证券投资基金基金协议(正式版)
证券投资基金托管协议范文8篇
证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，为确保基金资产的安全和基金运作的正常进行，甲乙双方经充分协商一致，就甲方担任基金管理人而设立、乙方担任基金托管人的_________证券投资基金（以下简称“本基金”）的托管事宜达成如下协议：一、定义与解释本协议中的术语含义遵照《证券投资基金法》等法律法规的有关规定。
本协议中涉及的各方之含义，包括但不限于：基金管理人即甲方，负责基金的管理运作；基金托管人即乙方，负责托管基金资产并保障其安全完整；基金投资者即本基金的持有人等。
双方同意遵守本协议所规定的所有条款和条件。
本协议涉及的各项内容应遵循相关法律法规的规定。
双方共同确认本协议内容的真实性和合法性。
本协议中的未尽事宜，双方应遵守法律法规的规定或另行协商确定。
二、基金资产托管事项三、托管协议期限及终止事由篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成协议，双方共同遵守以下条款：一、定义与解释在本协议中，除非另有明确规定或约定，下列术语具有以下含义：二、基金托管事项及服务范围乙方同意接受甲方委托，承担对所管理基金的托管任务，履行下列服务：提供账户开立和管理服务；提供基金资产的保管和安全服务；负责基金清算和会计核算服务；协助提供基金估值服务；负责基金的申购赎回处理；提供基金投资风险管理服务；协助甲方进行信息披露等。
证券投资基金合同新整理版8篇
证券投资基金合同新整理版8篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理公司）：_______________鉴于甲方愿意投资于乙方管理的证券投资基金，并授权乙方在基金管理活动中按照本合同的约定进行投资运作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成如下协议：一、合同概述本合同是规范甲乙双方权利义务的法律依据，是甲乙双方开展证券投资基金业务的准则。
甲乙双方应当遵守本合同的约定，维护基金投资者的合法权益。
二、基金基本情况乙方设立并管理的基金名称为：___________________基金，基金类型为_____________基金。
基金的运作方式为开放式/封闭式。
三、投资目标本基金的投资目标为在风险可控的前提下，追求超越业绩比较基准的投资收益，实现基金资产的长期增值。
四、投资范围与策略本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、货币市场工具、期货、期权等金融产品。
投资策略包括资产配置策略、个股/债券选择策略等。
乙方应根据市场情况和投资策略进行投资决策。
五、基金份额基金的初始发行份额为_________份，总发行规模为人民币_________元。
甲方认购份额为_________份，认购金额为人民币_________元。
六、基金管理人的职责乙方作为基金管理人，应承担以下职责：1. 依法管理基金资产，实现基金投资目标；2. 遵循诚信原则，忠实履行受托义务；3. 按照法律规定和本合同约定进行投资运作；4. 披露定期报告及重大事项信息；5. 接受投资者的查询和投诉。
七、基金投资者的权利与义务甲方的权利包括：1. 享有基金资产增值收益权；2. 监督基金管理人的投资运作；3. 参与基金分红；4. 赎回或转让其持有的基金份额等。
甲方应承担以下义务：1. 遵守本合同的约定；2. 缴纳认购款项；3. 承担基金份额持有时所产生的费用；4. 接受乙方提供的服务。
证券投资基金合同
证券投资基金合同甲方（投资者）：（投资者姓名）身份证号码：（投资者身份证号码）联系地址：（投资者联系地址）联系电话：（投资者联系电话）乙方（基金公司）：（基金公司名称）注册地址：（基金公司注册地址）联系电话：（基金公司联系电话）鉴于甲方希望通过投资证券投资基金获得收益，乙方同意作为基金公司为甲方提供投资服务，双方达成如下协议：第一条：基金信息1.1 甲方确定投资的证券投资基金为：（基金名称）。
1.2 该基金的投资策略、运作方式、风险等级、投资期限等相关信息，详见基金合同附件。
1.3 甲方确认已充分了解该基金的风险收益特征，并愿意承担相应风险。
第二条：投资额度2.1 甲方投资额度为：（投资金额）。
2.2 甲方需按照以下方式向乙方支付该投资金额：（付款方式）。
2.3 甲方可以在合同履行后的（投资期限）内增加或减少投资金额，但应提前通知乙方书面确认。
第三条：投资收益3.1 基金的投资收益以基金净值增长为基础，根据基金合同约定进行计算和分配。
3.2 甲方同意将投资收益按照基金合同约定的分配方式进行处理。
第四条：费用4.1 甲方应向乙方支付基金的申购费用、管理费用、托管费用等相关费用，具体数额详见基金合同附件。
4.2 甲方同意并确认乙方有权从甲方的投资本金中直接扣除相关费用。
第五条：信息披露和保密5.1 乙方应及时向甲方提供基金投资运作的相关信息和报告。
5.2 甲方同意保守乙方提供的证券投资基金的投资策略、业务模式、信托人名单及其他涉及基金公司商业秘密的信息。
第六条：风险警示6.1 甲方承认并理解证券投资基金的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险等。
6.2 甲方应根据自身的风险承受能力和投资目标，自行判断并承担相应风险。
第七条：违约责任7.1 如果一方违反本合同的任何条款，应向对方支付违约金，并承担由此造成的一切损失。
7.2 未尽事项均按照有关法律法规和基金合同的约定执行。
第八条：争议解决8.1 合同履行过程中产生的争议应通过友好协商解决，协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券投资基金基金合同范文5篇
证券投资基金基金合同范文5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1证券投资基金基金合同甲方：基金管理人：地址：法定代表人：电话：传真：乙方：基金托管人：地址：法定代表人：电话：传真：为了规范证券投资基金基金合同的订立，确保基金管理人和基金托管人的权益以及基金投资者的合法权益，经双方协商一致，特订立如下基金合同：第一条基金的名称和基金代码1.1 基金的名称为_________，基金代码为__________。
第二条基金的类型2.1 基金的类型为_________（比如：股票型基金、债券型基金等）。
第三条基金的规模3.1 基金合同生效后，基金的规模为人民币_____________元整。
第四条基金的募集方式4.1 基金管理人应当按照中国证监会的相关规定，通过公开募集、私募基金等方式募集基金资产。
第五条基金的投资对象和范围5.1 基金管理人应当按照中国证监会的相关规定，合理投资基金资产，确保基金资产的安全性、流动性和收益性。
第六条基金的投资标的6.1 基金管理人应当按照基金合同约定，选择合适的投资标的进行投资，不得违反法律法规，不得损害基金投资者的合法权益。
第七条基金的投资方式7.1 基金管理人可以通过直接投资、间接投资等方式进行基金投资。
第八条基金的投资比例8.1 基金管理人应当严格控制基金的投资比例，确保基金投资的安全性和稳定性。
第九条基金的投资期限9.1 基金的投资期限为________年，自基金合同生效之日起计算。
第十条基金的清算和分配10.1 基金管理人应当根据基金合同的约定，按照基金法律法规的规定，定期对基金进行清算，并按照基金合同的约定进行分配。
第十一条基金的费用11.1 基金管理人应当严格控制基金的运作费用，确保基金投资者的利益。
第十二条基金的风险提示12.1 基金管理人应当根据基金的投资策略和基金的投资风险，向基金投资者做出风险提示，并提醒基金投资者注意基金的风险。
第十三条基金合同的生效和变更13.1 基金合同自双方签署并加盖公章后生效，任何变更须双方协商一致，并经双方授权的代表签署变更协议后生效。
证券投资基金基金协议书6篇
证券投资基金基金协议书6篇第1篇示例：证券投资基金基金协议书第一章总则第一条根据法律法规的规定，为了明确投资基金管理人与投资者之间的权利义务关系，保护投资者的合法权益，制定本基金协议。
第二条投资基金管理人有权依据基金合同的规定管理、运作基金，并有义务为基金投资者谨慎投资。
第三条投资者应当按照本基金协议的规定，向投资基金管理人认购基金份额并支付认购款。
投资者享有基金的投资收益，承担基金的投资风险。
第四条本基金协议自投资者认购基金份额之日起生效，至基金合同终止之日终止。
第二章投资基金第五条投资基金的基金合同是投资者认购基金份额的法律文件，包含基金的投资目标、投资策略、基金份额的认购、赎回和转让等内容。
第七条投资基金管理人应当向基金投资者提供真实、准确、全面的信息披露。
第八条投资基金管理人应当按照基金合同的约定，按时向基金投资者提供基金运作情况的定期报告，并承担信息披露的法律责任。
第九条投资者应当遵守基金合同的约定，不得擅自改变基金合同约定的事项。
第十条投资者有权根据基金合同的约定主动赎回基金份额，承担相应的赎回费用。
第三章投资者权利义务第十二条投资者有义务按照基金合同的约定按时向基金管理人支付认购款。
第十五条投资者应当配合基金管理人提供有关信息，保证基金管理人的正常运作。
第四章法律责任第十六条投资基金管理人应当依法履行管理基金的职责，如因故意或重大过失造成基金投资者损失的，应当承担相应的民事赔偿责任。
第十九条本基金协议的解释和履行适用中华人民共和国法律。
第五章其他第二十条本基金协议经双方签署后生效，不得擅自更改。
第二十一条本基金协议自签署之日起生效。
本基金协议包括但不限于本基金协议正文、附件。
第二十二条本基金协议的争议如未能通过协商解决，应当提交有管辖权的人民法院解决。
特此协议，以证明以上内容属实。
第2篇示例：证券投资基金基金协议书《证券投资基金基金协议书》（以下简称“协议”）是投资者与证券投资基金（以下简称“基金”）之间订立的法律文件，目的是明确双方在投资活动中的权利和义务，保障双方的合法权益，促进共同发展。
证券投资基金基金协议5篇
证券投资基金基金协议5篇篇1证券投资基金基金协议一、甲方：（以下简称“基金管理人”）地址：联系人：电话：乙方：（以下简称“基金托管人”）地址：联系人：电话：丙方：（以下简称“基金投资人”）地址：联系人：电话：鉴于，为了更好地规范证券投资基金的管理和运作，确保基金投资人的利益，经甲、乙、丙三方友好协商，达成如下协议：第一条基金的设立1.1 本协议所称证券投资基金，系指由基金管理人向社会公众募集资金，通过投资证券等金融工具获得收益的特定资金池。
1.2 基金的设立必须符合《证券投资基金法》及有关监管规定。
1.3 基金管理人应按照法律法规的规定，按照基金合同的规定，在监管机构注册，并取得基金管理资格。
1.4 基金托管人应按照法律法规的规定，在监管机构注册，并取得基金托管资格。
1.5 基金投资人需符合相关投资者资格要求，按照基金合同的规定投资本基金。
第二条资金的募集、管理2.1 基金管理人有权在基金合同规定的募集期内向公众募集资金，并按照基金合同的规定进行资产的配置和管理。
2.2 基金管理人应按照基金合同的规定，向基金托管人提供本基金的证券投资组合情况、资金交易明细等信息。
2.3 基金托管人应按照基金合同的规定，对基金资产进行安全保管和日常监督，确保基金资产的安全和稳健增值。
第三条盈余分配3.1 基金的投资收益和损失归基金投资人所有，基金管理人有权按照基金合同的约定，将基金投资收益分配给基金投资人。
3.2 基金管理人不得违规挪用基金资产，不得将基金利润用于非基金资产的划转。
3.3 基金管理人应及时向基金投资人披露本基金的运作情况和盈余分配情况，确保基金投资人的知情权。
第四条信息披露4.1 基金管理人应按照相关法律法规的规定，及时向基金投资人披露基金的信息，包括但不限于基金规模、投资策略、运作情况等。
4.2 基金托管人应按照相关法律法规的规定，及时向基金投资人披露基金资产的安全保管情况、交易结算情况等。
第五条风险控制5.1 基金管理人应建立健全的风险控制机制，包括但不限于风险评估、风险分散、风险提示等措施。
证券投资基金基金合同7篇
证券投资基金基金合同7篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理人）：___________________鉴于甲方投资于本基金并认同乙方为本基金的管理人，为了明确各方的权益和义务，甲乙双方在公平、平等、自愿的基础上，依据相关法律法规的规定，达成以下基金合同：一、基金概述本基金全称为“___________________证券投资基金”，是为了实现投资者利益最大化而设立的一种集合投资工具。
本基金通过集中投资者的资金，由基金管理人进行投资管理和运作，以期获得超过一般市场水平的投资收益。
二、基金类型本基金为公开募集的证券投资基金，主要投资于证券市场，包括但不限于股票、债券、货币市场工具等。
三、基金规模与发行价格本基金的规模由乙方根据市场需求和实际情况确定。
发行价格根据基金的净资产价值和发行时的市场条件确定。
四、投资目标本基金的投资目标是为投资者提供长期稳定的投资回报，通过专业化的投资管理和风险控制，实现基金资产的长期增值。
五、基金管理人的职责与义务1. 负责基金的日常投资管理和运作；2. 负责基金的资产配置和风险管理；3. 负责编制基金的财务报告和定期公告；4. 负责与投资者的沟通和联络；5. 遵守法律法规和本合同的约定，勤勉尽责地履行管理职责。
六、投资者的权利与义务1. 享有基金的投资收益；2. 监督基金管理人的投资管理和运作；3. 按照本合同的约定承担投资风险；4. 遵守法律法规和本合同的约定，按时履行投资义务。
七、基金投资规则和策略乙方应根据法律法规和本合同的约定，制定并执行本基金的投资规则和策略。
包括但不限于投资策略、投资决策程序、风险管理措施等。
八、基金的收益分配基金的收益分配应遵循公平、合理、透明的原则。
具体收益分配方案由乙方提出，经甲方同意后执行。
九、风险揭示与承担1. 本基金的投资存在市场风险、信用风险、流动性风险等；2. 投资者应充分了解并自愿承担本基金的投资风险；3. 乙方应遵守勤勉尽责的原则，但仍无法完全避免投资风险。
证券投资基金托管协议书样本5篇
证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。
一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。
乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。
3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。
四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。
2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。
五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。
2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。
3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。
六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。
2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。
3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。
七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
期满后，经双方协商一致，可以续签。
本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
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证券投资基金基金协议(正式版) The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared
注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。
证券投资基金基金协议证券投资基金基金协议基金管理人：________基金管理有限公司
基金托管人：_____________银行
__________年__________月
目录
一、前言
二、释义
三、基金协议当事人
四、基金管理人的权利义务
五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
九、基金的基本情况
十、基金的募集
十一、基金协议的生效
十二、基金资产的托管
十三、基金的申购与赎回
十四、基金转换
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押十六、基金销售业务及其代理
十七、基金注册登记业务及其代理
十八、基金的投资
十九、基金的融资
二十、基金资产
二十一、基金资产估值
二十二、基金的收益与分配
二十三、基金费用与税收
二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露
二十六、基金协议终止与基金财产清算
二十七、业务规则
二十八、违约责任
二十九、争议处理和适用法律
三十、基金协议的效力与修改
三十一、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金协议当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金协议》。
基金协议是规定基金协议当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金协议当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金协议为准。
基金管理人和基金托管人对于基金协议的
签署构成其对基金协议的承认。
基金投资者自取得依据基金协议发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金协议当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金协议的承认和接受，基金份额持有人作为基金协议当事人并不以在本基金协议上书面签章为必要条件。
基金协议当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金协议及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。
中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金协议之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金协议当事人之间权利义务关系的，应以基金协议为准。
二、释义
在基金协议中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金；
招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；
本基金协议或基金协议：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金协议》及对该基金协议任何有效修订和补充；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；
投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金
法》；
元：指人民币元；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
基金协议当事人：指受基金协议约束，根据基金协议享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；
基金托管人：指中国建设__________银行；
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；
基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；
基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；
基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构；
基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金份额持有人：指根据基金协议及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民；
机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投
资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；
基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；
基金协议生效日：指本基金募集符合本基金协议规定条件，并获得中国证监会书面确认之日；
基金协议终止日：指基金协议规定的终止事由出现后按照基金协议规定的程序并经中国证监会批准终止基金协议的日期；
基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金协议生效日止的时间段，最长不超过3个月；
存续期：指基金协议生效日至基金协议终止日之间的不定期期限；
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
t日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申
购、赎回或其它业务申请的日期；
t＋n日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）；
请在此处输入公司或组织的名字
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