煤矿危险源辨识风险评估及管控基本流程

风险小组.1预备知识首先要理解如下几个概念及关系：●事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。

●危险源：英文为“hazard source”，英文词典给出其词意为“危险的源头”(A Source of Danger)。

危险源的定义是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

●风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

如可以用事故发生的可能性数值化表示乘以事故发生可能造成的损失的数值化表示所得到的乘积表示风险的大小。

●危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在。

而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故。

如瓦斯浓度超标是危险源，当瓦斯浓度超标时，有瓦斯爆炸造成财产损失和人员伤亡的风险，当瓦斯爆炸的其他两个条件：引爆火源和足够的氧气都满足时，就会发生瓦斯爆炸事故，此时潜在的风险就变成了事故。

若瓦斯爆炸的其他两个条件（引爆火源、足够的氧气）的任一个条件不满足，则风险为潜在的风险，不会转化为事故。

因此风险管理的根本是控制危险源、预防风险的发生。

若煤矿能辨识出所有现存的和潜在的危险源，制定相应的控制措施，那么就能从根本上遏制事故的发生，当然这是一个持续改进的过程，即当设备、工艺、地质等条件发生变化时都应进行危险源辨识，且经常检查是否有遗漏的危险源没有辨识出来，应建立有利于危险源辨识的奖惩制度。

风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。

危险源辨识是在煤矿安全事故机理分析的基础上（注：不明白事故发生的机理，是不可能辨识出全部危险源的），结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。

一种方法很难辨识出全部的危险源，煤矿应采取一种方法为主，多种方法为辅的形式辨识危险源，比如采用工作任务分析法为主，问卷调查法、事故树分析法等进行风险辨识。

辨识不能只是一年进行一次，应在每年内进行定期的或不定期的危险源补充辨识工作，应建立相应的制度保障该工作的进行。

在全面开展危险源辨识之前安装“煤矿本质安全管理信息系统”有利于工作顺利进行，每个部门风险小组的负责人及时将辨识结果录入系统，而总的风险小组则可以随时查看各部门风险小组的进展及辨识过程中存在的质量问题，这样有利于控制工作进度和保证辨识质量。

.2工作步骤因为工作任务分析法具有操作简单、易于掌握的特点，所以建议该方法为主、其它方法为辅进行危险源辨识工作。

首先看看工作任务分析法辨识危险源得到的结果，参见表10：第一步：各部门风险小组成员首先明确什么是煤矿八大事故（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。

（2）顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。

底板事故视为顶板事故。

（3）机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。

包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

（4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。

（6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。

（7）运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。

（8）其它事故：以上七类以外的事故。

第二步：各部门的风险小组分析整理各自的工作任务和工序整理工作任务表1：煤矿综采队任务清单列出每一个工作任务的具体工序要点：●所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及工序，该步骤完成后应交各部门所有员工讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全；●务必采用其他危险源辨识方法作为补充。

第三步：辨识每道工序中的危险源要点：●一些每个部门均涉及的工作任务（如：入井前准备）应全部归纳出来单独进行危险源辨识。

●应将一些在所有的工作任务和工序中都可能出现的危险源，如无证上岗，单独拿出来防止每个风险小组的每个工作任务中都进行该项危险源辨识，造成危险源的大量重复辨识。

●危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。

●辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。

●满足危险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危险源提炼的管理对象应覆盖煤矿的所有工种。

即：如果依据辨识出来的危险源提炼的管理对象没有覆盖煤矿的所有工种，那么危险源辨识肯定是不完全的。

关于提炼管理对象将在第八步予以介绍。

第四步：明确危险源可能产生的风险及后果第五步：依据风险矩阵表进行风险评估比较简单易操作的风险评估方法是风险矩阵法。

图1：风险矩阵风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=p×C式中，p表示事故发生可能性；C表示事故可能造成的损失。

表中将损失分为6类(即A－F)，依次递减赋值为(6-1)；事故发生的可能性也分为6类(即G－L)，依次递减赋值为(6-1)。

根据风险值的大小，可将风险分为5个等级。

如某一危险源导致事故发生的能性为每年可能发生一次，参照上表取值为5，其事故一旦发生造成最严重的损失为多人死亡，参照上表取值为6，则风险值为：5×6=30，参照上表中的风险等级划分范围，则风险为：特别重大风险。

要点：●对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。

●对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。

事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。

●当各部门风险小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。

下图为某矿采用风险矩阵法对综采队割煤工作任务中推溜工序的危险源进行风险评估得到的结果：第六步：确定风险类型确定风险类型的目的是为了分析危险源产生的直接根源，即该危险源是由机器的原因造成的还是由于人的不安全行为造成的，或是环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危险源应该管理什么，是机器？是人？是环境？是管理？要点：●风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能使其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨识的时候应该注意该问题。

当出现两者或两者以上的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其风险类型只有一种。

●风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管理制度与规章等，而不是指人员的违章指挥，违章指挥的风险类型“人”。

第七步：确定可能导致的事故类型确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。

要点：●建议采用前述的八大事故类型；●在危险源辨识工作前将八大事故及相关定义印发给每个参与危险源辨识的成员。

第八步：提取管理对象管理对象提炼的目的是将危险源转化为具体的可管要点：●在该步工作和后续工作进行之前，务必将矿上所有的部门岗位设置统计、编排好，并印发给所有参与危险源辨识的人员，否则容易出现同一岗位不同命名。

对于类似运输队运货物到相应部门，由相应部门人员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等指挥人员的情况，应该在该部门定义岗位：“货物装卸工”、“货物装卸指挥人员”，部门所有员工均属于这两个岗位，类似这种工种可以根据危险源辨识中提取管理对象的实际情况动态地添加。

●在危险源辨识前安装“煤矿本质安全管理信息系统”则可以有效地解决同一管理对象不同命名的现象，如风险类型为人，则管理对象为具体的岗位名称，而煤矿所有部门和岗位信息由系统管理员录入后，风险小组成员只能从中选择而不能修改，这就保证了同一岗位命名肯定是一致的。

●提取的管理对象可以为多个。

第九步：制定管理对象的管理标准管理标准是针对管理对象的，只要管理对象达到相应的管理标准危险源就不会出现，从而也不会出现风险，就更不会导致事故的发生。

制定的管理标准必须明确、具体。

管理标准的制定不是制定者的主观想象，而是要尽量引用国家标准、行业标准和企业标准，不得与其冲突，上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。

人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。

机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。

环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。

管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。

要点：●制定管理标准与措施前应收集相应的法律法规、各种规程等文件，以便参考。

如：《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国煤炭法》、《新编安全生产法律法规全书-上中下册》、《煤矿安全规程》、《中华人民共和国煤炭行业标准2006-2007》、《煤矿工人安全技术操作规程指南》、《设备安全技术操作规程》、《中华人民共和国道路交通管理条例》、《煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-运输专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-地测防治水专业》、《危险化学品安全管理与安全生产技术》、矿各种操作规程、作业规程、管理制度等、各岗位工种统计表、机器设备台帐。

第十步：确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施注：这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内容，而无法规定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。

要使管理对象达到危险源不出现的标准就必须采取一定的管理措施。

措施制定有两个最根本的原则：●可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性●措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不会出现，或者即使危险源出现也能得到及时控制消除，将风险降到最低。

与危险源相关的人员分为三类：●主要责任人：若风险类型为“人”，则管理对象为某个具体的岗位名称，其主要责任人与管理对象相同，因为此时的危险源是人的不安全行为，其管理对象就是相应的岗位，其主要责任人就是其自身，即相应的岗位名称。