西蒙的行为主义行政学说.
西蒙的行为主义行政学说
l 3、对组织设计问题的探讨
l （1）关于组织的结构形态
l A、要建立或改变组织目标，得到组织的目标体系；； l B、组织应设计成层级结构：上层（非程序化决策层）、中层（
程序化决策层）、下层（基本作业层）；
l （2）组织的专业分工
l A、分工方法与目的：整个决策系统可分成若干彼此相对独立的 决策子系统，以分散决策；
l 人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性； l 应以以”有限理性“为基础的”行政人“取代”经济人“； l 行政人是心理人（有个人的目的、动机、怪癖）与经济人两
者的结合，具有有限理性；
西蒙的行为主义行政学说
l （3）、西蒙的行政决策准则：令人满意原则 l 由于人是有限理性的行政人，因此，应该用”令人 满意的“准则取代”最优化“准则； l 令人满意的准则：在决策时决定一套标准用来说明 什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选 用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那 么这个方案就是令人满意的。 l 当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案 时，就有必要考虑改变原定的标准；
l a, 传统的客观理性——经济人假设：
l 经济人：追求经济利益最大化； l 理性原则：多方案、明确的结果、充分的信息、确定的偏好
顺序；
l b, 西蒙对客观理性的反驳：
l 知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有 限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的；
l c, 有限理性与行政人（管理人）假设
西蒙的行为主义行政学 说
2020/12/7
西蒙的行为主义行政学说
二、西蒙行政学思想的主要内容
l （一）、行政谚语：对传统行政学理论的 批判
l （1）传统的行政原则并非科学原则，而是行 政谚语；
管理学理论之西蒙管理理论
• 西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工具的，
就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位和“决定前提”为最小 分析单位。“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并 非唯一的概念工具。
三、行政决策论
• 行政决策是行政学研究的核心内容 古利克 巴纳德
一、“行政谚语” —对传统行政学理论
的批判
• 西蒙认为，传统行政学家所提出的每一条行政原则都可以找到另一条
看来同样合理的原则，虽然这两条原则导致相反的意见，但是在理论 上我们却不能指出哪一条原则是正确的，因此，这些原则如同一般的 谚语，虽然它们相互矛盾，但是它们彼此却可以并行不悖。
• 所以，这些行政原则并非是真正的科学原则，它们只能被称为“行政
二、行政学研究方法论
（三）概念工具
• 寻求新的概念工具或分析单位是行为主义学派社会科学家的普遍主张。
• 西蒙认为在一门科学创立之前，首先必须具备某些概念。因此，行政
学理论的首要任务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的 概念。
• 这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来研究学科，建立这一
学科的理论或原则的工具，所以称之为“概念工具”。
2、目标的实际工作是由组织最基层即操作层面的操作人员执行的。 但在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余， 而且影响可能更大。 上级影响下级
（一）决策研究与行政学研究
3、古典行政学理论限于对组织的职责分配和权力结构的静态描述，从动 态角度看，组织中存在着的其他沟通系统能对每个成员的决策行为产 生影响。△对一个组织科学而恰当的描述，应该是对组织中每个人做 什么决策以及做决策受到何种影响的描述。
• 1986年,因其在行为科学上的出色贡献而荣获美国全国科学奖章;
西蒙的行为主义行政学说
3.行政决策过程
决策过程包括四个阶段 “情报活动”，探查环境，寻求要求决策 的条件 “设计活动”，设计、制定和分析可能采 取的备选行动方案 “抉择活动”，从备选行动方案中选择最 优方案 “审查活动”，对已经做出的抉择进（四）行政组织论
•组 织 平 衡 •组 织 影 响 力 •组 织 设 计
组织平衡
组织的继续存在，有赖于确保贡献与满足 的平衡
组织影响力
权威 沟通 训练 效率准则 组织认同
组织设计
基本任务在于提出建立组织体制和组织结 构方面的原则，以提高组织管理的效率 组织的结构形态 组织的专业分工 组织的工作中心 组织的权力配置
三.简短的结语
开启了行政学研究的新时代：以科学化的概念、 实证的研究方法来取代传统的充满含混的命题和 教条化陈述 广泛引用了心理学，社会学等其他学科的研究成 果而开拓了行政学研究的新视野，使行政学研究 由狭隘的单一学科的概念框架迈入了“泛科际途 径”的科际整合之路 提出了新的研究途径：决策研究已经成为今天公 共行政研究的主流
体系基础
理论深化
• 行政决策理论
三步走 行政学研究方 法理论 行政决策理论 行政组织理论
• 行政组织理论
进一步探索
（一)行政谚语
对传统行政学理论的批判
传统行政学理论原则相互矛盾但又并行不悖，所 以这些原则并非真正的科学原则，只能称之为 “行政谚语” 西蒙对“专业分工”、“统一指挥”、“控制幅 度”、和“根据目标、程序、服务对象、地点划 分组织”等四项原则作了具体阐述
第二节 西蒙 的行为主义行 政学说
赫伯特•A.西蒙（Herbent Simon；1916- 2001）， 经济组织决策管理大师，美国管理学家和社会科学 家，曾先后在加利福尼亚大学、伊利诺工业大学和 卡内基——梅隆大学任计算机科学及心理学教授，曾 从事过计量学的研究。他还担任过企业界和官方的 多种顾问。西蒙在管理学上的贡献是深入研究了经 济组织内的决策程序，并提出 了管理的决策职能和 建立了系统的决策理论。这一理论是以社会系统理 论为基础，吸收古典管理理论、行为科学和计算机 科学等内容而发展起来的一门边缘学科，被公认为 关于公司企业实际决策的独创见解。鉴于西蒙在决 策理论研究方面的突出贡献，1978 年他被授予诺 贝尔经济学奖（唯一以非经济学家身份获得的学 唯一以非经济学家身份获得的学 者）。 著述：P166 and P167其中以《行政行为——行 政组织决策过程的研究》这本书最为重要，这本书 包括了其行政学说的基本理论，也是奠定西蒙在行 政学界学术地位的成名之作。
西方行政学说 第9章 西蒙的行为主义行政学说
题目1正确获得5分中的5分标记题目题干在行政学研究中，由西蒙提出的最受重视并最常被引用，已经成为行政学研究中最重要的新概念工具的是（）。
选择一项：A. 决策正确B. 系统C. 权力D. 群体反馈你的回答正确正确答案是：决策题目2正确获得5分中的5分标记题目题干西蒙在行政行为研究上是以（）为基本概念提出一组概念工具的。
选择一项：A. 计划B. 决策正确C. 组织D. 决定反馈你的回答正确正确答案是：决策题目3正确获得5分中的5分标记题目题干西蒙是以（）的区别作为其方法论的出发点的。
选择一项：A. 事实与价值正确B. 计划与决策C. 动机与行为D. 理论与概念反馈你的回答正确正确答案是：事实与价值题目4正确获得5分中的5分标记题目题干西蒙为后来研究行政现象的学者们提供了一个非常重要的研究途径，即（）。
选择一项：A. 决策研究方法正确B. 比较研究方法C. 环境研究方法D. 历史研究方法反馈你的回答正确正确答案是：决策研究方法题目5正确获得5分中的5分标记题目题干下列不属于西蒙所认为的集权的好处的是（）。
选择一项：A. 有利于保证各种作业活动的协调B. 有利于发挥决策才能C. 有利于明确责任进而能够促使决策者以更加负责的精神去制定决策D. 有利于造成“下情不上达”，致使决策脱离实际正确反馈你的回答正确正确答案是：有利于造成“下情不上达”，致使决策脱离实际题目6正确获得10分中的10分标记题目题干程序化决策的现代技术包括（）。
选择一项或多项：A. 博弈论正确B. 决策论正确C. 概率论正确D. 排队论正确反馈你的回答正确The correct answers are: 博弈论决策论概率论排队论题目7正确获得10分中的10分标记题目题干西蒙认为，个人在参加组织而成为组织成员之后，在组织成员的地位上所作的有关组织的决定受组织影响，这种组织影响力的表现包括（）。
选择一项或多项：A. 凝聚B. 权威正确C. 沟通正确D. 组织认同正确反馈你的回答正确The correct answers are: 权威沟通组织认同题目8正确获得10分中的10分标记题目题干下列属于西蒙所概括的组织层级的是（）。
西方行政学说之十一：西蒙的行为主义行政学说
十二、西方行政学说之十一：西蒙的行为主义行政学说一、生平与著述美国人，大学教授，公职人员，管理顾问，行为主义学派的中坚力量；研究领域：行政学，管理学，政治学，心理学，计算机科学著述丰富：代表作：《行政行为——行政组织决策过程的研究》；其它：《管理决策新科学》，《公共行政》，《经济学与行为科学中的决策理论》，《人的模式——关于社会背景下人类理性行为的社会及理性——数学论文集》；二、西蒙行政学思想的主要内容（一）、行政谚语：对传统行政学理论的批判（1）传统的行政原则并非科学原则，而是行政谚语；（2）行政学必须在研究方法上寻找新的途径，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则；（二）、行政学研究方法论（1）事实与价值的区分A、理论的区分：–价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述，；–事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，是然问题，描述性陈述；B、实践的辨别–之一：手段与目的的区别；–之二：可供选择的行为与行为的后果的区别；C、以事实与价值的区分来区分政策问题与行政问题，从而界定行政学的研究对象与范围；–政策问题：价值因素居重；–行政问题：事实居重；（2）操作定义：凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，即名词的定义是与实证观察的事实和情况相一致的；•法定权威的操作定义：•心理权威的操作定义：（3）概念工具：•行政学研究首先要建立的是一系列的概念，作为建立这一学科的理论和原则的工具；•分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一个层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念；•西蒙在行政行为的研究上即是以“决策”为基本概念；–“决定”是分析的基本单位，–“决定前提”是最小的分析单位；–“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具；（三）、行政决策论1、行政学研究应以决策研究作为重点•决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系；•以决策行为去研究行政的理由：–传统行政学讨论都只注意“执行”，即“行动”和“做”，而不注意“行动”或做之前的“决策”；–组织中的操作人员非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需要做决策；–传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何种影响的描述；–所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的理性程度；–决策（行政）程序对于完成行政工作十分重要；2、有限理性与决策准则（1）、理性的含义：–理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考的心智方法。
西方行政学说综合练习题答案(1)4
一、填充题 1．“行政管理”是英文“Public Administration ” 一词的汉译，传统上亦称__公共行政或“公共行。
以及近代英国政治思想家洛克的3. 在科学管理运动兴起之后，一些行政学家便开始重视通过科学管理来寻求政府行政效率的问_4. 从学科发展历史来看，行政学是从___中分离出来而成为一门独立学科的。
5和两个方面 6.了国行政研究思想的影响，是应该运用__方法对不同政府所共有的8. 威尔逊认为,在行政管理活动中，将起权威性评判家的作用。
9．古德诺是西方行政学初创时期的另一位具有家和___家。
是国家意志的表达，_11.，而。
12.当一致的地方，他也是站在利13有不同的性质和特质，但和是各14. 官僚制组织通常要制定一整套规则和程序来、稳定性和。
15. 中积极排除因素。
16. ___。
_与19.__而又的人。
家，法约尔没有像泰勒那样去过度关注作业现场用性的“理论”。
进行比较并对管理活动的23.法约尔的主要功绩在于开创了组织研究领__问题。
__用。
_的理论原则，26.治环境、以及等诸较为深入、系统的探讨。
27. 以行政组织中与的适当分配为基础的。
28. 怀特指出，端正官纪应从和用。
29.我们不难发现它明显具有的特征。
政府优于百姓对最终结果作出评价。
31. _、人事和这些领域。
32.又能够应用于和研究工作，_。
，组织和。
了厄威克提出的37解可以分为38. 客体方面，命令_与的平衡，它是组织生存与发展40. 、共同目标和41. 西蒙对西方行政学的主要理论贡献就在于他提出的行政学说。
42与_的理论依据是逻辑实证主义学派的知识理论。
43. 学者的重要方法论主张之一就是提出44．从45决策模式和林德布洛姆的46. 和_三个层次。
和的制约。
积累，以量变导致质变；它强调在进行改变时维持的稳定，因而主张的修改并最终改变政策。
49. 麦格雷戈的人事管理理论主要就表现为他基于对传统X、尊重为特征的Y 50.中把Y 理论叫做“和和_52.等大量行运动的积极倡导者和参与者。
西蒙的行为主义行政学
西方行政学发展阶段
●提出和创立时期(1887年--1918年) ●正统时期(1919年——1945年) ●批评与转变时期（1946年——1959年） ●应用和发展时期(60年代) ●挑战与创新时期(70年代) ●总结探索时期(80年代以来)
一、赫伯特·西蒙
（ 一 ） 赫 伯 特 ·西 蒙 （ He r be r t A ． S i m on ， 1 9 1 6 ～ 2 0 0 1 )
●美国著名的管理学家和社会科学家 ●全能型学者
研究工作涉及经济学、政治学、管理学、社会学、心理学、 运筹学、计算机科学等众多领域，并做出了创造性贡献。
●“决策理论之父”
经典著作：《管理行为》 被《公共管理评论》誉为“半个世纪以来的经典著作”， 也是社会科学思想方面最具影响力的著作之一，被诺贝尔奖评 审委员会称为“具有划时代的意义”。
● 问题二：权威体制的约束限制 【举例】“某市培训部门官员只对警察培训官员施行职能监督的话，那么他同警察局 长出现意见分歧时，治安问题的专业知识将成为决定结果的关键，培训问题的专业知 识则被推至次要地位，或干脆被忽略了。”——西蒙
（一）批判“行政谚语”
3. 批判：管理幅度原则
● “最低限度层级”VS“控制幅度” ① “把组织层级保持在一个最低限度” ——问题：管理者压力大、对下属控制力降低 ② “控制幅度” ——问题：增大组织层级，上报、指示需要逐层流转。 ● 传统公共行政学对于层级划分缺乏充足的论证
传统公共行政学家提出了划分3层、5层、11层的划 分层级，但是对于为什么要这样划分、划分的依据是什 么是缺乏充足论证的
（一）批判“行政谚语”
4. 批判：按照目的、过程、服务对象、地区性划分组织任务
西蒙的行为主义政学说
（一）管理体制造成权力过分集中 （二）干部人事管理制度存在不科学不 合理的因素 （三）某些领导干部素质不高凭经验凭 感情决策 （四）决策科学化、民主化程度不高 （五）对权力缺乏有效的监督和制约
（一）科学定位政府职能 （二）借鉴和实行能力管理 （三）完善科学化和民主化决策机制 （四）加强对行政权力的监督和制约
但如今形势发生了很大变化。在各部门部长会议上， 王厂长庄重地讲道：“我们厂比起4 年前已经发展了很 多，但我想我们不能满足于现状，我们应该力争世界一 流。当然，我们的技术、我们的人员等诸多条件还差得 很远，为了达到这一目标，我们必须从硬件条件入手-即引进世界一流的先进设备，这样就会带动我们的人员、 技术等一起前进。我想这也并非不可能，4 年前我们不 就是这样做的吗?现在厂的规模扩大了，厂内外事务也 相应地增多了，大家都是各部门的领导，我想听听大家 的意见，然后再做决定。”王厂长见大家心有余悸的样 子，便说道：“大家不必顾虑，今天这一项决定完全由 大家决定，民主决策，如果大部分人同意，我们就宣布 实施这一决定；如果大部分人反对，我们就取消这一决 定。现在大家举手表决吧”。于是会场上有近70%人投 了赞成票。
(一)行政决策是行政管理的前提和依据 (二)行政决策贯穿于行政管理的全过程
(三)行政决策从根本上决定着行政管理 的成败
王厂长是佳迪饮料厂的厂长，回顾8 年的创业历程真可谓是艰苦创业、勇于探索的过程。 全厂上下齐心合力，同心同德，共献计策为饮料厂的 发展立下了不可磨灭的汗马功劳。四年前，很多厂家 引进设备后，由于不配套和技术难以达到等因素，均 使高价引进设备成了一堆闲置的废铁。王厂长在经过 近三个月对市场、政策、全厂技术人员、工厂资金等 厂内外环境的一系列调查研究后，决定采取了引进二 手设备，这些二手设备在那时价格已经很低，但在我 国尚未被淘汰。尽管有近70%成员反对，有10%的人 保留意见，但他仍强制推行。事实表明这一举措使佳 迪饮料厂摆脱了企业由于当时设备落后、资金短缺所 陷入的困境，佳迪厂也由此走上了发展的道路并领先 于同行。
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（3）控制幅度原则 “权威等级中任何一点上，把控制幅度限制到 最小数目，可增进行政管理效率。” 控制幅度原则显然与组织层次应该力求减少的 原则相冲突。 缩小控制幅度势必会增加组织层次，同时提出 控制幅度数为5、6或任何数字都是缺乏一定理 由的。
（4）根据目标、程序、服务对象、地点划分组 织 “为了控制的不同目的，依据目的、过程、对 象、地点来对员工分组，也可增进行政管理效 率。” 这个原则本身就是相互冲突的，而且也没有明 确的分辨标准，根据目标划分组织就必须牺牲 按照过程、服务对象、地点划分组织的好处。
行为主义观点：
逻辑实证主义观点： 知识起源于经验事实，我们通 过观察、测量和实验获得经验， 通过经验的归纳而获得理论， 因此理论是可检验的，它们反 过来可用来解释和预见； 而经验事实是客观中立的，与 主观性无关的，事实命题与价 值命题也是截然不同的，必须 加以严格的区分； 科学是统一的，社会科学必须 以自然科学尤其是物理学为样 板，建立起可检验的经验理论； 哲学的任务则是对知识的解释。
在社会研究领域中，要了 解社会现象，必须从人在 实际生活中的行为入手， 而这些行为是可以用科学 的方法去观察、分析、实 验而获得可靠结论的。 西蒙正是从行为主义出 发来研究行政学问题的。
二、西蒙行为主义行政学说的主要内容
1. 对传统行政学理论批判 2. 行政学研究方法理论
3. 行政决策理论 4. 行政组织理论
西蒙于1916年6月15日生于美国威斯康星州密尔沃 基，1936年毕业于芝加哥大学政治学系，1943年获得 该校的政治学博士学位。 从1949年开始一直在卡内基——梅隆大学任教， 担任行政学和心理学教授。 80年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，曾任 北京大学和天津大学的名誉教授，他仰慕中国文化而 取中文名字——司马贺。1994年当选为中国科学院外 籍院士。 西蒙一生中曾获得过多种荣誉和奖励，其中比较有影 响的奖励是：1969年美国心理学会的杰出科学贡献奖、 1975年的全美计算机协会的A.M.图灵奖、1978年诺贝 尔经济学奖、1986年具有国家最高荣誉的美国科学奖 以及1996年美国设计与程序科学学会的“金质奖章”。
1978年10月16日，他这位不是正规“经济学家”的 经济学家，因“对经济组织内决策过程的先驱性研 究提供辉煌的贡献”而获得当年的诺贝尔经济学奖。
西蒙著述甚丰，主要有： 《行政行为——行——关于社会背景下人类理性行为的社 会及理性——数学论文集（1957）； 《组织》（1958）； 《管理决策的新科学》（1960）； 《发现的模型》（1977）； 《思维的模型》（1979年）。
第八讲
西蒙的行为主义行政学
一、生平和著述及成就介绍
• 赫伯特· A · 西蒙(Herbert A. Simon)，(1916—2001)，美国 人，诺贝尔经济学奖获得者， 被人称为“跨学科旅行家”、 “科学奇才”、“世界著名博 学家”。 • 他在当代自然科学、社会科学、 技术科学、思维科学的不少学 科领域均有所研究，尤其是在 行政学、政治学、管理学、经 济学、心理学、社会学、计算 机科学、科学哲学等学科均有 建树。
2、举例做具体阐释
（1）专业分工 “在群体中，任务的专业化分工能够增进行政 管理效率” 西蒙认为分工只是群体工作的本质，组织无论 效率如何均需分工。分工只不过是不同的人在 同一时间做不同的工作而已。 分工并不是有效行政的条件。
（2）专业分工与统一指挥 “群体成员安排在明确的权威等级中，可提高行 政管理效率” 二者有冲突：学校的会计部门应该听从其专业上 级的指挥还是校长的指挥。 西蒙认为真正的统一指挥在任何行政组织中事实 上都不存在。
西蒙对流行的行政原则的批判，不在于要驳倒 某个具体的观点，或是提出更多定理似的行政原 则，而在于引起人们重视——现在流行的这些看 起来简单明了的原则很容易导致实际管理工作的 混乱。
传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，而不 能得出行政原则，因此在研究方法上就必须寻求 新的途径，即只有提出新的研究方法才能建立真 正的行政原则，这便是西蒙将传统的行政原则称 之为谚语的真实含义所在。
西蒙认为，传统行政学家所提出的每一条行政原 则都可以找到另一条看来同样合理的原则，虽 然这两条原则导致相反的意见，但是在理论上 我们却不能指出哪一条是正确的，因此，这些 原则如同一般的谚语，虽然它们相互矛盾，但 是它们彼此却可以并行不悖，所以这些“行政 原则”并非真正的科学原则，它们只能被称之 为“行政谚语”。
（一）“行政谚语”——对传统行政学理论的批判
西蒙的行政学理论是建立在对古典行政学（即 传统行政学）的批判的基础上的。这种批判 包括两方面：
一是对“科学的行政管理学者”——古利克 和厄威克等人所提出的行政管理原则的批判。 二是对美国早期行政学者古德诺等人所提 出的政治行政二分法观点的批判。
1、“行政谚语”
（二）行政学研究方法论
西蒙的行政学研究方法论，涉及概念工具、操 作定义以及事实与价值（目的——手段）的 关系三个方面。 1、概念工具 西蒙明确提到“在科学上，原理得以建立之前， 必须先建立概念。” “因此，行政理论的 首要任务，就是要建立一系列概念，而且是 能从理论角度描述行政问题的概念。”
这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来 作为研究这一学科，建立这一学科的理论或原则 的工具，所以称之为“概念工具”。 概念工具通常都是一组相关的概念，对一组概念 的相互关系所作的说明就是一种理论，这种概念 理论常常根据其主要的概念被称为“某某理论”。 就分析单位而言，所依据的这个主要概念便被视 为分析单位。 就一组概念来研究一个问题，在研究方法上称为 “概念探究”，所谓“决策研究”的说法就是据 此而来的。
作为当代西方最著名的行政学大师之一，西 蒙的行政学说在西方行政学界曾引起了一些重大 的争论，在支持其学说的行政学者中，他的基本 理论成为指导原则，并因此而形成了一个新的行 政学流派，即所谓的行为主义（behaviourism) 行政学派或逻辑实证主义(logical positivism) 行政学派。