2015版内部审核全部门已通过评审
ISO9001：2015版内审计划及管理评审
审核依据：相关法律法规/ISO 体系文件/客户要求及合同 上次审核报告编号：
/
审核中发现的问题摘要：
本次审核对质量方针及质量目标均进行了审核，发现方针及目标均适合本公司的发展，具 体见质量目标达成状
况统计表。
内部审核过程中没有发现严重不符合项，但有一项一般不符合项（详见内审不符报告）。目前采取的纠正措施是：
2016 年度审核计划表
审核次数 审核内容
时间安排
一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月
第一次内审 质量管理体系所有内容
制 作 /日 期 ： 谭 文 丽 2015/12/10
批 准 /日 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ ： 田林 2015 /12 /1 0
QR-13
内部审核通知书
审核目的：为了验证本公司质量管理体系的符合性、有效性、充分性。 审核范围： 本公司除财务以外的所有部门 审核依据：依据相关的法律法规、ISO9001：2015 标准和公司的质量管理体系文件、合同的 要求等。
编 制 ： 田林
批准：田仁杰
QR-17
管理评审报告
一、 管理评审的目的 对质量管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
二、管理评审会议时间 2016 年 06 月 20 日 13:30~17：50 1、 评审会议地点 公司会议室 四、参加人员 总经理、管理者代表、各部门负责人 五、评审综述 本次管理评审对公司的质量方针和目标、组织结构、人员配置和职责权限，质量 体系结构及运作情况，顾客投诉及反馈信息（包括客户满意度调查）、内部质量审 核情况、纠正和预防措施有效性、产品及过程的业绩等进行了评审。 评审认为，本公司所建立的 ISO9001 质量体系基本符合本公司的实际情况，能够 覆盖和满足各项质量工作要求，质量方针是适宜的，体现了本公司的服务宗旨以 及努力的方向。质量目标制定基本合理，多数指标可以达到，应继续贯彻执行。 总之，目前建立的质量管理体系是适宜的、充分的、有效的。 本次管理评审按照会议议程完成了既定的各项事宜，并一致通过了对公司质量体 系运行状态的决议。整个过程是规范的，达到了预定的评审目的。 管理评审的主要内容 1、质量方针和质量目标 质量方针总体上是体现了我公司的服务宗旨及服务质量管理的目标，所以是合适 的，质量方针得到各级员工的理解和贯彻。所制定的质量目标是对质量方针的量 化体现，质量目标的制定是合理的，且达成情况良好。 2、更新后的组织结构、人员配置及职责权限 经过近三个月的运行，基本能满足目前的生产及服务要求 质量体系结构及实施情况 文件化的质量体系能覆盖并基本满足 ISO9001：2015 标准的要求，充分识别了质
ISO9001-2015内部质量审核程序
内部质量审核程序1.0目的审核质量体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量体系持续有效运行，并为质量体系的改进和管理评审提供依据。
2.0适用范围适用于本公司内部质量审核工作。
3.0职责天通知审核组。
4.5审核组长召集公司各部门负责人组织召开首次会议，明确审核目的、审核依据、审核成员和审核计划。
4.6现场审核4.6.1以《内部质量审核计划》和《内部质量审核检查表》为指引进行审核。
4.6.2被审核部门的主管或其代表必须协助审核员进行现场审核。
4.6.3通过询问、查询文件和记录以及检查现场等方法搜集证据，将疑问或不符合证据记录在《内部质量审核检查表》中。
4.6.4在每天的小节会上各内审员交换意见并对发现的问题进行讨论，将审核组长确认的不符合项写成《纠正与预防措施报告》，对证据不确凿的问题可通过下一阶段的审核进行澄清或列为观察项，对确实为不符合项时则由不符合项的部门代表在《纠正与预防措施报告》上签字确认。
4.7管理者代表主持质量体系内部审核的末次会议。
4.7.1内审员介绍不符合项和观察项。
4.7.2审核组长进行总结。
4.7.3当各部门需要时由审核员对不符合项给出纠正意见。
4.7.4在末次会议完成后，由审核组长综合各 末次会议4.7现场审核首次会议4.64.5审核员的不符合项和观察项内容，编制《内部质量审核报告》。
4.8责任部门分析原因并制订纠正措施，管理者代表确认。
4.9由内审员对纠正措施的效果进行跟踪确认。
5.0相关文件 《质量手册》 《程序文件》 《三级文件》6.0质量记录《年度内部质量审核计划》 《内部质量审核计划表》 《内部质量审核检查表》 《内审总结报告》OKNG跟进效果制订改善对策4.94.8确认/关闭不符合。
ISO9001：2015版内审完整版
ISO9001：2015版内审完整版XXX参会人员部门姓名职务首次会议领导层XXX总经理审核人员全体成员XXX内审组长XXXX内审员XXX内审员仓储部XXX部门负责人业务部XXX部门负责人采购部XXX部门负责人CDC技术部XXX部门负责人设备部XXX部门负责人生产部XXX部门负责人质检部XXX部门负责人行政人事部XXX部门负责人末次会议全体成员备注：各部门负责人、内审员需按时出席首末次会议。
改写：XXX内审实施计划旨在按照策划时间间隔组织内部审核，以确保公司所有部门和产品符合ISO9001：2015标准的要求，以及公司所确定的质量方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。
审核成员包括组长和审核人员，审核依据包括ISO9001：2015标准、公司质量手册和程序文件、有关法律法规和顾客要求等。
会议签到表记录了首次和末次内审会议的参会人员，包括各部门负责人和内审员。
各部门负责人和内审员需要按时出席首末次会议。
的使用情况，并定期进行回访。
同时，生产部和质检部也会对产品进行跟踪检查，确保产品质量符合标准。
公司还会根据客户的反馈和要求，不断改进产品和服务。
符合9.1.2内部审核公司定期进行内部审核，以确保质量管理体系的有效性和符合标准要求。
内审人员由公司内部选拔，具有相应的资质和经验。
内部审核包括对各部门的职责和流程进行审核，以及对质量管理体系文件和记录进行审核。
内部审核的结果会被记录并进行评估，以确定改进措施。
符合会议记录：在会议室召开了一次生产部会议，参加会议的有生产部的各个部门负责人以及总经理、管代、技术部、行政人事部、采购部、仓储部、质检部和业务部的代表。
会议主要讨论了生产部的工作计划和目标，以及如何提高产品质量和服务质量。
生产部的负责人首先介绍了生产部的工作计划和目标，包括生产任务完成情况、产品质量、设备维护等方面。
总经理和其他部门的代表也就各自的工作进行了发言和讨论，提出了建设性的意见和建议。
会议还就如何提高产品质量和服务质量进行了深入探讨。
ISO9001：2015质量管理体系内审和管理评审全套资料
2020年度ISO9001:2015质量管理体系内部审核资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录内部审核计划表 (2)内部审核实施计划 (2)关于开展管理体系内部审核通知 (4)内审员委派通知书 (5)内部审核首次会议记录 (6)首次会议签到表 (7)内部审核检查表 (8)不符合项记录 (22)内部审核末次会议记录 (23)末次会议签到表 (24)内审报告 (25)不符合工作及纠正措施跟踪表 (26)2020年度内部审核计划表年月日年月日2020年度内部审核实施计划XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]47号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年9月1日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。
请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。
XXX生活用品制造有限责任公司 2020年8月17日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。
内审组按照GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》（ISO 9001:2015）中要素要求对公司质量管理体系进行审核。
内审时间：2020年9月1日管理者代表：XX 2020年8月17日内部审核首次会议记录记录人：时间：年月日首次会议签到表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表不符合项记录内部审核末次会议记录记录人：时间：年月日末次会议签到表内审报告不符合工作及纠正措施跟踪表2020年度ISO9001:2015质量管理体系管理评审资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录管理评审计划表 (2)关于开展管理评审通知 (3)评审内容报告 (4)管理评审会议记录 (11)管理评审报告 (13)管理评审签到表 (15)不符合/潜在不符合及纠正/预防措施表 (16)管理评审计划表2020年10月15日 2020 年10月16日XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]53号关于开展管理评审通知公司各部门：为确保本公司建立的质量管理体系能够持续有效的运行，公司定于2020年11月11日在会议室展开2020年度管理评审，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况。
ISO9001新版标准2015内部审核与管理评审
审核特点
符合性：被审核对象的文件符合约定标准的程度和实施符合约定 标准及组织所确定的要求(文件)的程度。
有效性：过程的活动达到预定策划目标的程度，即被审对象运行 是否得到有效实施与保持。
客观性：不带个人偏见，按事物本来面目去认识。 系统性：有计划、有步骤，按程序规定正规地进行审核。 独立性：为保证客观、公正，审核员要独立于被审核部门或组织
ISO9001：2015 ISO14001:2015
内部审核与管理评审
教学大纲
部门职责权限－－各部门涉及条款 内审审核（即内审）
➢审核准备 ➢现场审核 ➢总结
公司管理评审
教学大纲
审核基本概念 内审基本过程
➢审核准备 ➢现场审核 ➢总结
案例解析
第一章 审核基本概念
基本定义
1、审核(3.9.1)：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足
基本定义
4、质量管理体系(QMS)：Quality Management System 含义：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 5、审核范围：Audit Scope 含义：某一给定审核的深度及广度 6、不合格：Nonconformity 含义：未满足要求 7、缺陷：Defect 含义：未满足与预期或规定用途有关的要求
首次会议 公司高层 管理部 业务部
审核小组内部交流 生技（间）
质检部 审核小组内部交流
向公司高层汇报审核情况 末次会议
各部门除规定的审核条款之外，还可能涉及到一些通用条款。
审核组长： XXXX 20XX.3.10
审批： NNN 20XX.3.10
审核员
全体 B B A
全体 A A
全体 全体 全体
6、审核取证
审核是一种确定QMS符合要求程度的抽样调查活动，其最重要的 工作就是以公正态度去发现事实、收集客观证据、概括说，收集客 观证据的方法有如下方面：
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？
组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5.3组织的岗位、职责
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.5.成文信息
7.5.1总则
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？
7.5.2创建和更新
是否建立文件化管理机制？
文件是否按规定模板制作并经过审核批准？
7.5.3成文信息的控制
8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
6.2质量目标及其实现的策划
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？
7.1.4过程运行环境
检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？
7.1.5监视与测量资源
公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。
ISO9001-2015各部门内审检查表
□合格□不合格□建议项
6。1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
□合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施?
□合格□不合格□建议项
6。2
质量目标的设定
目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗?是否体现了持续改进的精神?
□合格□不合格□建议项
8.5。3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单，抽查其中3件
□合格□不合格□建议项
顾客提供文件、软件等信息的控制
是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
□合格□不合格□建议项
9。1。2
是否进行顾客满意度调查
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理?某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。3
设计和开发过程是否进行策划和控制
抽查2个新品开发记录,查看策划是否包括了以下内容:阶段的划分；评审、验证和确认活动;人员的职责和权限
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标?检查目标统计结果，确认目标是否得到实现?
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项
ISO++2015版质量管理体系内审报告
产品覆盖:
不 合 格 项 分 布
职能部门
不合格项数量
体系要求
管
理
层
行
政
科
经
营
科
生产设备科
财
务
科
车间
仓
库
合
计
4.1
4.2
4.3
4.4
5.1
5.2
5.3
6.1
6.2
6.3
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5
1
1
审核结论：
就已审所有条款的结果看，公司质量管理体系已初步建立,质量管理体系基本符合标准和本公司质量手册的策划要求，基本得到了有效实施和保持。可以安排第三方审核。
公司各部门和重要岗位，要继续学习标准知识和公司体系文件，把基础工作做得更扎实一些，各部门领导应将员工的素养列为自身工作的重点。
编制/日期： 2016.7.22
审批/日期： 2016.7.22
内部质量体系审核报告
审核目的：
1、检查本公司质量管理体系是否符合ISO 9001:2015标准以及公司体系文件的要求。
2、检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。
审核依据：
1、ISO 9001:2015标准；2、本公司体系文件；3、适用的法律法规、集团公司要求、合同订单要求。
审核组成员：
审核时间：2016年7月17日～18日
7.1.6
7.2
7.3
7.4
7.5
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
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内部审核
内部审核通知
各部门、车间：
为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足
IS09001标准的要求，经总经理批准，公司决定于2016年4月
5〜6日进行内部审核，2016年4月5日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。
各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，
确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。
综合办公室:
会议签到表
会议签到表
年度审核计划
编号：JL-9.2-01
审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。
被审核部门：
总经理、综合办公室、维修车间
审核内容：
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 。
审核依据：■ GB/T19001 —2015标准■公司质量管理体系文件
■适用的法律法规□顾客投诉□其它要求
审核方法：■集中全面审核；□局部部门审核
□区域性系统审核；□其他形式审核。
审核时间：2016年4月5~6日
编审: 批准: 日期:
审核实施计划
编号：JL-9.2-02
审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，有效性，在第三方审核前纠正不符合项。
审核覆盖产品：
审核依据：■ GB/T19001-2015 ■适用的法律法规
■公司质量手册第一版及质量管理体系的其他文件。
□顾客投拆
主要审核内容：
二类机动车（大中型客车、小型车辆）维修服务。
被审核部门：
总经理、综合办公室、维修车间
审核时间：2016年4月5~6日
审核组长：A
小组成员：B
现场审核对被审核方人员要求:
1.首、末次会议：公司总经理或其代表及与审核有关的管理人员
审核实施计划
编号：JL-9.2-02
编制： 审批:
内部审核报告
审核日期 2016年4月5~6日
编号：JL-9.2-03
审核目的：评价质量管理体系运行的符合性， 有效性，在第三方审核前纠正不符 合项。
审核范围
:
审核依据：■ GB/T19001-2015 idt £09001:2015
■适用的法律法规
■公司管理性文件。
□顾客投拆
审核结论:
质量管理体系与IS09001标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。
存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。
要求各部
不符合报告
编号：JL-9.2-04
内部审核检查表
4.1 4.2 4.3 4.4 6.1 6.2 6.3 是否按标准要求在体系策划前确定
了组织环境，并对组织环境进行了
分析和评审是否充分，是否涵盖了
组织内部、外部的影响因素，是否
确定了相关方需求？是否根据评审
结果确定了风险和机遇，并确定了
相应的应对措施？措施是否得以落
实，实施效果是否进行了评价？
是否确定了质量管理体系的范围？
对体系标准有无不适用条款，如
有，说明和理由是否充分？
是否识别了公司的质量管理体系过
程、过程间的顺序、所需的准则和
方法、所需的资源、职责、相应的
风险和机遇？是否包括了关键过
程，所需的资源和信息是否充分？
是否策划了公司及过程的质量目
标，目标是否适宜，易于测量，对
目标的实现是否进行了策划，是否
进行了监视、测量、沟通与更新？
对质量管理体系及过程是否有分
析、评价和改进活动？通过与总经
理人座谈，了解质量管理体系的
建立、实施、保持和改进的总体思
路和过程。
查文件并结合其他条款的审核
进行验证。
是，编制了《风险和机遇分析报告》，提出了应对措
施，并融入了质量管理体系的文件中，体系文件于
2016年1月4日发布，包括质量管理手册、程序文
件、质量方针、目标等。
明确了体系范围。
识别了公司的主要过程，制定了作业指导书。
监视
和测量资源。
目前资源配备完全满足体系运行需要
质量目标的制定与本公司的宗旨及方针一致，形成
了文件，对目标进行了量化。
编制了《质量目标》规定了考核目标的办法，测量
方法合理。
公司编制了相应的内审、管理评审、纠正措施及改
进控制程序，明确了体系检查、评价、改进的要
求。
总经理对质量管理体系的总要求和过程理解比较清
晰并提供了相应的资源。
记录:
内部审核检查表
编号：JL-9.2-05
审核部门管理层时间2016-4-5
内部审核检查表
编号：
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马。
夕阳西下，断肠人在天涯。