第九章 行政程序.ppt

3、体现民主行政 、 民主行政的基本特质： 民主行政的基本特质： –（1）公共利益：所谓公共利益实际上就是 公共利益： （ 一种由社会共享的利益， 一种由社会共享的利益，它超越于任何个 人和集团利益而存在； 人和集团利益而存在； –（2）代表性：即由一小部分人管理政府， 代表性：即由一小部分人管理政府， （ 该部分人对选民负责； 该部分人对选民负责； –（3）公民参与 （ 公民参与决策的意义：政府能从公民中获 公民参与决策的意义： 取信息; 能完善公共政策、规划和项目; 取信息; 能完善公共政策、规划和项目; 能增强公民对政府行为的接受力; 能增强公民对政府行为的接受力; 能改善 行政方式与公共资源的配置; 行政方式与公共资源的配置; 能保护个人 权益和弱势群体的利益. 权益和弱势群体的利益. –（4）开放性：政务公开、公民的建议自由 开放性：政务公开、 （ 和反对自由。 和反对自由。
–4.举行听证时，提出证据、相 4.举行听证时，提出证据、 4.举行听证时 互质证是保证听证功能实现的重 要环节。 要环节。 –5.听证应当制作笔录。行政机 5.听证应当制作笔录 5.听证应当制作笔录。 关不能在听证之外接纳证据， 关不能在听证之外接纳证据，只 能以听证笔录作为作出行政决定 的唯一依据， 的唯一依据，这是案卷的排他性 原则的体现。 原则的体现。
4、体现责任政府 、 行政责任有三重含义 –一是主观责任（道德责任），指忠诚 一是主观责任 ），指忠诚 一是主观责任（道德责任）， (loyalty)、良心(conscience) (conscience)以及认同 (loyalty)、良心(conscience)以及认同 (identification)。 (identification)。 –二是法律责任，包括负责任 二是法律责任 二是法律责任， （accountability）和承担义务 accountability） obligation）， ），其后果有诉讼责任和 （obligation），其后果有诉讼责任和 赔偿责任。 赔偿责任。 –三是政治责任，即政府行为须合乎公共 三是政治责任 三是政治责任， 利益、保障公民权利的实现、 利益、保障公民权利的实现、完善社会 福利。 福利。
（二）行政程序的社会价值 1、体现人性尊严 人性尊严的体现
–（1）人的目的性： “不能把你自己当作仅仅 （ 人的目的性： 成为供别人使用的手段，对他们说来， 成为供别人使用的手段，对他们说来，你自己 同样是一个目的。 康德）； 同样是一个目的。”（康德）； –（2）基本人权保障：限制政府对个人选择及 基本人权保障： （ 个人行为领域的不当干扰， 个人行为领域的不当干扰，遇有涉及公民权利 的问题，必须严格遵守法定程序； 的问题，必须严格遵守法定程序； –（3）人性尊严的平等性：行政法对人性尊严 人性尊严的平等性： （ 的保障是通过程序正义来体现的， 的保障是通过程序正义来体现的，程序正义的 基本要求在于平等对待。 基本要求在于平等对待。
2、体现社会正义（公正） 、体现社会正义（公正）
– “正义是社会制度的首要价值。”“形式正义 正义是社会制度的首要价值。”“形式正义 的概念， 的概念，即有规则地和无偏见地实施公开的规 在适用法律时就成为法治” 则，在适用法律时就成为法治” ——罗尔斯：《正义论》P1、P235 罗尔斯： 正义论》P1、 罗尔斯 – “公正是人类灵魂中最纯朴之物，社会中最根 公正是人类灵魂中最纯朴之物， 公正是人类灵魂中最纯朴之物 本之物，观念中最神圣之物， 本之物，观念中最神圣之物，民众中最热烈要 求之物。它是宗教的实质， 求之物。它是宗教的实质，同时又是理性的形 是信仰的神秘客体，又是知识的始端、 式，是信仰的神秘客体，又是知识的始端、中 间和末端。人类不可能想象得到比正义更普遍、 间和末端。人类不可能想象得到比正义更普遍、 更强大和更完善的东西。 更强大和更完善的东西。” ——佩雷尔曼：《正义、法律及其争论》 佩雷尔曼： 正义、法律及其争论》 佩雷尔曼 P1
听证主持人的选任 –美国的行政法官模式 美国的行政法官模式 1972年由文官事务委员会正式将听证 1972年由文官事务委员会正式将听证 1972 审查官更名为行政法官， 审查官更名为行政法官，地位类似于 司法法官。 司法法官。 –行政机关长官模式 行政机关长官模式 听证原则 – 公开原则、言词原则、职权主义原则、 公开原则、言词原则、职权主义原则、 案卷排他原则
听证程序规则 –1.行政机关应当于举行听证的7日前通知申请 1.行政机关应当于举行听证的 1.行政机关应当于举行听证的7 人和已知的利害关系人听证的时间、地点， 人和已知的利害关系人听证的时间、地点，必 要时予以公告。可以通过抽签、 要时予以公告。可以通过抽签、报名等方式挑 选利害关系人的代表参加听证。 选利害关系人的代表参加听证。应当事先公布 有关规则，并且挑选过程应当公开、公正。 有关规则，并且挑选过程应当公开、公正。 –2.听证应当公开举行。听证过程对社会公众开 2.听证应当公开举行 2.听证应当公开举行。 允许公众和新闻界参加旁听。 放，允许公众和新闻界参加旁听。 –3.实行听证制度一般实行职能分离原则、回避 3.实行听证制度一般实行职能分离原则 3.实行听证制度一般实行职能分离原则、 制度。听证主持人在听证中， 制度。听证主持人在听证中，主要负责指挥听 证的进行，询问申请人和利害关系人， 证的进行，询问申请人和利害关系人，询问证 安排证据的调查顺序， 人，安排证据的调查顺序，对听证中出现的程 序问题作出处理等。 序问题作出处理等。
听证所实现的相对人权利： –在合理时间以前得到通知的权利； –了解行政机关的论点和根据的权 利； –为自己辩护的权利。
较为常见的免除听证的情形
– 对当事人有利的决定，以及对当事人权利影响 对当事人有利的决定， 轻微无听证必要的； 轻微无听证必要的； – 涉及国家安全的决定； 涉及国家安全的决定； – 紧急情况； 紧急情况； – 可以通过计算、实验等方式解决事实争议的； 可以通过计算、实验等方式解决事实争议的； – 行政执行行为； 行政执行行为； – 涉及人数众多或作出大量相同种类的行政行为 的； – 其他生效法律文书已确定的事实。 其他生效法律文书已确定的事实。
第三节 基本制度
p.205
回避制度 听证制度※ 听证制度※ 信息公开制度 说明理由制度 教示制度（教示相对人在何时内、 教示制度（教示相对人在何时内、以何种 方式、向何机关提出救济申请） 方式、向何机关提出救济申请） 审裁分离制度 案卷制度
–参阅：湖南省《行政程序规定》 参阅：湖南省《行政程序规定》 参阅
–一是实质性的，即国会制定的法律 一是实质性的， 一是实质性的 必须符合公平与正义； 必须符合公平与正义； –二是程序性的，即政府必须公正地 二是程序性的， 二是程序性的 处理案件并且与法律的全部要求相 一致。 一致。
正当程序所保障的权利主要有： 正当程序所保障的权利主要有： –事先的通知和听证 事先的通知和听证 –审判形式的听证 审判形式的听证 –辩护律师权 辩护律师权 –公正无私的裁决人 公正无私的裁决人 –调查结果和结论。 调查结果和结论。 调查结果和结论 其核心在于通知(notice)、听证 其核心在于通知(notice) 其核心在于通知(notice)、 (hearing)和理由陈述 和理由陈述(statement (hearing)和理由陈述(statement of reason)
概言之，政府责任主要体现 概言之， 概言之 政府回应力、政府义务和 为政府回应力、政府义务和 政府法律责任三个方面 三个方面。 政府法律责任三个方面。 宪政国家对责任政府的保障 宪政国家对责任政府的保障 性措施：询问和质询权、 性措施：询问和质询权、国 政调查权、倒阁权、弹劾权。 政调查权、倒阁权、弹劾权。
三、行政程序的价值 （一）传统行政程序与现代行政程序的差异 –1、传统的重内部吏治而忽略外部民权保护； 1 传统的重内部吏治而忽略外部民权保护； –2、传统的呈现出自上而下的单向性，现代 2 传统的呈现出自上而下的单向性， 的为行政主体与相对人的双向互动； 的为行政主体与相对人的双向互动； –3、传统的因随意性大而少权威性，现代的 3 传统的因随意性大而少权威性， 因法定而受尊重； 因法定而受尊重； –4、传统的往往设置大量的程序壁垒，现代 4 传统的往往设置大量的程序壁垒， 的则强调公开参与； 的则强调公开参与； –5、传统的缺乏必要的法律救济机制，现代 5 传统的缺乏必要的法律救济机制， 的关注相对人的权利保护。 的关注相对人的权利保护。
第一节 概述
一、概念 p.198 （一）程序的要素 – 方式 – 步骤 – 时Байду номын сангаас – 顺序
（二）特征 –法定性 法定性 –多样性 多样性 –分散性 分散性
二、行政程序的功能 –（一）规范、制约、监督和促进 规范、制约、 （ 行政权的合理行使； 行政权的合理行使； –（二）保障相对人的合法权益， 保障相对人的合法权益， （ 规范相对人的参与程序， 规范相对人的参与程序，促进行 政民主化； 政民主化； –（三）通过权力与权利之间的沟 （ 协调、 通，协调、平衡和促进行政效率 的提高。 的提高。
（三）法律价值 p.201 –1、扩大公民参政权行使的途 1 径 –2、保护相对人的程序权益 2 –3、提高行政效率 3 –4、监督行政主体依法行使职 4 权
第二节 基本原则 p.203
对正当程序原则的再认识： 对正当程序原则的再认识： 按照美国联邦最高法院的解释， 按照美国联邦最高法院的解释， 美国宪法所规定的正当程序有两 重意义： 重意义：
在行政领域，社会正义有以下基本要求： 在行政领域，社会正义有以下基本要求 –（1）公民平等的权利及其维护：法律在 公民平等的权利及其维护： （ 每宣布一项公民权利时， 每宣布一项公民权利时，实际上同时就 划定了政府权力的禁区； 划定了政府权力的禁区； –（2）社会资源的公正分配：现代社会， 社会资源的公正分配：现代社会， （ 许多资源是依靠市场机制来分配的， 许多资源是依靠市场机制来分配的，但 市场机制的分配往往会带来社会的不公， 市场机制的分配往往会带来社会的不公， 政府有责任弥补市场分配的缺陷， 政府有责任弥补市场分配的缺陷，以公 平的方式来主持分配； 平的方式来主持分配； –（3）政府行为的公正与平等对待：正确 政府行为的公正与平等对待： （ 理解公正与平等的关系， 理解公正与平等的关系，积极探讨社会 在什么情况下可以接受不平等的资源配 置。