2016年下半年浙江省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷
2016年下半年青海省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题
2016年下半年青海省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金2、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款3、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：一人B：三人C：五人D：十人4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近5、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级6、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A：20%B：25%C：30%D：35%8、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
基金从业资格考试(私募股权投资课程)项目退出章节考点
1.2.3.项目退出的意义包括：（1）实现投资收益,控制风险；（2）促进投资循环，保持资金流动性;（3）评价投资活动，体现投资价值。
4.份转让过户的业务.5.6.退出一般将面临亏损的风险。
7.从退出效率的角度来看，如果选择上市的话，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要2年甚至更长时间，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长。
场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短。
对协议转让而言，收购方和被收购环节影响，不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性。
8.从退出成本的角度来看,首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。
在场外交易市场挂牌通常也需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需9.上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
10.生工具）,向当地证券交易所申请上市。
11.特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
12.13.14.15.16.17.18.19.部分股权，使股权投资基金实现退出.20.业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为.21.22.权(股份），控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
23.24.根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：（1）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；（2）股东会或者股东大会决议解散；（3）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（4）公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。
25.股权投资基金清算退出的流程为:（1）清查公司财产、制订清算方案；（2）了结公司债权、债务，处理公司未了结业务（3）分配公司剩余财产。
北京2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷
北京2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益2、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1B．3C．6D．123、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩4、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记5、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金6、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则7、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险8、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险9、开放式基金非交易过户主要包括__。
2016年下半年上海《证券投资基础》：私募股权投资的退出机制考试试卷
2016年下半年上海《证券投资基础》：私募股权投资的退出机制考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票2、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定3、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。
A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息4、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户5、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．506、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
黑龙江2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题
黑龙江2016年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、小李视察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。
A．流淌性B．期限性C．风险性D．收益性2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人供应基金未公开的信息B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D．资金清算交收失误引起的风险4、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何状况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件5、有价证券的特征包括__等方面。
A．流淌性B．收益性C．风险性D．期限性6、基金销售机构是受__托付从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司7、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录8、依据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案2016年9月基金从业考试已经结束，大家一定十分关注对基金从业资格考试真题，证券从业考试栏目为大家分享“2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版)”，希望对大家能有帮助。
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2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版) 【科二】自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括( )。
A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】c【解析】运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。
【科二】甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )。
A.2000亿元B.3000亿元C.5000亿元D.1000亿元【答案】D【解析】根据会计恒等式资产=负债+所有者权益【科二】根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )。
Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税【科二】某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。
当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。
则期末可供分配利润为( )。
A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元【答案】C网友回忆试题：【科二】某基金的月均净值增长率3%，标准差为4%。
私募股权投资基金投资策略与实践考核试卷
1.请阐述私募股权投资基金的主要投资策略，并分析各自的优势和劣势。
（答题括号）
2.描述私募股权投资中的尽职调查过程，并说明尽职调查的重要性。
（答题括号）
3.论述私募股权投资基金的退出机制，以及不同退出方式对投资回报的影响。
（答题括号）
4.分析当前我国私募股权投资市场的发展趋势，以及可能面临的挑战和机遇。
（答题括号）
8.私募股权投资中的尽职调查主要包括对企业的_______、_______和_______等方面的审查。
（答题括号）
9.为了降低风险，私募股权投资常常采取_______和_______等策略。
（答题括号）
10.在私募股权投资市场的发展趋势中，投资者对_______因素的重视程度逐渐增加。
D.市场情绪
3.私募股权投资中的尽职调查主要包括哪些方面？()
A.财务审计
B.法律合规性检查
C.商业模式分析
D.技术评估
4.以下哪些是私募股权投资基金的退出机制？()
A.二级市场出售
B.企业回购
C.上市后股票转让
D.破产清算
5.私募股权投资的风险可以分为哪几类？()
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.财务风险
B.投资回收期
C.内部收益率（IRR）
D.费用比率
9.私募股权投资在哪些阶段可能会进行再融资？()
A.种子期
B.成长期
C.扩张期
D.成熟期
10.以下哪些是私募股权投资中的尽职调查报告应包含的内容？()
A.企业历史和业务模式
B.管理团队背景
C.财务状况和预测
D.法律和监管风险
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0115-40
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真
题和解析答案0115-40
1、下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是（）。
【单选题】
A.股权投资基金的项目退出，是将其在被投资企业的股权变现
B.股权投资基金只要进行投后管理就可以进行项目退出
C.对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标
D.股权投资基金的项目退出，是由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：股权投资基金的项目退出，是指
股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。
股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。
2、以下不属于财务尽职调查重点关注内容的是（）。
【单选题】
A.目标企业内部部控制调查
B.目标企业市场风险调查
C.目标企业现金流量及盈利预测调查
D.目标企业持续经营能力调查
正确答案:B
答案解析:财务尽职调查重点关注内容：（1）目标企业历史沿革调查（2）目标企业总体财务信息调查（3）目标企业内部控制调查（4）目标企业会计政策调查（5）目标企业税收政。
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2016年下半年浙江省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金2、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多3、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系4、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整5、久期用来衡量债券的__风险。
A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀6、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用7、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作8、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。
A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定9、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况10、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理11、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人12、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。
A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理13、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构14、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A：1%B：3%C：5%D：10%16、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金17、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿18、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：10B：15C：30D：4519、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用20、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映21、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品22、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配23、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益24、下列描述不正确的是__。
A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务25、关于开放式基金描述不正确的有__。
A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结26、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。
__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；200027、____是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理28、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+329、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录30、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____A：替代互换B：市场问利差互换C：交叉互换D：税差激发互换32、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率33、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金B．国债C．企业债券D．公司股票34、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．内幕交易C．不公平交易D．投资损失35、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金36、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告37、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。
A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．道-琼斯指数38、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性39、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金产品D．基金投资人40、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式41、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标42、证券公司申请基金代销业务资格，应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A：1B：2C：3D：443、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度44、LOF份额认购方式包括__两种。
A．定向认购B．私募C．场外认购D．场内认购45、以下不属于独立衍生工具的是（）。
A．期权合约 B．期货合约 C．债券返售条款 D．互换交易合约46、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券B．凭证式债券C．零息债券D．固定利率债券47、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。
A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务48、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。
非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险49、在基金运作中起着核心作用的是__。