Walmart沃尔玛FCCA生产能力验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求

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Walmart FCCA 质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新

Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。

3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。

FCCA验厂简介

FCCA验厂,FCCA认证,生产能力评估,FCCA简介什么是FCCA验厂评估沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求。

Wal-mart FCCA验厂内容是什么？Wal-mart FCCA验厂主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验Wal-mart FCCA验厂文件清单(部分）1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录 Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序 Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录 Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录 Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录 Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录 SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录 Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告 Correction and preventive action procedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告 Supplier assessment and approval procedure and records17. 客户验货报告 Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录 Incoming material inspection instruction and specification and records19. 制程品质检查标准及记录 In-process inspection instruction and specification and records20. 成品品质检查标准及记录 Final inspection instruction and specification and records怎样成为沃尔玛Walmart的供应商：Wal-mart对供应商的要求●所提供的商品必须质量优良，符合中国政府及地方政府的各项标准和要求。

Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求

更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。

Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。

►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。

最全最实用沃尔玛验厂须知

最全最实用沃尔玛验厂须知沃尔玛验厂须知迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法:一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。

5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤) 四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1 年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1 年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满 18 周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条:不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。

Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单

提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s planefigure-factory floor plans, including the area where metal detectorlocated.□ □ □□ □0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of variousmanagement systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc.□ □ □□ □0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew controlprogram and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and testrecords□ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environmentrelated materials， assessment report, industrial waste disposalrecords, emission permit□ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/testequipments calibration schedule，calibration working instructionand reports□ □ □□ □1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spareparts and equipments□ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QCpersonnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electricaland biological contamination that may damage the product andpersonnel as well)□ □ □□ □2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Auditsto identify hazards from chemicals, electrical and other processequipments and tools.□ □ □□ □3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Qualityguaranty for exempt from inspection of incoming material，includingheavy metal test, SVHC,etc.□ □ □□ □3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/AQL/ defective classification)□ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non-conforming control procedure and records for rejected items andconcession when applicable.□ □ □□ □3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotationcontrol and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 项目与内容 ItemsNo.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.。

2014年6月最新WALMART质量验厂标准

工厂是否获得国际，国家，或客户的质量标准协会的质量管理体系（如ISO9001，等
认证）。
2.DoesthefactoryhaveestablishedQualityManagementSystem(QMS)thatisclearlydocumentedintheirQualityManualwhichfollowsISO9001orotherInternationalQualityStandardthatisappropriatetotheproductstheymanufacture?
2.0
QualityManagementSystem质量管理系统
1.DoesthefactoryhaveaccreditedQualityManagementSysteminplacewithanyinternational,nationalorcustomerqualitystandardsassociation(e.g.ISO9001,etc.)?
工厂有后备的电源供应设备,就算停电生产也能继续
11.Doesthefactoryhaveestablishedprocedureandeffectiveindustrialwastemanagementsysteminplace
工厂有没有建立有效的工业废品管理体系和程序？
1.1MachineCalibrationandMaintenance机器校准和维护
Critical
关键点
8.Factoryimplementsabrokenneedlecontrolprocess
工厂执行断针控制程序
Critical
关键点
9.Factoryhasmetaldetectingunit(AirportSystem)andlocatedattherightfinishingareaandisenclosedandsecuredandhaveregularcalibrationrecords[Scoringwillnotapply(N/A)iffactorydoesnotneedthismachineforproductslikeRugsorBathmat(Rubber)forwhichhandhelddetectorcanbeused]

Wal-mart&FCCA清单

沃尔玛（Wal-mart）FCCA验厂文件资料什么是FCCA验厂？沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA - 文件清单1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure8. 产品召回程序Product recall procedure9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory controlprocedure and inventory records10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive actionprocedure and CAP reports16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessmentand approval procedure and records17. 客户验货报告Client product inspection report18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction andspecification and records19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specificationand records20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification andrecordsFCCA验厂要求提供的资料|工厂生产能力评估FCCA要求提供的资料1．工厂简介15．客户投诉记录2．营业执照16．纠正预防措施3．质量手册17．生产设备清单4．操作规程18．保养维修记录5．组织结构19．计量器具校准记录6．岗位职责描述20．测量仪器的检验书7．质量会议记录21．测试程序、记录8．产前会议记录22．不合格品的控制程序、记录9．生产计划及生产进度表23．首件样品评估确认程序10．供应商管理24．员工培训记录（上岗、技能）11．生产工序流程图25．外发产品检验报告12．文件控制程序26．产中检验报告13．来料检验规范及记录27．货检验报告14．生产作业指导书。

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►来料检验标准►来料检验作业指引
►IQC来料检验记录
4.所需的来料测试仪器是否配备及保持在一个良好的状态?
►现场查看来料区检验设备配备及校准合格标签
5.所有的原物料是否有合适的标识,储存及可溯性？
►产品标识和可追溯控制程序
►
►现场查看物料的状态标识和物料标识
6.工厂是否有文件程序和参考样品以确保来料符合规格。
2.工厂是否在每一个生产操作阶段都有质量程序文件。
►各工序作业指导书
►设备操作指引
现场张贴作业文件
3.工厂在生产前是否进行产前会议？
►产前/试产会议记录
4.在产前会议中有没有审查及确认严重的质量问题和安全问题并记录采取的改进行动？Critical严重
►产前/试产问题纠正预防措施
5.工厂是否进行“试生产”，根据产品规格明细检讨产品质量,并记录在生产前的纠正行动？
2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?
►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?
►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识
4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?
►灭虫/灭鼠控制程序
►防潮/防霉菌控制程序
►虫害/灭鼠巡查记录
5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序
玻璃破碎巡查记录
►现场查看窗户玻璃有无破损
6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。Critical严重
►利器控制程序\利器、断针
►利器收发记录、利器、断针
►现场查看利器的管理
1.1机器校准和维护
1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序
►机器设备保养记录
2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看
3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序
►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告
4.工厂QC团队是否独立于生产部门。Critical严重
►公司组织架构图
►品质部组织架构►品质部职责描述
5.是否有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题。
►产品质量讨论会议记录或者生产会议
6.工厂是否有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险。
来料检验标准/来料检验控制程序
►客户签板/量产留板
7.工厂是否建立起适当的物料控制体系,以隔离不合格的原材料及避免意外污染?Critical严重
►不合格品处理程序
►不合格品处理记录
►仓库设置来料检验区，来料退货区
8.工厂是否分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料。
►现场查看来料产品状态标识
9.厂房的存储区Βιβλιοθήκη 是否有足够的照明、通风和清洁。►现场看检测设备的校准标识
4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
►“LTT”挂牌
5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。
►现场查看（NA）
6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
►机器设备清单
7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作
►供应商来料状况统计及表现评估记录
14.工厂是否建立起书面的对分包商的品质控制流程文件?是否有评估及监督分包商的品质表现及信赖度?
►供应商控制程序
►合格供应商清单►供应商评估记录
4.0
过程和生产控制
1.产品设计和开发部门是否在产品设计及开发过程中研究与应用产品安全特性,评估样式、模具和样品？
►不适用
3.0
来料控制
1.工厂是否检测原物料以确认是否与要求的明细规格一致?
►AQL抽样标准
►来料检验标准►来料检验作业指引
►IQC来料检验记录
2.工厂是否实施物料先进先出(FIFO)体系。
►先入先出控制程序
►物料收发记录/账本
►现场查看物料的标识
3.工厂是否有进仓原物料、配件和部件的质量检验程序,作业指导书,及记录文件。
现场查看
10.材料、部件和配件是否妥善堆放并有标牌/标签,且与地板隔离。
►来料标识、储存于卡板上
11.化学品和保养的物质是否妥善标识和储存，以防止污染的风险。Critical严重
►现场查看化学品的管控
12.工厂是否有书面的供应商的的选用和认可流程?
►供应商控制程序
13.工厂是否跟踪及评估物料供应商的可信度(表现)并记录在案?
►物料清单►生产通知单►首件检验记录
6.当前生产有没有实施内部实验室测试？(要求测试记录副本)
►IPQC工序►成品检验记录
7.工厂QC是否根据客户签样和产品规格表来制定首件样品？
►
►首件检验记录
►客户签板/首件样板
8.是否有足够的核准样品、首件样品、参考样品和作业指导书提供给工人做适当的指引？
►各工序作业指导书
维修部职务描述
2.0
质量管理体系
1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
►质量手册及各程序
2.工人与主管是否熟悉这些品质政策和目标
►ISO9000质量方针及目标
车间张贴质量方针及目标
3.工厂是否建立了顾客投诉体系及产品召回程序。
►客户投诉控制程序
►产品召回程序
►客户投诉处理记录(若有)
Walmart沃尔玛FCCA生产能力验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求
FCCA生产能力评估清单
书面程序
记录
现场巡视
备注
1.0
工厂设施和环境
1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？
►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux
►物理、化学和微生物污染风险控制程序
►潜在污染风险评估记录
7.工厂是否进行风险评估，以识别化学品、原材料、工艺设备和工具中带来的危害。
潜在危害风险评估程序
►风险评估记录
8.工厂是否取得了国际的,国家的或客户的质量标准组织认证证书(例如: ISO 9001证书,等.)?
►ISO9000质量体系认证证书
►设备操作指引（张贴）
►客户签板/首件样板（挂现场）
9. QC是否被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产？Critical严重
►授权书
10.在每一个操作过程是否由QC执行巡检(IPQC)。