单证的流转程序及管理
单证管理制度
单证管理制度一、总则为规范公司单证管理，提高工作效率，保证数据的真实性和完整性，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工在单证管理工作中的操作。
三、单证管理的定位单证管理是公司财务管理和业务管理的重要一环，是保障公司财务数据真实性和完整性的重要保障。
有效的单证管理可以提高工作效率，规范业务流程，降低企业风险。
四、单证管理的内容1. 单证的种类公司的单证种类繁多，包括但不限于合同、发票、结算单、报关单、提单等。
2. 单证的管理范围本制度适用于公司所有的单证管理工作，包括但不限于采购管理、销售管理、财务管理等方面。
五、单证管理的责任1. 单证管理部门的责任（1）建立单证管理制度，规范单证管理流程；（2）负责监督公司各部门的单证管理工作，发现问题及时提出整改意见；（3）定期对公司单证管理工作进行检查，形成检查报告。
2. 各部门的责任（1）各部门负责人要对本部门的单证管理工作负责，确保单证的真实性和完整性；（2）各部门员工要按照公司单证管理制度的要求，认真履行单证管理工作。
六、单证的管理流程1. 单证的申请员工在需要单证时，应填写单证申请表，包括单证的种类、数量、用途等信息。
2. 单证的审批单证申请表需由部门负责人审批通过后，方可向单证管理部门提出领取申请。
3. 单证的领取单证管理部门根据员工的申请，发放相应的单证，并记录领取情况。
4. 单证的使用员工在使用单证时，需保证单证的完好无损，确保单证的真实性和完整性。
5. 单证的归档员工使用完单证后，应及时将单证归档，交由相关部门进行存档管理。
七、单证管理的监督单证管理部门负责对公司单证管理工作进行监督和检查，发现问题及时提出整改意见。
同时，各部门负责人要对本部门的单证管理工作进行监督和检查，确保单证的真实性和完整性。
八、单证管理的培训公司应定期对员工进行单证管理方面的培训，提高员工的单证管理意识和能力。
九、单证管理的奖惩公司建立单证管理奖惩制度，对在单证管理工作中表现突出的员工给予奖励，对违反单证管理规定的员工给予相应的处罚。
海运提单内容及流转程序
海运提单内容及流转程序海运提单内容及流转程序提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。
下面店铺为大家整理了海运提单内容及流转程序，希望对大家有所帮助!1. 装船单证(由托运人办理)托运人填制托运联单(包括托运单、装货单、收货单等)后，向承运人的代理人办理托运，代理人接受承运后，将承运的船名填入联单内，留存托运单，其它联退还托运人，托运人凭以到海关办理出口报关手续;海关同意放行后，即在装货单上盖放行章，托运人凭以向港口仓库发货或直接装船;然后将装、收货单送交理货公司，船舶抵港后，凭此理货装船，每票货物都装上船后，大副留存装货单，签署收货单;理货公司将收货单退还托运人，托运人凭收货单向代理人换取提单，托运人凭提单等到银行办理结汇，并将提单寄交收货人。
承运人办理的装船单证：承运人的代理人依据托运单填制装货清单和载货清单，根据承运人的要求，依据装货清单编制货物积载图，船舶抵港后，送大副审核签字后，船方留存一份，提供给代理人若干份，转寄承运人的卸货港代理人;编制分舱单;代理人根据装船实际情况，修编载货清单，经大副签字后，向海关办理船舶离境手续;依据载货清单填制运费清单，寄往承运人的卸货港代理人和船公司。
2. 卸船单证(由收货人办理)收货人收到正本提单后，向承运人的代理人换取提货单;代理人签发提货单后，须保持正本提单、舱单和提货单内容相一致;收货人凭提货单向海关办理放行手续后，再到港口仓库或船边提取货物;货物提清后，提货单留存港口仓库备查;收货人实收货物少于提单或发生残损时，须索取货物溢短单或货物残损单，并凭以通过代理人向承运人索赔。
承运人办理的卸船单证：承运人的代理收到舱单、货物积载图、分舱单后向海关办理船舶载货入境手续，并向收货人发出到货通知书，同时将上述单证分送港口、理货等单位;船舶抵港后，理货公司凭舱单理货，凭货物积载图指导卸货，当货物发生溢短或原残时，编制货物溢短单或货物残损单，经大副签认后，提供有关单位。
单据管理流程
单据管理流程为明细各部门职责，保障作为业务解决根据旳单据能有序及时流动，特制定此单据管理流程！采购业务送货到工厂1、常规供应商送货到工厂，保安告知仓管签收，签收单一式四联，仓管负责整顿。
2、非正常时间收货，保安负责签收，供应商在记录本上登记厂家、物料等具体信息，移送时仓管补签确认。
3、快递送料由仓管进行签收、核查，对签收单进行复印，保证联数。
4、财务、采购每天三次收单，并在仓管记录本上进行单号登记，签名确认。
5、财务凭借签收送货单及时进行帐务解决，阶段性与采购、仓管确认信息。
送货到加工厂1、供应商直接送货加工厂，由加工厂进行签收收货，需有驻厂仓管签字方可结帐。
2、公司驻厂仓管负责与加工厂协调，整顿归属公司旳送货单据，及时回传到财务。
3、财务对单据进行录入、核对，不详信息与采购、物控确认。
电子料送货到工厂1、仓管根据电子料到料告知单检查电子料到料状况，按实收数制单，具体记录货品编码、订单等信息。
2、财务每天准时进行收单，系统录入，检查核对。
电子料直接送货到加工厂1、电子料直接送货加工厂，由驻厂仓管进行签收、发放，根据特殊物料单进行制单。
2、驻厂仓管整顿单据，传送到公司财务进行核查、录入，财务分单到电子料仓。
3、财务根据电子料整体信息与采购进行核对。
供应商退货1、公司IQC与售后每周去加工厂清理退料，将状态解决清晰，核对数量。
2、仓管员根据加工厂退货单清点实物，分状态办理入库手续，将退货单传送财务。
3、制单员根据退货单进行系统制生产退货单，由仓管确认，传送至采购、IQC、仓管。
4、对于构造/包装物料IQC及时告知相应供应商进行确认，电子料售后进行返厂/报废解决。
5、对于供应商确认来料不良信息，仓库告知制单员具体信息制五联单。
6、仓管负责当天回单，一式四联，传送至、采购、IQC、财务、仓管。
注意事项1、对于缺少单据，由直接接触人员进行复印，保证有关部门人手一份。
2、对于不符合规定送货单据，采购与供应商协商进行更改，多次沟通不更改者罚款。
1.4外贸单证的流转和操作
问题
外贸单证实务>>第一章>>第四节 外贸单证的流转和操作
第四节 外贸单证的流转和操作
问题
1.外贸外贸单证流转经过的主要环节有哪些？ 2.在单证工作中应注意哪些问题？
外贸单证实务>>第一章>>第四节 外贸单证的流转和操作
一、信用证的审核与修改
(一)来证登记
信用证一般由当地的通知行传递给出口企业。 出口企业在收到信用证后即应做好登记工作。登 记的内容主要包括信用证的号码、信用证的主要 当事人、相关期限及有关货物和装运方面的说明 等。做好登记工作有利于公司单证工作的顺利开 展。
外贸单证实务>>第一章 导论
第一章 导论
第一节 第二节 第三节 第四节
单证工作在外贸工作中地位 外贸单证的种类 外贸单证制作的基本要求 外贸单证的流转和操作
外贸单证实务>>第一章 导论
第四节 外贸单证的流转和操作
一、信用证的审核与修改 二、合同履行中单据的操作流转 三、在单证工作中应注意的几个问题
外贸单证实务>>第一章>>导论——案例分析
第一章 导论——本章小结
外贸单证工作是国际贸易最重要的工作环节 之一。国际贸易其实质是国际间货物和货款之间 的对流，但在当今的国际贸易中，没有单证作为 中介，国际贸易将会寸步难行。做好外贸单证工 作不仅可以使卖方能安全及时地收汇货款，还能 够提高企业的经济效益。
凭L/C、S/C联系货物
信用证
海关
检验机构
承运人 或 运输代理
保险公司 有关机构 被通知人
银行
船公司 码头车站
外贸单证实务>>第一章>>第四节 外贸单证的流转和操作
承保理赔流程控制及单证流转
承保理赔流程控制及单证流转（讲义稿）我司的两核工作原则是“事前加强调查分析，事中注意程序控制，事后强调服务监督”。
内控制度的核心就是程序控制、行为控制，程序控制是贯彻管理思想、实现工作目标的保障。
本篇分车险和非车险两大类，承保和理赔两大职能，讲述事中如何控制，以及控制过程中涉及的单证流转，使学员对公司的业务管理流程有一清晰的认识，在业务实践中严格执行。
第一部分车险承保控制及单证流转一、岗位分工控制—谁来控制（见图岗位分工控制）二、承保流程控制--单证示范（投保单、承保业务报批表、保险单、发票、保单、发票借出审批单、手续费批单）（一）目的规范承保流程、防范承保风险、确保承保利润（二）流程控制1、业务员协助客户准备齐全的投保资料，指导填写投保单，要求要素清楚、完整、真实；（转入核保流程图讲解）2、核保人按照公司《两核工作政策》审核投保单。
按《验车工作指引》决定是否验车，填写验车单。
3、核保人审核承保条件与费率匹配；投保/批改资料的齐备性和准确性。
4、审核高保额/限额；免赔等设定是否合理，特约条件是否恰当5、权限内业务核保通过。
（远程核保先录单后核保）6、超出高级核保人核保权限的业务，由机构首席核保人填写《承保业务报批表》，并按照公司《两核工作政策》的要求将所有承保资料依程序上报总公司业务管理中心。
7、总公司业务管理中心核保人按照公司《两核工作政策》的规定审核承保资料，在《承保业务报批表》上签署核保意见，通知下一级投保人并将承保资料退回。
转回承保流程控制流程图8、出单员录入准确、完整、及时，打印保险单证和发票。
9、核保人对保单内容进行复核，及时纠正出单错误；10、出单员及时、准确清分单证。
11、业务员填制《保单、发票借出审批单》，明确借出时限。
12、业务员及时将保单、发票及时送达客户，并按保单约定交费期限向客户收取保险费。
13、出单员按《业务单证管理办法》对业务单证进行及时、完整地装订归档。
14、及时按保单业务联逐单挂应收。
单证的管理制度范文
单证的管理制度范文单证的管理制度范文第一章总则第一条为了规范单证管理工作，提高工作效率，保障公司经营的正常进行，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部单证管理工作。
第三条单证是公司内部办理各种业务活动所需的文件、纸质或电子凭证。
第四条单证包括但不限于合同、发票、报关单、装箱单、提单、托运单、货物运输索赔等文件。
第五条单证管理负责人为公司副总经理，具体由单证管理部门负责。
第六条公司所有部门和员工都有责任遵守和执行本单证管理制度。
第七条单证管理部门应根据公司的具体情况，制定相关单证管理工作程序和流程。
第二章单证的获取和制作第八条单证的获取和制作应按照公司相关流程进行，具体包括以下步骤：（一）合同签订：合同是公司内部办理业务活动的基础文件，应由相关负责人与客户签订，并由单证管理部门备案。
（二）单证制作：根据合同的要求，单证管理部门负责制作相应的单证，确保准确、完整。
（三）文件归档：制作完成后的单证应按照规定归档，方便后续查询和使用。
第九条单证制作应遵循以下原则：（一）准确性原则：单证的内容应真实、准确，且符合合同要求。
（二）完整性原则：单证应包含全部必要信息，以便顺利完成后续的业务活动。
（三）时效性原则：单证在规定时间内完成，确保业务能够按时进行。
（四）统一性原则：单证的格式和样式应与公司的其他单证保持统一。
第三章单证的存储和保管第十条单证的存储和保管应遵循以下原则：（一）分类存储：根据不同类型的单证进行分类存储，便于查找和管理。
（二）密封包装：单证存储时应密封包装，防止受潮、丢失等情况发生。
（三）定期检查：定期对存储的单证进行检查，确保其完整性和可用性。
（四）备份存储：对于重要的单证，应进行备份存储，以备不时之需。
第十一条单证的保管责任由单证管理部门负责，其他部门和人员在使用单证时应妥善保管，不得私自带出办公区域。
第十二条单证的外借必须经过单证管理部门的批准，同时要有相应的借用登记记录和归还记录。
第十三条对于因单证丢失或损坏而导致的损失，应由责任人承担相应的责任，并进行相应的赔偿。
单证管理流程
单证计划调度岗位工作流程单证计划调度岗位工作主要为三大块，架构如下：一、订货单处理：1、接单（即接受各客户传真回厂的订货单）：由于单证工作室成员分微波炉/空调/小家电三个项目进行跟踪，在订单的接受上需分清楚产品线。
2、订单处理：订单收悉后处理图表分析：NO通知业务员调整YES，走下一步超常规，没报告则通知无货源则业务员打报告申请通知业务员是否要没超政策或超政策但有报告申请则走下一步改单，改何种型号欠款则告知业务员补齐手续同时又回到起初的作单流程无欠款则开始做单货源无问题开始计算车位运输调度员安排车队实际发货业务员填写订货单注意事项：①业务员需在客户回传公司的订货单上留下自己的姓名及联系方式。
②根据当天公司发给各营销中心的库存表协助客户做次日的订货单。
③核实价格是否超常规，如有特殊价格一定要事前报告申请，并在回传公司的定单上注明清楚报告内容及日期。
④如代理商帐面余额不足，出具了银行承兑汇票、支票、或汇票，则业务人员应将原件仔细核对确认无误后第一时3 / 13间EMS回公司，并在复印件上签名后传真回公司以便第一时间能发货，如果该票是背书的银行承兑，则连同票据的背面都要传真过来；（业务员是首先收到票据的人，所以一定要注意看这张票据的盖章是否清晰，收款人的帐号和名称有没有写错；还要注意看这张票据的客户所属的银行是否属于保兑仓的银行承兑和是否属于商业银行承兑，如果此票据属于商业银行承兑，那就必须要先请示集团公司副总裁同意才能收下）。
如帐面余额不足，短时间内又无法办款，则要求订货客户出具欠款委托书，说明欠款时间，发货金额，报公司批示后方可发货。
⑤如有需要安排随货走的临时赠品、宣传资料请在订单上额外注明。
在做宣传资料申请数量时要求与终端科协商好具体出库数量。
⑥如代理商发货至异地仓，业务人员需要求订货单位开具委托书注明收货地址、联系人及联系电话，与订单一同回传公司，并在订单的右上角处明确注明发至异地（？）。
单证计划科处理订货单注意事项：1）单证计划组接受到定单后，首先检查订单上是否有我司业务人员的签名，以及购货单位的公章。
单证基本知识课件
单证的种类
总结词
单证可分为商业单证、运输单证、保险单证、官方单证等。
详细描述
商业单证包括发票、装箱单、质量证书等，运输单证包括提单、运单等，保险 单证包括保险单、理赔证书等，官方单证包括原产地证书、海关发票等。
单证的作用
总结词
单证在国际贸易中发挥着证明交பைடு நூலகம்事实、保障交易安全和促进贸易便利化的作用 。
单证基本知识课件
目录
• 单证概述 • 单证的制作与填写 • 单证的流转与保管 • 单证的法律与合规 • 单证的应用场景
CHAPTER 01
单证概述
单证的定义
总结词
单证是国际贸易中用于证明交易 双方权利义务关系的文件。
详细描述
单证是国际贸易中重要的交易文 件，用于证明货物的品质、数量 、价格、支付方式等信息，以及 交易双方的权利和义务关系。
详细描述
单证是交易双方履行合同的重要依据，证明交易的事实和货物的实际情况，保障 交易双方的权益。同时，单证标准化和电子化可以促进贸易便利化，减少贸易成 本和时间。
CHAPTER 02
单证的制作与填写
单证的基本要素
01
02
03
04
标题
单证的名称，应准确反映单证 的内容。
编号
单证的唯一标识，应清晰、易 识别。
金融业务中的单证
总结词
在金融业务中，单证是资金流动的凭 证，用于证明交易的真实性和合法性 ，保障资金安全。
详细描述
在银行业务、证券交易等金融活动中 ，单证是资金流动的依据。例如，支 票、汇票、本票等单证，用于证明资 金的支付和转移。
物流运输中的单证
总结词
在物流运输中，单证是货物运输的凭 证，用于证明货物的运输轨迹和交付 情况，保障货物的安全运输。
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四、单证的流转程序及管理
A、装、卸驳船单证
1、水路集装箱货物运单，由船公司提供。
第一联 第二联 第三联 第四联 第五联
起运港或 托运人收据 承运人 到达港经营人 收货人
代理人 解缴联
2、内贸集装箱吉、重柜装、卸船清单，由货代或船公司提供。
第一联 第二联 第三联 第四联
货代或船 码头业务按指 理货或仓管与 理货、船方签
公司出单 令交理货作业 船方交接签收 收后业务存
B：拖车提箱出场作业
1、 集装箱放箱单，由船公司或货代提供。
第一联 第二联
由船公司或 交码头业务部提箱，
货代出单 司机签收后存档
注：放箱单是由货代或船公司向码头业务部发出指令提取集装箱的提箱凭证，
业务部按放箱单指令发出汽车交接清单提箱。
2、汽车载运交接清单
第一联 第二联 第三联 第四联 第五联
业务部按 司机装箱后回码头与 司机装 司机装箱 出单时业务
放箱单指 理货交接，并由理货存， 箱后交 交箱后交 留存用作核
令出该单 交发出卸车指令 船公司存 车队存 算汽车费
注：由码头业务部按货代或船公司的放箱单指令发出汽车载运交接清单（如吉出
不回、重出不回业务部要注明，理货要设专用记录本记录）。业务部要严格按照放箱
单和装箱单的指令填写，认真复核，以免出错。
- 4 -
3、集装箱发放/设备交接单（出场）或（进场）由货代提供。
第一联 第二联 第三联
船公司留底 出场或进场时码头/堆场存 用箱人/运箱人存
注：设备交接单是对集装箱的发放以及箱体的记录，必须如实填写，归档存查。
4、货物装箱单（配载凭证）由货代提供。
第一联 第二联
托运人联 装箱后交码头理货
验箱后交货代
注：业务部派车时一定要核对运单号是否与装货货主相符，以免出现流向错误。
C、拖车回场交箱作业
1、吉出重柜回场卸车
第二联
凭汽车载运交接清单理货 司机凭卸车指令
部存查联发出卸车指令 单到码头卸箱
注：由理货或仓管员凭出场时签发的汽车载运交接清单第二联和货物装箱单第二
联与司机进行交接（重柜交接），交接后核销吉出重回货柜并发出集装箱卸车指令单。
2、重出吉回卸车
第二联
汽车载运交接单理 司机凭卸车指令
货存查联出卸车指令 到码头卸箱
注：由理货或仓管员凭出场时签发的汽车载运交接清单第二联及设备交接清单第
二联交接后核销重出吉回货柜并发出集装箱卸车指令。
- 5 -
D、车辆放行
第一联 第二联
存根联 门卫放行后
交业务部
注：由理货或仓管员与司机交接完毕后，出具放行条给司机放行。
五、集装箱装、卸作业流程
（一）、集装箱卸船作业流程
：
货代或船 码头业务部接 通知理货 理货与船方 理货将进场记录表
公司报计划 到卸船计划 机械装卸 交接签收 及签收单交业务部
（二）、集装箱装船作业流程
货代或船公司 理货按货代或按船公司 装船完毕后船方 理货将签收的装
通知业务/理货 的清单与船方交接装船 与理货签收 船清单交业务存
（三）、集装箱进、出场的作业流程
（1）、进场流程
进场的集装箱 做好集装箱进 将堆场记录
分类存放吉柜 场记录并编制 表交业务部
或重柜进场 堆场记录表 按顺序放箱
（2）、出场流程
司机凭业务部发 理货按清 理货发出装 司机提箱后 门卫收
出的汽车载运交 单与司机 箱指令给叉 理货验箱后 放行条
接清单和设备交 办理提箱 车或装卸人 发出放行条 验箱后
接单办理提箱 手续 员装箱 给司机放行 放行
注：要注意是否有吉出不回、重出不回，如有的要做好记录。