第六章 垄断资本主义的形成与发展
大学马原《马克思主义基本原理概论》2021版教材期末复习重点、考点、知识点
注意：（1）知识点包含标题和标题下的具体内容。
加粗线的为重点原理，重点原理容易作为材料分析题的考点。
（2）本知识点仅作为要点提示，具体内容要根据本知识点看教材。
导论马克思主义是关于无产阶级和人类解放的科学1.什么是马克思主义马克思主义和马克思主义基本原理（基本立场、基本观点、基本方法）。
2.马克思主义的创立和发展马克思主义的创立(马克思主义产生的社会根源、阶级基础和思想渊源)。
马克思主义的发展。
3.马克思主义的鲜明特征马克思主义具有鲜明的科学性、人民性、实践性、和发展性。
4.马克思主义的当代价值观察当代世界变化的认识工具。
指引当代中国发展的行动指南。
引领人类社会进步的科学真理。
5.自觉学习和运用马克思主义第一章世界的物质性及发展规律1.世界多样性与物质统一性哲学基本问题及其内容。
唯物主义和唯心主义，可知论和不可知论，辩证法和形而上学。
马克思主义的物质范畴及其理论意义。
物质的根本属性、物质运动存在形式。
物质与意识的辩证关系。
主观能动性和客观规律性的统一。
意识与人工智能。
世界的物质统一性原理及其意义。
2.事物的普遍联系和变化发展联系的内涵和特点。
事物普遍联系原理的方法论意义。
联系与运动、变化、发展。
发展的实质。
事物发展的过程性。
唯物辩证法的实质和核心。
矛盾的同一性和斗争性及其在事物发展中的作用。
矛盾的普遍性和特殊性及相互关系。
（对立统一规律）量变质变规律和否定之否定规律。
联系和发展的基本环节。
3.唯物辩证法是认识世界和改造世界的根本方法唯物辩证法的本质特征和认识功能。
辩证思维方法与现代科学思维方法。
学习唯物辩证法，不断增强思维能力。
第二章实践与认识及其发展规律1.实践与认识科学的实践观及其意义。
实践的本质与基本结构。
实践形式的多样性。
实践在认识活动中的决定作用。
唯物主义和唯心主义对认识本质的不同回答。
辩证唯物主义和旧唯物主义对认识本质的不同回答。
辩证唯物主义认识论的基本特点。
从实践到认识。
从认识到实践。
第五六七章马原知识总结
思维导图第五章——资本主义的发展及其趋势第一节—垄断资本主义的形成与发展一·资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成 1.生产集中：指生产资料，劳动力和商品的生产日以集中与少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。
2.垄断产生原因：（1）当生产集中发展到相当高的程度极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润（2）企业规模大，形成对竞争的限制（3）激烈的竞争会给各方带来严重损失，为避免两败俱伤，企业间联合实行垄断1，竞争的目的是为了获得高额垄断利润，巩固和扩大垄断地（二）垄断条件下竞争的特点2，竞争的手段更加多样3，竞争更加激烈，破坏性大4，竞争的领域遍及各个领域和部门本家或垄断资本家集团。
金融寡头是垄断资本主义的真正统治者（四）垄断利润与垄断价格操作形式-垄断高价和垄断低价两种形式。
二·垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用作用1）积极作用：第一，国有垄断资本的形成和发展，为资本主义经济发展提供了物质基础。
第二，国家对科学研究的参与和协调，对资本主义经济发展起了巨大的推动作用。
第三，国家作为消费者，为私人垄断企业的产品销售提供了有保障的市场，改善了商品的实现条件。
第四，国家推行的财政政策和货币政策及其措施，在一定程度上缓和了经济危机的进程，从而有利于资本主义经济的持续发展。
第五，国家垄断资本主义通过社会福利制度，在一定程度上缓和了阶级矛盾，为资本主义经济发展创造了较好的社会环境。
2）消极作用：第一，国家垄断资本主义的发展不可能解决资本主义社会的固有矛盾，难以阻止经济危机的周期性爆发。
第二，国家垄断资本主义对经济干预使70年代以来的主要资本主义国家经济增长缓慢，陷入“滞胀”困境。
第三，国家垄断资本主义不可能改变当代资本主义社会贫富悬殊的状况，反而会使资本主义社会中的阶级矛盾进一步加深。
（二）金融垄断资本的发展1、西方国家普遍走上了金融自由化和金融创新的道路.背景：布雷顿森林体系崩溃。
考研暑期强化经典教材-马原第六章
第六章资本主义发展的历史进程【内容概要】第六章论述资本主义从自由竞争发展到垄断的历史进程、资本主义经济政治制度的新变化和垄断资本主义的发展趋势。
本章共三节。
第一节阐述垄断资本主义的产生和发展，揭示国家垄断资本主义和经济全球化的本质。
第二节分析说明当代资本主义新变化的特点及其实质。
第三节阐述资本主义的历史地位和发展趋势，揭示资本主义为社会主义所代替的历史必然性。
学习本章内容，首先要掌握资本主义发展经历的四个阶段及其特点。
这四个阶级依次包括自由竞争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义和资本主义全球化。
资本主义发展的阶段性特点是资本主义生产关系适应生产社会化的要求而调整和变化的结果。
其次要正确认识资本主义经济、政治制度五个方面的新变化。
这五个方面的新变化分别包括所有制关系、劳动关系和分配关系、社会阶层和阶级关系、经济调节和经济危机以及政治制度等。
应了解和掌握每一方面新变化的表现、原因和实质。
再次要正确理解“两个必然”，即资本主义的必然灭亡和社会主义的必然胜利。
随着生产力、科技的不断发展，生产的高度社会性与资本主义私有制、雇佣劳动制度的固有矛盾不可调和，必然要求用新的生产方式代替旧的生产方式，也就是用社会主义取代资本主义。
【重点难点】重点掌握垄断资本在世界范围的扩展、垄断资本主义的基本特征和实质、经济全球化的动因和后果、当代资本主义经济政治的新变化及原因和实质。
难点主要有三个问题，一是区分生产集中与资本集中，二是正确认识垄断利润及其来源，三是正确理解从资本主义向社会主义过渡的历史必然性、复杂性和长期性。
【命题预测】本章内容近几年只考选择题，今后也可以用来出分析题。
要特别注意掌握近三年没有出题的知识点，例如垄断资本主义在世界范围的扩展、经济全球化的动因和后果、当代资本主义新变化的原因和实质、资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替、从资本主义向社会主义过渡的复杂性和长期性等内容。
【考点精解】第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断（一）资本主义发展的两个阶段资本主义的发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
马克思主义基本原理概论 第六章 资本主义发展的历史进程
第六章资本主义发展的历史进程课前索引学习指导学习目标本章主要内容是讲述垄断资本主义的社会经济特征和实质，阐明马克思主义关于资本主义发展进程的基本原理。
可概括为三方面：垄断、全球化、地位。
即要掌握垄断资本主义阶段的社会经济特征，特别是对国家垄断资本主义的认识；掌握经济全球化及其与资本主义新变化的实质；理解资本主义的历史趋势和历史地位。
重点难点本章重点是掌握垄断、国家垄断资本主义、经济全球化、资本主义新变化的原因和实质；资本主义的历史地位。
难点是理解资本主义新变化的原因和实质，资本主义被社会主义代替的历史必然性。
学习方法本章是相对比较容易理解，注意对难点资本主义新变化的实质的理解，一般的知识点可结合适当数量的练习掌握。
第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断1、资本主义的发展阶段注意记忆，常以选择题出现。
迄今为止资本主义社会的发展，大体可分为两个大的阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
这两个阶段资本主义社会经济的基本制度没有变。
本章主要考察垄断资本主义阶段的经济特征及其发展变化。
自资本主义经济制度产生到19世纪末20世纪初垄断资本主义形成之前，资本主义的发展处于自由竞争阶段。
在这个阶段，资本主义的以自由竞争为特征的市场经济体制建立和发展起来，社会生产力得到前资本主义社会不可比拟的加速发展，资本主义的政治和法律制度也逐步发展和建立起来。
由资本主义基本矛盾所决定的资本主义社会中的各种弊端也同时产生和发展起来。
自由竞争都是这个时期资本主义的一个重要特征。
19世纪末20世纪初资本主义发展进入到垄断阶段。
1916年列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》中把垄断资本主义的基本经济特征概括为五点：垄断在经济生活中占统治地位；金融资本和金融寡头的统治；资本输出在经济生活中占重要地位；国际垄断同盟在经济上瓜分世界；垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界。
第二次世界大战以以前的垄断主要是私人垄断，或称一般垄断，二战后出现了国家垄断资本主义。
马原各章知识点总结
马原各章知识点总结马克思主义原理是一门具有深厚内涵和广泛应用的学科，下面为您总结其各章的知识点。
第一章世界的物质性及发展规律一、物质及其存在方式1、物质的定义物质是标志客观实在的哲学范畴，这种客观实在是人通过感觉感知的，它不依赖于我们的感觉而存在，为我们的感觉所复写、摄影、反映。
2、物质的存在方式物质的根本属性是运动。
运动是标志一切事物和现象的变化及其过程的哲学范畴。
物质和运动不可分割。
二、物质的统一性世界是物质的统一体，包括自然界和人类社会。
意识是物质世界长期发展的产物，是人脑的机能和属性，是客观世界的主观映象。
三、联系和发展的普遍性1、联系的特点联系具有客观性、普遍性、多样性和条件性。
2、发展的实质发展是前进的、上升的运动，发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡。
四、对立统一规律1、矛盾的同一性和斗争性矛盾的同一性是指矛盾双方相互依存、相互贯通的性质和趋势；矛盾的斗争性是指矛盾着的对立面之间相互排斥、相互分离的性质和趋势。
2、矛盾的普遍性和特殊性矛盾的普遍性即矛盾的共性，矛盾的特殊性即矛盾的个性。
矛盾的普遍性和特殊性是辩证统一的关系。
3、主要矛盾和次要矛盾、矛盾的主要方面和次要方面主要矛盾在矛盾体系中处于支配地位，对事物发展起决定作用；次要矛盾处于从属地位。
矛盾的主要方面决定事物的性质，次要方面对事物的发展有影响。
五、质量互变规律量变和质变是事物变化发展的两种状态。
量变是质变的必要准备，质变是量变的必然结果。
六、否定之否定规律事物的发展是通过辩证否定实现的，否定之否定规律揭示了事物发展的前进性与曲折性的统一。
第二章实践与认识及其发展规律一、实践的本质与基本结构1、实践的本质实践是人类能动地改造世界的社会性的物质活动。
2、实践的基本结构实践主体、实践客体和实践中介构成了实践的基本结构。
二、认识的本质与过程1、认识的本质认识是主体在实践基础上对客体的能动反映。
2、认识的过程认识的过程包括感性认识和理性认识两个阶段，二者是辩证统一的关系。
《马克思主义政治经济学原理》教学大纲
《马克思主义政治经济学原理》教学大纲课程教学总目的坚持马克思主义关于资本主义的基本原理，帮助青年学生了解资本主义经济制度的实质和基本矛盾，懂得资本主义产生、发展和必然为社会主义所代替的历史规律，了解资本主义在当代的新变化、新特点及其国际经济关系，认清当代世界发展的历史趋势，坚定社会主义理想信念。
第一章导论一、学习目的要求和本章逻辑结构本章主要阐明马克思主义政治经济学的形成及其在一百多年来的发展概况，分析其理论基础和研究方法、研究对象，指出学习这门学科的意义。
通过学习，应当认识马克思主义政治经济学形成的意义，认识辩证唯物主义和历史唯物主义是马克思主义政治经济学的理论基础和研究方法，认识马克思主义政治经济学的研究对象是人类社会生产关系及其运动、发展的规律，认识生产力和生产关系及其相互关系的原理。
本章是学习马克思主义政治经济学的入门篇，它所阐明的马克思主义政治经济学的理论基础和研究方法，以及生产力决定生产关系是贯串人类各个社会的最基本的经济规律的重要原理，对于我们学好全部马克思主义政治经济学理论，都具有重要的指导意义。
本章分为相互联系的三节：第一节从介绍人们对经济活动的认识开始，说明政治经济学范畴的由来，并进而较系统地阐述了马克思主义政治经济学产生的历史背景和理论来源，概述了列宁、毛泽东、邓小平对马克思主义政治经济学资本主义部分的发展所作的主要贡献，从而使我们对这门学科有一个历史的了解。
接着，在第二节阐述了马克思主义政治经济学研究的出发点、研究的对象和任务，并深入地分析了生产力、生产关系的范畴以及两者的对立统一关系，论述了经济规律的客观性。
这一节所叙述的原则，是政治经济学理论体系中最基本的部分，也是本章的重点。
第三节说明了马克思主义政治经济学研究的方法论问题，并说明了学习政治经济学的重要意义。
二、主要原理1、马克思主义政治经济学形成的历史背景和理论来源2、马克思主义政治经济学的理论基础和研究方法3、马克思主义政治经济学研究的出发点和研究对象、研究任务4、学习马克思主义政治经济学的意义三、本章的重点和难点1、怎样认识生产力所反映的人和自然的关系？2、怎样认识所有制的内部结构及其组合？3、为什么所学习马克思主义政治经济学对于我们建设有中国特色社会主义具有现实意义？第二章商品与商品经济一、学习目的要求和本章逻辑结构本章主要阐述马克思劳动价值论的基本原理。
马原第六章第一节
垄断资本主义的形成、发展私人垄断资本主义建立在生产集中和基本集中的基础上。
生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程。
资本集中：大资本吞并小资本的过程。
生产集中和资本集中是资本及追求剩余价值和自由竞争的结果。
1. 垄断的形成、本质、垄断组织形成原因：自由竞争引起的生产集中和资本集中。
生产集中使得少数企业联合起来控制本部门的生产销售，获得高额利润；企业的规模巨大也形成对竞争的限制；为了避免激烈竞争引发的损失暂时妥协达成联合。
垄断的本质：通过联合来操纵并控制商品生产和销售市场，操纵垄断价格，攫取高额垄断利润。
2. 垄断与竞争垄断不能消除竞争的原因：①垄断没有消除产生竞争的经济条件。
没有改变生产资料的资本主义私有制。
②垄断必须要通过竞争来维持。
③社会生产是复杂的，任何社会组织不可能将所有社会生产都包下来。
总之，在垄断的条件下，存在着垄断组织内部、垄断组织之间、垄断组织和非垄断组织之间、非垄断中小企业之间的竞争。
3.垄断条件下的竞争的特点：在目的上：是为了攫取高额的垄断利润，巩固扩大垄断地位和统治权力。
竞争手段上：除了经济手段，还有非经济手段，使得竞争更加激烈。
竞争的范围上：规模扩大，遍布各个领域、部门总结，垄断下的竞争规模大、时间长、手段残酷、程度更激烈、破坏性更大。
3. 金融资本和金融寡头金融资本：工业垄断资本和银行垄断资本融合。
金融资本形成的途径包括金融联系、资本参与、人事参与。
金融寡头：金融资本的形成，产生了金融寡头。
金融寡头是指操纵国民经济的命脉，实际上控制了国家政权的少数垄断资本家或者垄断资本家集团。
金融寡头实现统治的方式：在经济领域的统治是通过“参与制”来实现，指金融寡头掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。
对国家政权的控制：同政府的“个人联合”（亲自担任或者指派代理人担任政府要职）对文化领域控制：建立政策的咨询机构，掌管科教文化。
4. 垄断利润、垄断价格垄断资本的实质在于获得垄断利润，垄断利润是垄断资本家利用垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
马克思主义原理第六章
《马克思主义基本原理概论》第六章练习：一、单项选择题1、第二次世界大战后，发达资本主义国家的发展进入国家垄断资本主义的新阶段，这意味着( )A、发达资本主义国家的政府担当调控国家宏观经济的重要职能B．国家垄断资本掌控经济生活C．所有重要的经济部门实行国有化D．国家垄断重于私人垄断2．国家垄断资本主义的产生和发展，从根本上说是( )A．国内市场竞争的结果B．国际竞争激烈化的结果C．垄断统治加强的结果D．生产社会化和资本主义私人占有制之间矛盾发展的结果3．当代资本主义国际垄断组织的主要形式是( )A．国际卡特尔 B．混合联合企业级C．跨国公司 D．国际康采恩4．第二次世界大战后，发达资本主义国家和私人垄断统治的发展表现在( )A．托拉斯和康采恩的出现 B．金融寡头的统治C．国际垄断同盟的兴起 D．形成跨行业跨部门的混合联合企业5．金融资本是由( )A．产业资本和商业资本融合或混合生长而成的B．银行资本的工业资本融合或混合生长而成的C．垄断的银行资本和垄断的工业资本融合或混合生长而成的D．垄断银行资本和银行资本融合或混合生长而成的6．在垄断资本主义阶段占统治地位的资本是( )A．工业资本 B．农业资本C．银行资本 D．金融资本7．在垄断资本主义的各个基本经济特征中最根本的特征是( )A．国家垄断同盟的形成 B．资本输出具有重要的意义C．垄断在经济生活中占统治地位 D．瓜分世界领土，形成殖民体系8．资本主义由自由竞争阶段进入垄断阶段，最根本的标志在于( )A．垄断代替自由竞争在经济生活中占统治地位B．资本输出代替商品输出在经济生活中占统治地位C．银行资本代替工业资本在经济生活中占统治地位D．国家垄断代替私人垄断在经济生活中占统治地位9．国家垄断资本主义发展的基础是( )A．国有垄断资本 B．资产阶级国家C．私人垄断资本 D．资本输出10．国家垄断资本主义的发展( )A．改变了经济的资本主义性质 B．符合垄断资本家的整体利益C。
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工业 垄断
银行集中
工业 资本
金 融
银行 竞争
和垄断
银行的
银行 资本
资 本
新作用
普通的 中介人
万能的 垄断者
金融资本
金融资本中少数掌握着巨额金融资本 的垄断资本集团被称为“金融寡头”。
• 《摩根财团——美国一代银行王朝和现代金融 业的崛起》 获得1990年美国国家图书奖
• 英文名：The House of Morgan: An American Banking Dynasty and the Rise of Modern Finance
作者所有，使用权却被转卖给不同的媒 介机构，以此换取利润。
托拉斯（Trust）
• 即许多生产同类商品或生产上有密切关系的企 业合并组成的大垄断企业。
• 各个参加的企业丧失了商业上、生产上和法律 上的独立性。
• 托拉斯董事会统一掌管所属企业的生产、销售 和财务活动，原来的企业主变成了托拉斯的股 东，按股份分取股利。
20世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起 国有企业私有化浪潮，其主要原因是：
（1）科技革命和生产力的发展，使产业结构 发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在 国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业 等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的 国有企业的优势地位下降了。
（2）技术革命和信息时代的到来，使产品生 命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国 际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力 强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。
垄断资本的组织形式
（P106-107）
垄断组织的形式
• 垄断程度较高的、比较复杂的垄断组织形式主 要有 ：
• 卡特尔（Cartel） • 辛迪加（Syndicate） • 托拉斯（Trust） • 康采恩（Konzern）
卡特尔（Cartel）
• 它是生产同类商品的大企业为获取高额利润，在 商品的产量、销售市场和价格等方面签订协定而 形成的垄断同盟
市场类型
完全竞争市场 完全垄断市场 垄断竞争市场 寡头垄断市场
完全竞争市场
完全竞 争市场
条件
缺点
生产者规模 都很小，无 力实现技术 创新
消费者多种 需求无法满 足，不能福 利最大化
生产和消费者众多
产品具有同一性 资源完全自由流动
市场信息畅通
优点
生产活动最有 效率
对消费者最有 利
完全垄断市场
完全垄 断市场
• 3、国家垄断资本主义的理论依据是凯恩斯主义
二、国家垄断资本主义的形式
• 根据国家与垄断资本融合方式的不同，国 家垄断资本主义的具体形式有：
• 1、国有垄断资本（表现为国有企业） • 2、国私共有垄断资本（表现为国私共有企业） • 3、国私密切联系的垄断资本（表现为私人企
业，但离不开国有资本的参与、支持和保证
• 2、垄断形成的根本原因：社会生产力发 展的结果。
• 3、实质：垄断资本家通过对生产和市场 的操纵，以获得高额垄断利润
•那些具有垄断势力的大资本被称为垄断资本
垄断的产生使资本主义从自由竞 争阶段进入垄断资本主义阶段
• 垄断资本主义是垄断资本主义企 业在社会经济中占统治地位，对于经济 活动的各个方面和各个环节起着决定 性影响作用的资本主义发展阶段。
• • 卡特尔内部的各企业之间的关系比较松散，是因
为参加者在生产上、商业上和法律上仍保持其独 立性
• 石油输出国组织(OPEC)是世界上最著名的 卡特尔。
辛迪加（Syndicate）
• 它是由生产同类商品的大企业，为了共同采购 原料和销售商品通过签订协议而建立起来的垄 断组织。
• 参加者仍保持在生产上和法律上的独立性，但 丧失了商业上的独立性。
卡特尔 关系
经营
独立性
同类产品 协议规定产量、市场份额和售价 生产、商业和法律
辛迪加
同类产品 统一销售，统一采购原料
托拉斯
生产、法律
生产有密 切联系的企业 统一生产，财物、销售
康采恩
丧失
多部门
大垄断 企业为核心
形式上
二、垄断利润与垄断价格
二、垄断利润与垄断价格
垄断势力在经济上的体现是它 们所获得的高额垄断利润，垄断价 格是获得垄断利润的手段。
（一）垄断利润
一、垄断利润
1、垄断利润的概念： 垄断利润是垄断资本凭借其垄
断地位而稳定地获得的、超过平均 利润的高额利润。
2、垄断资本获得垄断利润的途径
（1）凭借自己垄断占有的科学技术，提 高本企业的剩余价值率。 由于所运用的科学技术是以强大 的经济实力为基础，因而垄断资本可 以持久地垄断占有某种科学技术，持 久地获得由此产生的超额利润。
• 辛迪加设办事处统一接受商品的订单和统一采 购原材料，按照协议在辛迪加所属企业之间进 行分配。
• 辛迪加是在19世纪末20世纪初产生的。德国的许多辛 迪加是由卡特尔发展而来的。在1905年的 385个工业 卡特尔中，约有200个已具有辛迪加性质。辛迪加在德 国经济中的垄断地位也是明显的。
• 1893年成立的莱茵－威斯特法伦采煤辛迪加，1909 年 在多特蒙德地区生产了8500万吨煤，而其他所有局外 企业的生产量不过420万吨（只等于采煤辛迪加产量的 4.9％）；1913年1月，采煤辛迪加的产量占鲁尔地区 全部产量的92.6％，占全德煤炭总产量的54％。在当 时，钢铁辛迪加的生产在全国钢铁总产量中所占比重 已上升到43～44％。
（二）金融资本
1、金融资本的形成： 银行垄断使银行与工业的联系从过去单纯
的金融业务联系，进一步发展为资本联系、人事 联系。这样银行垄断资本与职能垄断资本就出 现相互融合。
这种由银行垄断资本和工业垄断资本融合或 混合生长而形成的新型资本，叫做金融资本。
形成途径：a.资本相互参与 b. 人事结合
金融资本的形成
条件
缺点
政府对某行业完全垄断 政府特许私人垄断 厂商专利完全垄断
独家生产可满足市场
造成 资源 的浪
费
减少 消费 者剩 余
会阻 碍技 术进
步
优点
提高资源利用 率
促进技术进步
垄断竞争市场
垄断竞 争市场
条件
产品存在差别 有较多的生产者
缺点
广告宣 传造成 销售成 本增加
风险较 大出现 短期经 营行为
优点
不同的消费偏 好得到满足
最有利于技术 创新
寡头垄断市场
寡头垄 断市场
条件
缺点
需巨大的规模才能获 得好的投资效益
巨大的投资限制了其 他厂商的进入
有利于科技创 新及生产应用
厂商易 勾结损 害消费 者利益
市场进 入的障 碍限制 了竞争
优点
有利于产生规 模效应
有利于进行科 学研究
三、 金融资本
• 1、银行业集中rles Schulz, 1922-2000)之所以能够成为 亿万富翁，与一种服务于大众传媒和作者 的媒介辅助机构——特稿辛迪加 （Feature Syndicate）或报业辛迪加 （Press Syndicate）有关。
• 辛迪加通过合同契约的方式与内容制作 者合作，支付费用获得版权，著作权归
品的生产价格以至高于商品的价值，但 是，它并没有否定价值由社会必要劳动 时间决定的规律。只是由于垄断的存在， 使社会总价值发生了有利于垄断组织 的再分配效应。
垄断不能消除竞争
• 1、竞争是商品经济的实现机制，垄断资本 主义仍是商品经济，因此竞争必然存在。
• 2、不存在纯粹的垄断：垄断组织内部的竞 争，垄断组织之间的竞争冲突，垄断企业与 非垄断组织之间，非垄断组织相互之间必然 存在着竞争。
康采恩（Konzern）
• 它是由一两个实力极为雄厚的大工业企业或大银行为核心，把不 同部门、不同行业的许多大企业联合起来而组成的垄断组织
• • 尽管各企业在形式上仍保持独立性，但实质上受占统治地位的大
企业或大银行的直接操纵和支配，具有明显的银行资本与工业资 本相结合的特点。
• 日本在第二次世界大战之前存在的各大康采恩集团也被称为财阀， 比较有名的有三井、三菱、住友、安田等等。
• 罗恩·彻诺（Ron Chernow）著，中国财政 经济出版社2003年9月出版
金融资本 工业垄断资本和银行 垄断资本相互融合，混 合生长而形成的一种新 型资本。
金融寡头 掌握庞大金融资本的
资本家或资本家集团。
三、 金融资本
2、金融资本的统治： 金融资本通过“参与制”实现自己对社
会经济活动的统治。 即，通过自己开办的公司购买其它公
（2）利用中小企业对自己的依赖关系，垄 断资本主义企业可以以低价购买小企业 为其提供的零部件的方式，占有中小企 业利润的一部分。
（3）利用自己在市场上的垄断地位，以高 于生产价格的价格向购买者出售商品。
（4）通过国家财政以政府订货、生产补贴、减 免税收等方式，将政府支配的一部分国民 收入转化为垄断资本的高额利润。
• 1879年首先在美国出现，如美孚石油托拉斯、威士忌 托拉斯等。
• 洛克菲勒是托拉斯的作俑者（1882年），他的小炼油 厂在20年时间里发展到控制了全球70%的市场。他曾说： “当红色的蔷薇含苞待放时，唯有剪除多余的枝叶， 才能在日后一枝独秀，绽放出艳丽的花朵。”
• 1911年5月15日，美国最高法院判决，依据1890年的 《谢尔曼反托拉斯法》，美孚石油公司是一个垄断机 构，应予拆散。根据这一判决，美孚石油帝国被拆分 为约37家地区性石油公司。
第六章 垄断资本主义的形成与发展
本章教学要求
• 从16世纪后期到19世纪后期是自由竞争资本主 义阶段；19世纪末、20世纪初以来是垄断资本 主义阶段；到第二次世界大战后，垄断资本主 义逐渐转变为国家垄断资本主义，即现代垄断 资本主义。