尽职调查访谈提纲-采购
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲篇一：访谈提纲采购部访谈1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
15．公司的技术创新机制、是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
16．公司与上下游产业的合作。
17．公司的研发周期如何。
企业尽职调查 采购部门访谈提纲
高管访谈受访人：采购负责人问题一：关于部门职责及岗位设置请介绍您个人的基本情况，加入时间及岗位职责。
请说明采购部门的职责主要是什么？目前的人员配置及岗位设置？采购部人员是否存在和控股股东和董监高存在亲属等关联关系的情形。
问题二：关于产品及采购流程请介绍公司分业务类型（工程项目、产品销售）的采购产品的类型，采购模式及流程，包括票据流转情况、货物流转情况、资金流转情况。
请介绍公司如何对合格供应商/服务商进行选择？请问公司采购是否设有安全库存量？如有，在系统中如何设置或手动控制？请说明公司工程项目是否存在分包或者转包的情况，工程项目大额采购是否进行招投标。
请说明采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及何时进行签订、哪些部门？谁签字？谁审批？）请介绍公司物资类采购的验收标准、验收程序。
请说明子公司的采购是否由母公司统一集采并介绍集采产品类型。
问题三：关于采购价格请介绍主要采购产品最近3年的价格变动趋势。
公司是否有采购成本控制相关举措？问题四：关于付款请说明采购付款的方式，是否采用票据结算的情况。
请说明采购是否有信用期，信用期一般多长？问题五：关于主要供应商请分业务类型（产品销售收入和危废处置收入）分别介绍公司最近3年来主要供应商的情况、合作历史及未来合作的可持续性。
最近3年来，公司各业务类型的主要供应商是否发生重大变化。
最近3年来，公司是否通过中间商或代理商进行采购的情形。
近三年，请说明公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员是否在公司主要供应商处存在投资、任职或其他关联关系？如您了解公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员在其他客户处存在投资、任职或其他关联关系的，也请介绍相关情况。
问题六：关于运输请说明公司产品采购过程中运费是由公司承担还是由供应商承担。
若由公司承担，请说明是公司自有车辆运输还是选择第三方运输服务。
若选择第三方运输服务，是否经过竞标以及运费的确定。
现场访谈提纲(尽职调查)
***有限公司
访谈对象：
访谈日期：
访谈地点：
访谈目的：本次访谈的主要目的是回访我司项目组尽职调查及受托管理相关工作开展情况以及了解贵司经营情况及未来发展规划。
访谈内容：
第一部分我司项目组尽职履责情况方面
1、在尽调和存续期间，项目组成员、现场负责人是否发生重要调整？项目组与贵司沟通情况如何？
2、项目组是否向贵司有关人员进行有关债券市场的法律法规、基础知识培训？采取何种方式？
3、项目组采取了哪些方式开展尽职调查工作？
第二部分贵公司业务发展、合规经营方面
1、请介绍贵公司主要业务模式。
近年来是否存在主营业务、经营模式发生变化的情形？公司未来发展规划？贵司在行业的竞争优势有哪些？
2、请介绍贵司公司治理结构及运行情况。
简要介绍公司董事会和管理层的构成。
3、请介绍贵司目前有息债务情况以及未来重大投融资计划。
对于未来金额较大的投资计划，贵公司的融资措施包括哪些？
4、贵公司应收当地政府及其他平台公司的非经营性往来款项较多，近年来回款情况如何？
5、债券发行以来，贵公司主要资产是否有较大变动？有无划转或调整子公司的情况？
6、贵司名下资产主要有哪些？已抵押的资产占比？
7、目前贵司对外担保金额多大？是否存在代偿责任风险。
8、发行人在存续期间有无发生重大事项？
9、请简要介绍贵公司重点在建和拟建项目。
（以下无正文）
被访谈人签字：
访谈人签字：
***有限公司
年月日。
采购部采访提纲
部门采访提纲
一、采访对象
采购部共有四名员工，其中包括一名采购经理，三名采购人员，目前有一人请假至10月月底，采购部主要负责公司办公器材、生产原材料以及相关机械的采购工作。
二、采访目的及采访主题
目的：体现公司采购严谨有序的形象
主题：了解采购部具体的工作流程和详细内容，员工对工作的看法与理解。
三、设计问题
1，请您介绍下您的岗位以及工作职责
2，您认为您所从事的这一岗位需要具备哪些专业技能？
3，还有需要具备哪些基本职业素质
4，您觉得采购部应该在公司里扮演一个什么样的角色？
5，您觉得采购部对于一家企业来说重要性有多大？
6，你能够对选择供应商做一个简单的介绍吗？
7，您能详细介绍下公司对供应商有什么要求吗？
8，还有需要达到哪些方面的硬性规定？
9，如果需要采购一批原材料，该如何进行相应的采购工作呢？具体流程又是怎样？
10，在采购过程中当遇到突发情况如供应商没能及时交货，该如何处理？
11，作为一位采购部的前辈，您认为如果想要以后从事采购工作，应该多做些哪方面的准备？
12，作为一名采购人员，就您看来，公司该如何有效的控制采购成本？
13，有什么想通过此次微信报道向大家说说的吗？
四、其他
采访时间：待定
采访地点：待定
采访方式：面对面采访。
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2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
尽职调查访谈提纲
尽职调查访谈提纲1.公司财务状况a.公司近年来的营业收入和净利润趋势如何？b.公司的现金流状况如何？是否有足够的现金流来支持运营和投资？c.公司的资产负债状况如何？是否有大量的债务？d.公司的财务比率如何？包括流动比率、资产负债率、净利润率等指标。
2.财务管理和控制a.公司是否有完善的财务管理制度和控制机制？b.公司是否有专业的财务团队？团队成员的资质和经验如何？c.公司是否有内部审计制度，是否定期进行内部审计？d.公司在财务报告和财务预测方面的准确性和可靠性如何？3.会计政策和估值方法a.公司采用的会计政策是否与行业一致？是否符合会计准则和法规要求？b.公司在财务报表中使用的估值方法是否合理和可靠？c.公司是否有采用保守估计的倾向，是否存在夸大或低估利润的情况？4.风险管理和财务规划a.公司是否有有效的风险管理机制，包括对汇率风险、利率风险、信用风险等的管理？b.公司是否有合理的财务规划，包括长期和短期的财务目标和计划？c.公司是否有适当的资金储备和保险措施来应对可能的风险和挑战？5.财务透明度和合规性a.公司的财务报表是否符合会计准则和法规要求？b.公司是否定期向股东和投资者公开其财务报表和财务情况？c.公司在财务透明度和合规性方面的表现如何？6.其他相关问题a.公司是否面临现金流问题或关键供应商的支付问题？b.公司是否有关键的财务指标或预警信号，需要特别关注？c.公司是否有任何财务纠纷或法律诉讼？7.总结和建议根据对公司财务状况的了解和分析，总结公司的财务优势和风险，提出对公司财务管理的建议和改进措施。
注意事项：-在访谈中要求对方提供相关的财务报表和数据以支持讨论和分析。
-尽量深入挖掘对方的财务情况，了解公司的财务状况及未来发展的潜力和风险。
-询问时要具体，避免笼统的问题，以获取具体的信息和数据。
采购模块访谈提纲
采购流程访谈提纲流程简述控制点所需资料采购-制度、政策管理采购制度是否已经形成？对采购业务进行了授权管理？请购与审批、供应商的选择与审批不相容岗位是否分离？采购、验收与付款记录的不相容岗位是否分离？付款的申请、审批与执行的不相容岗位是否分离？一份采购制度一份采购授权审批表一份岗位职责说明书采购-采购预测采购支出预测表如何编制？一份采购支出预测表采购-采购方案制定请简单叙述采购方案的制定，需要哪些相关人员的审核？一份月采购报表采购-采购方式的确定请简单叙述采购方式的确定，是否按照金额以及采购数量综合考虑，具体分哪几大类？一份招投标采购物资清单一份定点采购物资清单一份比议价采购物资清单采购-招投标管理请简单叙述招投标管理流程，具体从标书的标的及技术要求，发标，招标、评标委员会的形成一份招标书一份中标书一份供应商资格预审的审批表一份中标通知一份评标委员会名录采购-关联交易采购请简单叙述关联交易采购的流程一份关联交易供应商名录一份关联交易合同一份关联交易审批表采购-定价采购价格的确定主要根据何因素决定？需要经过哪些相关人员的审核？对于不需要三家比价的采购，采购流程如何进行，怎么保证采购质量？由于环境原因的价格波动，具体的控制作业流程，是否要求供应商提供调价函，在采购合同内对此部分内容是否有相关规定？一份采购申请审批表一份采购合同一份调价函采购-供应商管理供应商新增审核的流程？怎么对供应商的资信进行审核？首次合作的客户，怎么控制风险？主供应商调整或者更换的审批流程？需要哪些人员审批？一份新增客户申请表一份样品试用报告一份供应商名录一份主供应商调整审批表采购-合同签订合同签订的流程？需要哪些相关人员审核？一份采购合同、采购合同审核表以及一份采购系统中客户信息的是否形成了采购合同台帐？截屏采购合同-合同信息录入具体流程及需要哪些相关人员审批？是否已经有格式的模板，该格式模板规定了不可修改和可以修改的项目。
可修改的项目具体包含哪些？一份系统的合同审批表采购-预付款预付款审批流程？若客户不按时提供服务或者产品，我们会采取哪些措施？财务部如何对预付款进行监控？一份财务系统中预付款信息的截屏一份预付款申请表采购-订单业务部门的采购需求是否如何提报到采购部？紧急采购或者非计划内采购的审批流程，涉及到哪些部门？是否存在业务部门自行采购，事后补采购审批流程，补单流程？一份采购订单一份紧急采购申请单一份采购订单作废截屏采购-验收入库是否存在免检的原材料，对于免检原材料如何监控？货物的验收具体涉及到哪些部门，验收流程？一份验收单采购-应付账款长帐龄对于长账龄的应付账款如何处理？发催收通知前需要哪些相关人员审批？是否定期与供应商进行对账，对账流程？发现不一致，如何处理？一份应付账款账龄表采购-采购付款（财务部）财务部是否定期将采购付款的情况反馈给采购部门？采购订单、采购发票或采购合同是否一致？不一致，如何处理？一份采购付款汇总表采购-采购退款退货的标准设定？是否设定了可退和不可退物品的标准？采购退货的流程？需要哪些相关人员的审核？2012年的采购退货清单一份退货申请书、内部申请单、解除合同协议以及退款申请表采购-采购回扣采购回扣或者舞弊是否有了监控机制，具体作业流程？是否有舞弊举报保密机制？一份舞弊举报制度。
尽职调查各部门访谈提纲
尽职调查各部门访谈提纲1.描述公司的采购模式，并分析近两年各种采购模式所占采购总金额的比重。
2.列出公司近两年采购的主要原材料名称、采购金额以及它们在采购总金额中的比例。
3.列出公司原材料的主要供应商名称和区域分布，并分析向这些供应商采购的金额在公司采购总金额中的比重。
4.描述公司主要原材料的供应情况，是否存在替代品，价格变动情况以及对本公司产品价格的影响，以及公司的对策。
5.分析公司近两年主要产品成本中原材料所占的比重。
6.分析公司在采购方面的优势。
1.描述公司产品的质量控制措施。
2.分析公司主要客户对公司产品品质的要求。
3.列出公司主要产品品质的行业标准以及公司产品执行的标准。
4.分析公司主要产品品质所达到的水平。
5.描述公司产品质量纠纷的处理方式。
6.分析公司在产品品质控制方面的优势。
7.分析公司在产品质量控制方面的风险。
8.描述公司产品售后服务情况。
9.列出部门内部的相关文件，包括但不限于品质制度规划、目标及要求。
10.描述品质部与其他部门的业务合作。
1.描述公司研发体系的设置、研发模式以及研发流程。
2.列出公司研发部门的设置以及职责。
3.分析公司现有的技术水平以及技术优势。
4.列出公司主要技术的取得方式、核心技术介绍以及来源。
5.分析公司的技术储备情况。
6.分析公司主要产品所处的技术阶段。
7.分析主要产品的技术含量以及可替代性。
8.分析公司的研发优势、技术成果以及研发方面存在的风险。
9.描述公司针对研发团队采取的激励措施以及研发团队的稳定性。
10.列出公司现有的技术开发平台以及设施。
11.描述公司现有专利的保护期以及到期后对公司的影响。
12.分析公司与其他公司开展的技术合作情况，包括技术合作协议、合作成果的分配以及保密措施。
13.描述公司拥有的非专利技术情况。
14.描述公司如何介入主要客户的研发以及双方的合作及合作成果的共享。
15.分析公司的技术创新机制以及是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
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尽职调查访谈提纲
（采购和付款业务）
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、采购部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的采购模式包括哪些（直接、间接；运输；供应商甄选等）？
4、每年是否编制采购计划？是如何编制的？如何执行的？
5、采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？）
6、采购价格是如何确定的？采购如何了解市场价格？
7、物资验收入库有哪些手续？
8、对不合格的物资是如何退货的？
9、是否发生质量纠纷及处理措施？是否发生过大额的退/换货情形？
10、对现金采购的情况是如何控制的？
11、近两年采购计划或采购任务及完成情况？
12、前五名供应商情况？
13、对供应商付款期如何确定？
14、采购付款是如何与财务部门衔接的？财务部门对付款需做哪些审查？
15、公司从关联方的采购情况（交易对象、内容、价格、交易量、审批）？
16、近三年主要材料采购价格的变化及未来趋势？
17、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
2013年7月
1。