度应涵盖企业内部各个岗位的职责、权责、行为准则和工作流程等，确保企业的运营合规性。
二、加强内部环境建设建立一个良好的内部环境对于管理制度的合规具有至关重要的作用。
企业应加强员工培训和教育，提高员工的合规意识，使员工理解和遵守管理制度的重要性。
同时，企业应构建健全的内部控制体系，加强对各项制度执行情况的监控和评估，避免制度的“纸上谈兵”。
三、充分理解和履行社会责任企业的社会责任不仅仅局限于满足法律和法规的要求，还需关注环境保护、员工福利、公益事业等方面。
企业应加强对消费者权益的保护，积极参与慈善事业，推动社会良性发展。
四、发挥管理制度的合规优势管理制度的合规与社会责任融合的管理策略还应注重管理制度的优化和创新。
企业可以通过合规与责任的结合，为企业的可持续发展提供有力的支撑。
同时，管理制度的合规性还可以在风险防范和控制方面发挥积极作用，降低企业运营的风险。
五、与利益相关方建立良好关系企业的管理制度的合规与社会责任的融合不仅仅是企业内部的事务，还需要与利益相关方建立良好的合作关系。
例如，企业可以主动与政府、消费者、供应商等各方进行沟通与对话，了解和满足各方的期望和需求，形成互利共赢的局面。
六、灵活运用科技手段在实施管理制度的合规与社会责任的融合管理策略中，科技手段的运用不可忽视。
企业可以借助信息化技术，加强数据分析与管理，提高管理效率和准确性。
同时，科技手段的运用还可以推动企业的数字化转型，提高企业的整体竞争力。
合规管理办法
合规管理办法在当今复杂多变的商业环境中，合规管理已成为企业可持续发展的关键因素。
合规不仅有助于企业避免法律风险，维护良好的声誉，还能提升企业的竞争力，促进其长期稳定发展。
为了实现有效的合规管理，制定一套科学合理、切实可行的合规管理办法至关重要。
一、合规管理的目标与原则（一）目标合规管理的首要目标是确保企业及其员工的行为符合法律法规、行业规范以及企业内部的规章制度。
通过建立合规管理体系，预防和发现违规行为，及时采取纠正措施，保护企业的利益和声誉。
（二）原则1、合法性原则：企业的一切经营活动必须严格遵守法律法规的规定，不得从事任何违法违规的行为。
2、全面性原则：合规管理应覆盖企业的各个部门、业务领域和工作环节，确保不存在管理盲区。
3、预防性原则：通过加强教育培训、完善制度流程等措施，预防违规行为的发生，将风险控制在萌芽状态。
4、责任明确原则：明确各部门和员工在合规管理中的职责和义务，建立健全的责任追究机制。
二、合规管理组织架构与职责（一）合规管理委员会成立由企业高层领导组成的合规管理委员会，作为合规管理的最高决策机构。
其职责包括制定合规管理的战略方针、审批重要的合规管理制度、监督合规管理工作的执行情况等。
（二）合规管理部门设立专门的合规管理部门，负责具体的合规管理工作。
其主要职责包括：1、制定和完善合规管理制度和流程，并监督其执行。
2、开展合规培训和教育活动，提高员工的合规意识。
3、对企业的经营活动进行合规审查和风险评估，及时发现和纠正违规行为。
4、处理合规投诉和举报，对违规行为进行调查和处理。
（三）业务部门各业务部门是合规管理的第一道防线，负责本部门业务活动的合规管理。
其职责包括：1、贯彻执行企业的合规管理制度和要求，将合规管理融入日常业务工作中。
2、对本部门业务活动进行自查自纠，及时发现和报告违规行为。
3、配合合规管理部门的审查和调查工作。
三、合规管理制度与流程（一）合规风险评估制度定期对企业面临的合规风险进行评估，识别可能存在的合规风险点，并制定相应的风险应对措施。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法第一部分：管理原则和目标1.1 管理原则1.1.1 公平竞争：公司应该遵循公平竞争原则，遵守国家的法律法规，不得滥用市场支配地位或造成恶劣的竞争环境。
1.1.2 合规管理：公司应建立健全的合规管理体系，落实合规经营的各项控制措施。
1.1.3 风险管理：公司应通过风险管理实践，降低风险并提高业务质量。
1.2 管理目标1.2.1 遵守法律法规，依法开展业务。
1.2.2 保护公司财产和利益。
1.2.3 提高公司的声誉和公信力。
第二部分：组织机构和职责2.1 组织机构公司应设立合法的合规管理机构，包括管理层、合规部门等，履行相应职责，向管理层报告。
2.2 职责2.2.1 管理层应负责制定和实施合规管理政策。
对合规管理机构负责，并督促执行。
2.2.2 合规管理机构应建立合规管理制度，监督公司的合规经营。
2.2.3 其他部门应配合合规管理机构，落实合规管理要求。
第三部分：合规监管政策3.1 审查合规风险公司应定期审查合规风险，并制定相应的风险控制措施。
3.2 审查业务合规性公司应定期审查业务是否与法律法规相符，并制定相应的业务合规措施。
3.3 审查合规培训公司应为员工提供合规培训，并定期检查培训效果。
第四部分：风险管理与控制4.1 风险评估公司应通过风险评估来识别风险，并采取相应的措施来降低风险。
4.2 风险控制公司应通过自身的管理体系和风险管理制度，控制风险的发生。
第五部分：违规处理和处罚5.1 违规处理公司应建立健全的违规处理机制，对于违反公司合规管理制度的行为，应及时进行追究。
5.2 处罚对于违反法律法规的行为，根据国家相关法律法规的规定进行相应处罚。
第六部分：监督与评估6.1 监督公司应建立健全的内部监督机制，对各项合规管理措施实施过程进行监管和评价。
6.2 评估公司应按照国家相关法律法规的有关规定，周期性地对公司的合规经营情况进行评估。
附件：无法律名词及注释：1. 公平竞争：指任何生产者或经营者在市场上享有同等机会，依法依规公平参与市场竞争的权利和能力。
(完整版)合规管理办法
(完整版)合规管理办法合规管理办法一、背景合规管理是组织内部为了确保遵守相关法律法规、道德规范和行业准则而采取的一系列措施和管理方法。
旨在明确合规管理的具体要求和流程，确保组织的合规工作有效、有序进行。
二、管理责任1. 顶层承诺：组织的高层管理人员应对合规工作负总责，积极宣传合规的重要性并确保其贯彻落实。
2. 风险评估：组织应定期进行风险评估，确定潜在的合规风险并采取相应的预防和控制措施。
3. 内部控制：建立完善的内部控制机制，确保合规管理措施的有效实施，并设立合规监察部门负责监督和检查。
三、合规培训与宣传1. 内部培训：组织应制定合规培训计划，定期对员工进行合规知识和法规的培训，提高员工的合规意识和能力。
2. 外部宣传：组织应通过内部和外部渠道，宣传合规方针和政策，确保合规要求得到有效传达。
四、合规政策和程序1. 政策编制：组织应制定合规政策，并明确规定组织内部各级人员的合规义务和责任。
2. 监测与审计：组织应建立合规监测与审计制度，定期开展合规自查，及时发现和纠正合规问题。
3. 举报与投诉：组织应建立合规举报与投诉机制，鼓励员工及时向合规监察部门举报违法、违规行为。
五、附件1. 合规培训计划2. 合规风险评估报告3. 合规政策和流程手册六、法律名词及注释2. 法律名词：注释七、困难与解决办法1. 困难一：具体困难，并提供解决办法。
2. 困难二：具体困难，并提供解决办法。
3. 困难三：具体困难，并提供解决办法。
以上为合规管理办法的详细内容，请各相关部门根据实际情况进行执行和操作。
附件：1. 合规培训计划2. 合规风险评估报告3. 合规政策和流程手册法律名词及注释：1. 法律名词：注释在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 困难一：具体困难及解决办法2. 困难二：具体困难及解决办法3. 困难三：具体困难及解决办法由部门负责编制和维护，如有任何疑问或需要进一步解释，请联系相关人员。
中央企业合规管理办法发布
中央企业合规管理办法发布中央企业合规管理办法第一章总则第一条为规范中央企业的行为，提高国有资产保值增值能力，维护国有资产所有权，进一步完善公司治理结构，根据《中央企业法》和《国有资产监督管理条例》等有关法律法规，制定本办法。
第二条中央企业应当贯彻执行国家宪法、法律法规和国家有关决策、指示、命令，依法、合规经营，积极履行社会责任，弘扬企业文化，推进创新发展。
第三条各级领导干部要夯实政治责任，加强中央企业合规工作统筹协调，推动中央企业建立健全内控制度，完善风险管理机制，保障企业合法合规经营。
第二章内部控制第四条中央企业应当制定适合自身实际的内部控制制度，确保企业运营安全、合规经营、持续发展。
内部控制制度应当包括但不限于以下内容：（一）企业治理结构；（二）资产负债管理；（三）财务报告制度；（四）合规审计制度；（五）风险管理制度；（六）内部监督和管理制度；（七）信息披露和公开制度；（八）员工管理制度。
第五条中央企业应当根据实际风险情况落实内部控制制度，保障内部控制制度有效运行，及时发现和解决各类风险问题。
企业内控服从集团内领导和监管，经总部审批论证后执行。
第六条中央企业应当选派专门机构进行内控自评、内控审计，及时发现和处理内部控制存在的问题和隐患，并对内部控制进行全面升级、优化和完善。
第七条中央企业要加强内部控制培训，不断提高管理层及员工对内部控制制度的认识和执行能力。
第三章风险管理第八条中央企业应当建立健全风险管理制度，全面识别、评估和控制企业风险。
风险管理制度应当包括但不限于以下内容：（一）风险识别、评估和分类制度；（二）风险控制措施和应急预案制度；（三）风险监测和报告制度；（四）风险情况公开和信息沟通制度。
第九条中央企业要将风险管理贯穿于企业经营管理全过程，从源头上控制风险，防范和化解各类风险。
第十条中央企业要加强风险识别和评估，实现对各类风险的全面覆盖和精准化管理，并做好风险交叉和溢出的综合管理。
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合规管理办法
位上可能会被视为一种报复行为。 最后，调查员需要与合规主管沟通，以确定是否需要将接受调查的事项纳入
风险管理系统。这一决定需要进行书面记载，包括纳入或未纳入风险管理系统的 原因。
如果触犯者是公司的供应商，该事件应当第一时间通知合规管理办公室，以 进行必要的风险管理。
4. 调查规划 一旦决定开展正式的工作场所调查，合规管理办公室需要就如何开展调查制 定一份计划。计划应确定： 谁来进行调查？ 需要查阅哪些文件（如人事档案）？ 需要跟哪些人面谈？ 跟这些人面谈的次序？ 作为面谈过程的一部分，需要告诉每一个人的标准的信息是什么？ 人事经理或指定的其他人会负责大部分调查工作。为了保证调查员的中立性、 客观性和不受任何感觉到的偏见的影响，每一项调查都需要逐个评估，确定调查 员。 合规管理办公室在任何时候都可能选择外部人员开展调查工作，以避免质疑 调查员在调查中心存偏见或受到限制。 5. 调查 在展开面谈前，需要准备一份标准问题的清单，包括每次面谈时标准的开场 白和结束语。
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合规管理办法
第二章 内部合规审查流程 1. 内部合规审查的内容及标准 合规管理办公室定期（至少每年一次）开展内部合规审查，确保遵守法律法
规、《行为准则》以及客户合同中与劳动用工、道德、环境、健康与安全责任相 关的要求。
劳动用工
自由选择就业 禁止使用童工 工作时间 工资与福利 人道待遇 不歧视 自由结社
请接受面谈的每位人员对他们知晓的导致本次调查的事件进行总结，签署总 结文件并提交调查员。另外，调查员需要对每位员工的面谈和员工的反应进行总 结。一旦面谈总结完成，要求接受面谈的员工签署面谈声明书。
在调查的整个过程中，合规管理办公室需要尽力在终止触犯行为与保护举报 人和被举报人权利和名誉之间做好平衡。应当避免过多地披露调查中涉及的指控 和信息。调查员和其他员工应当避免在调查范围之外谈论这些指控及相关信息。 调查中获取的指控和信息应当尽量保密。
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合规管理办法
13. 在道德和合规性问题上代表公司与监管者和政府官员接洽。 14. 定期向总裁办提交关于道德和合规性方案的评估和报告。
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第三部分 合规管理办公室工作流程
合规管理办法
第一章 调查流程（以骚扰、暴力和歧视类举报为例） 1. 接到骚扰、暴力、歧视类举报后的反应 合规管理办公室需要第一时间对接到的工作场所不当行为举报做出反应，这
有害物质 废水及固体废弃物
空气排放 产品含量控制
道德
廉洁经营 无不正当收益
信息公开 知识产权 公平交易、广告和竞争 身份保密
隐私 杜绝打击报复
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2. 内部合规审查的目的 识别风险 持续改善 健全管理系统 3. 内部合规审查人员需要具备的技能 掌握管理系统审查的方法 从员工处搜集信息的能力 熟知审查标准和法律要求 4. 内部合规审查的流程
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第一部分 合规管理办公室组织架构
合规管理办法ຫໍສະໝຸດ 公司设立跨部门的合规管理办公室来管理和监督其道德和合规计划，并由合 规主管来领导。
合规管理办公室向公司总裁办汇报工作。
合规管理办公室 （合规主管）
总裁办代表 （总裁助理）
法务代表 （法务经理）
人力资源代表 （人事经理）
财务代表 （财务经理）
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第一章 调查流程 ..........................................................................................................6 第二章 内部合规审查流程 ...................................................................................... 12 附录 .................................................................................................................................. 16
诺或保证保密性。 询问举报员工的看法，应当采取什么措施补救这一问题。应当告诉员工，
尽管公司会考虑他的建议，但公司有义务针对应采取的纠正措施做出独立的决定。 3. 对举报的评估 接到举报后，合规管理办公室需要对获取的信息加以评估，确定是不是需要
进行正式的工作场所调查。如果发现的问题能够很快纠正，无需正式的调查，适 当的质问就足以了。
7. 采取纠正措施 最终版的调查报告将提交总裁办。总裁办将确定是否需要或采取什么样的纠 正措施。 纠正措施包括以下形式：以简短的备忘录的形式提醒所有员工某些行为和讨 论在工作场所是不合适的也是不被容忍的，直至解除与某位或某些员工的劳动关 系。什么程度的反应是恰当而必要的取决于涉及的是什么样的行为，谁牵涉其中， 以及以前是否发生过类似行为。 调查员会记录总裁办的决定；尤其是采取的纠正措施或没有必要采取纠正措 施。 如果工作场所不正当行为得以证实，公司在决定采取何种纠正措施时需要考 虑以下问题： 这一事件是孤立的事件，还是它反映了一种不正当行为的模式？ 这一事件有没有严重到从客观上营造了一种敌对的工作环境？ 有工作场合不正当行为的人员是否为管理人员？ 有没有任何管理人员未能报告知晓的或可疑的骚扰行为？ 牵涉其中的员工先前彼此之间的关系是什么？ 这一事件是否存在不正当的身体接触？语言侮辱或仅仅是不恰当的讨
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合规管理办法
合规管理办公室需要跟所有识别出的对该事件可能掌握一定信息的人员面 谈。在初次谈话的开始，调查员应当解释调查的目的以及对员工的期望。应当告 诉接受面谈的每一个人，尽管合规管理办公室严肃对待该指控，但尚未做出结论。
应当跟每一位员工说明，不要跟其他员工讨论该调查。最后，需要向员工解 释，公司政策禁止报复，以及有报复行为的员工要面临的后果。
健康与安全
职业安全 应急响应 职业伤害与疾病 工业卫生 体力要求高的工作 机器防护 公共卫生、食物和宿舍
管理系统
公司承诺 管理责任与职责 法律与客户要求 风险评估与风险管理 绩效目标及实施计划与措施 培训 沟通 员工反馈与参与 审计与评估 纠正措施步骤 文档与记录
环境
环境许可和报告 预防污染和节约资源
如果指控在性质上很严重，发现的问题很复杂，若干员工涉嫌其中，或者相 关事实可能处于争论之中，合规管理办公室就需要开展正式的调查。如果问题以 非正式的方式很快得到了解决，该事件应当书面归档，举报员工认可问题已经得 到了纠正。
另外，合规管理办公室需要评估举报事项，确定是否有必要采取任何临时措 施。临时措施可能包括暂时重新分派工作，允许举报员工休假，调查接近完成时 对遭指控的触犯者采取休假处理。合规管理办公室也需要对临时措施进行审查， 以确保没有给举报员工带来负面影响。例如，把举报员工重新分派到不理想的岗
HRH
恒瑞行传播集团 运营中心-王叶民
[合规管理办法]
架构、职能与工作流程
目录
合规管理办法
第一部分 合规管理办公室组织架构.............................................................................3 第二部分 合规管理办公室职能 .....................................................................................4 第三部分 合规管理办公室工作流程.............................................................................6
第二部分 合规管理办公室职能
合规管理办法
1. 对公司面临的重大道德和合规风险保持独立观察，在风险显现时采取相 应的措施。
2. 评价公司领导格调和道德文化，并确保遵循最高的道德标准。 3. 为公司道德和合规计划要素设定有效期望标准，包括框架、标准、流程、 系统、工具、培训和沟通。 4. 支持公司业务和职能部门实施方案来实现他们的道德和法律义务，并有 效地控制/规避已经识别的道德与合规风险。 5. 停止任何违反公司《行为准则》或适用的法律合规性要求的交易或活动。 6. 提供支持帮助员工和其他人解决道德困境和遵守公司《行为准则》、公司 标准和适用法律。 7. 运作公司举报系统并且确保相关的调查符合公司的标准与流程。 8. 在适当情况下，对道德合规性问题进行独立的调查。 9. 聘请并指示法律顾问进行调查，并对公司道德和合规性方案提供其他支 援。 10. 支持并协助业务和职能领导针对违反公司《行为准则》的行为执行统一 的纪律程序，将道德和合规性纳入到绩效考核和其他人力资源的过程中。 11. 客观地监测和评估公司道德和合规性方案是否充分，从而控制/规避公司 的重大道德与合规性风险，并在适当情况下，提出改善建议。 12. 客观评估公司道德与合规性方案的成效，以满足利益相关者（包括监管 部门）的要求。
论？
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合规管理办法
举报员工有没有以任何方式表示这一行为是受欢迎的？ 口头的评论是贬损性的或敌对性的，还是仅仅是无意当中的冒犯性评
论？ 有没有证据表明，特定受保护群体的某位或若干位成员单独受到了不同
的对待？ 8. 纠正措施的监控 人力资源部负责监控纠正措施的实施。最终的调查档案中的备忘录将记载纠 正措施已经完成。 9. 最终调查档案 最终版的调查报告、调查过程中产生的所有支持性的记录和备忘录，以及与 纠正措施相关的文件，都应当归集到最终的工作场所调查档案中。这些档案应独 立存放，不应与人力资源部员工的人事档案存于一处。
6. 信息评估 调查报告概述发现的问题和调查员的建议。报告的撰写应当以清晰而有说服 力的方式来支持得到的最终发现。另外，发现的问题不应当以法律结论术语加以