审计稽核办组织架构、人员编制及岗位说明书
稽核员岗位说明书
稽核员岗位说明书一、岗位概述稽核员是负责对公司内部各个部门的业务流程、财务记录以及合规性进行审查和评估的专业人员。
他们的主要职责是确保公司的运营活动符合相关法规和政策，并推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
稽核员需要具备良好的分析能力、沟通能力和团队合作精神，以便与各个部门的员工进行有效的沟通和合作。
二、岗位职责1. 履行内部审计职责：负责制定和执行内部审计计划，对公司各个部门的业务流程、财务记录和合规性进行审查和评估，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
2. 风险评估与管理：负责识别和评估公司内部存在的潜在风险，并提出相应的风险管理建议，推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
3. 数据分析与报告撰写：通过对公司内部数据的分析和整理，撰写相应的审计报告，向公司管理层提供专业的建议和意见，以促进公司的改进和发展。
4. 内部合规监督：协助公司建立健全的内部合规制度和流程，监督各个部门的合规操作，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
5. 培训与沟通：负责向公司员工提供相关的培训和指导，提高员工的合规意识和风险管理能力；与各个部门的员工进行有效的沟通和合作，促进公司内部的风险管理和内控体系的落地和执行。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，会计、审计、财务管理等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉财务管理和内部控制相关法规和政策，具备一定的财务分析和风险评估能力。
3. 技能要求：具备良好的数据分析和问题解决能力，熟练运用办公软件和相关审计工具。
4. 经验要求：有相关领域的工作经验者优先考虑，熟悉企业内部审计流程和方法。
5. 个人素质：具备较强的责任心和敬业精神，具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑思维和分析能力。
四、福利待遇1. 薪资待遇：根据个人能力和工作表现，提供具有竞争力的薪资待遇。
2. 健康保障：提供完善的健康保险和医疗福利，保障员工的身体健康。
3. 职业发展：提供良好的职业发展空间和晋升机会，鼓励员工不断学习和提升自己的专业能力。
稽核部岗位说明书
责任
1。对《稽核履历表》、《整改通知书履历表》、《奖罚明细表》、稽核案例及时性、准确性负责。
2.对实施的奖罚决定负责。
3.对所分配的稽核任务按时完成负责。
4.对自己工作的效果负责。
主要
权利
1.对公司从总经理至员工的工作状况有检查权；
2.对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有奖励权。
3。对违规失职当事人有责令改进权。
3.对员工投诉、申诉、纠纷的最终裁定权.
4。有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。
5.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。
任职
条件
1.学历：大专以上学历.
2.性别:不限。
3.年龄:25—45岁。
4。身体健康，5年以上工作经验。
5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。
6。性格稳重、讲原则、善于沟通、执行力、抗压能力强。
稽核组组织架构图
稽核组职能
部门名称
稽核组
上级部门
总经办
上级主管
总经理
主管岗位
稽核组长
下属部门
岗位编制
3人
直属岗位
稽核专员、兼职稽核员
部门编号
部门目标
1.通过稽核，促进各部门工作计划、任务、目标的达成。
2.通过稽核，促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理.
3.通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才.
11。及时向稽核组长反馈和汇报在稽核工作中发现的各种流程、制度的问题并提出修正建议.
12。完成稽核组长交办的其它事项。
13制作《稽核战报》进行宣导公司最新资讯，负责稽核的宣传、教育和帮助改善工作。
稽核部岗位说明书
稽核部岗位说明书一、岗位背景和职责概述稽核部是组织内负责进行内部审计和风险管理工作的专门部门。
稽核工作旨在评估组织内部控制的有效性和合规性，发现并纠正潜在的风险和问题，确保组织的运营和管理符合相关法律法规和内部政策。
本岗位的责任是执行稽核计划，对组织的各个部门和业务进行相关审计工作，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
二、岗位职责1. 制定内部审计计划和程序：负责根据组织的风险状况和管理层的需求，编制稽核计划并确定审计范围和程序，确保稽核工作的全面、有序进行。
2. 进行内部审计工作：执行对组织内部各个部门和业务的审计工作，包括但不限于财务管理、运营管理、风险管理、信息系统管理等方面。
通过审计程序，评估内部控制的有效性和合规性，并发现潜在的风险和问题。
3. 撰写审计报告：根据审计工作的结果，撰写审计报告并提交给管理层。
报告应包括审计过程、发现的问题和风险、建议的改进措施等内容，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
4. 跟踪问题整改情况：监督并跟踪审计报告中提出的问题和改进措施的整改情况，确保相关问题得到及时解决并进行适当的后续措施。
5. 提供风险管理咨询：根据业务部门和管理层的需求，提供风险管理咨询服务，帮助组织识别和评估潜在风险，并提出相应的管理建议。
6. 参与内外部合规监察：配合相关部门或外部监管机构的合规监察工作，提供必要的数据和信息，协助组织完成合规审计工作。
三、任职资格1. 学历要求：本科及以上学历。
2. 专业要求：会计、财务管理、审计、风险管理等相关专业优先。
3. 工作经验：具备相关领域内的工作经验优先。
审计部组织架构和权责说明
审计部组织架构和权责说明一、部门简介审计部是公司内部监督的重要组成部分，主要负责对公司各项业务活动的合法性、准确性和规范性进行审计，确保公司运营活动的合规性和风险控制，促进公司可持续发展。
为了确保审计工作的开展和实施，特设立审计部。
二、组织架构审计部由部门负责人、副部门负责人和审计人员组成。
1.部门负责人审计部部门负责人是审计工作的主要责任人，拥有全面的管理权力和决策权。
部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备良好的沟通和协调能力，能够协调各部门合作，提供有效的建议和解决方案；（3）具备严谨的工作态度和责任心，能够按时完成工作任务；（4）具备良好的团队管理能力，能够激励团队成员，提升团队绩效。
2.副部门负责人副部门负责人是协助部门负责人开展工作的重要人员，负责协调和管理部门内部日常事务。
副部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，能够胜任审计工作；（2）具备良好的管理能力和团队合作精神，能够协调各成员的工作，并确保工作质量；（3）具备良好的沟通能力和解决问题的能力，能够处理好与其他部门的关系；（4）具备较高的应变能力和工作积极性，能够适应工作压力和突发事件的处理。
3.审计人员审计人员是审计部的核心力量，负责具体的审计工作和出具审计报告。
审计人员应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备较强的逻辑思维能力和分析能力，能够准确判断问题和找出解决方案；（3）具备较强的沟通和表达能力，能够与被审计部门进行有效的沟通和交流；（4）具备较高的保密意识和职业道德，能够全面保护公司的利益。
三、权责说明审计部的主要职责和权责如下：1.制定和完善审计制度和规章制度，确保审计工作的规范和有效性；2.制定年度审计计划，并组织实施；3.对公司各部门的运营活动进行审计，发现问题并提出整改建议；4.对重点环节和风险点进行重点审计，确保公司风险控制的有效性；5.协助内部各部门开展内部控制工作，提供改进建议和辅导；6.与公司的外部审计机构进行配合，提供相关资料和信息，并协助外部审计工作的开展；7.对公司内部不正当行为进行调查，并及时报告给公司高层管理层；8.持续跟踪和监督审计结果的整改落实情况，并进行评估和反馈。
审计稽核职位说明书
职责表述：负责保管公司印章及转账支票的发放
占全部工作时间的百分比：10%
工作任务
保管负责人（赵振起）印章一枚，保证公司印章的合理使用
保管公司各银行转账支票，按财务制度要求使用，每月根据银行存款调节表的挂账明细通知支票领用人及时报账
职责八
职责表述：完成上级交办的其它任务
占全部工作时间的百分比：5%
占全部工作时间的百分比：15%
工作任务
严格按往来账款管理规定进行往来账款的明细核算，编制有关账务报表和分析
由市场营销部确认的应收账款，可向甲方单位财务发出询证函，并督促市场营销部及时追讨
根据相关部门编制的付款计划，符合合同要求的，按照公司财务政策和资金计划支付，根据合同明细记录付款情况
个人借款的支出按公司规定控制，每月底清理个人借款，反馈明细给公司高管及各部门主管
二、权力：
人事权
无
财务权
无
业务权
对虚假、错误的原始凭证，不在预算内的开支，不符合财务制度的操作有拒绝的权限，不按公司贯标要求执行的合同有拒绝的权限，对不符合合同要求的付款有拒绝的权限
三、工作协作关系：
内部协调关系
公司各部门
外部协调关系
与业务相关的部门
四、任职资格：
教育水平
本科及以上学历
专业
财会及相关专业
占全部工作时间的百分比：5%
工作任务
根据各部门考核办法，按照企划部制定的工资要求，按时完成工资薪金的计算
在公司规定的工资发放日前完成工资薪金的发放
按各部门实际发放的工资薪金总额进行成本费用的归集
每年将工资表整理归档
职责四
职责表述：负责合同登记盖章，合同信息反馈
占全部工作时间的百分比：10%
公司审计部组织架构及岗位职责范例
文件制修订记录★审计部组织结构图注：1、未设计XX子公司的审计员，考虑因涉及业务及地域原因，每半年会组成审计小组（包括财务、审计）对子公司进行专项审计。
另，审计人员可子公司行政管辖，业务归总部管辖。
2、审计部费用稽核员，未考虑了公司设立，也是基于各公司业务涉及面而定，包括XX各子公司的市场费用投入执行情况检查，专员全面对母公司及子公司的市场费用执行情况进行稽核。
★岗位晋升和轮岗示意图注：红色箭头表示岗位晋升：蓝色箭头表示轮岗。
平级岗位根据工作需要部门内轮岗也可跨部门轮岗。
1、部门概述审计部在总经理的直接领导下开展工作，根据国家中计相关法规和公司的管理要求，建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行：根据公司要求对潜在的风险进行管理和控制。
2、部门机构设置根据工作需要可以设立如下编制：一、审计部经理，全面负责公司各项审核工作。
二、审计主管及审计员，全面负责审核各了公司各项审核工作。
三、费用稽核主管及费用稽核员，在审计部经理的领导下，负责母公司及各子公司市场费用执行稽核。
3、部门职责第一条根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；第二条根据公司要求对风险进行管理和控制:第三条根据公司年度经营日标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；第四条负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；第五条协助外部审让机构对公司的审计工作；第六条完成总经理交办的其他工作任务。
4、部门权限1.对各子公司及各部门工作有审核、督察、监督权；2. 对公司各项流程的制定、执行等有建议权：3.对公司执行各流程、各环节失误的个人有相应的处罚权；4、部门核心工作目标及风险防范点1）.对市场费用审核后做出费用审核报告2）.对各了公司财务资料进行分析、审核后做出财务审核报告3）.对采购、物流费用市查后做出采购审核报告4）.审计问题追踪检查5）.审计结果准确性★岗位职责★审计经理1、在总经理的直接领导下，负责审计部全面工作；2、根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项制度和内控流程，制订企业年度内部审计计划和中计工作费用预算；3、根据公司要求对风险进行管理和控制:4、根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；5、负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果：6、协助外部审计机构对公司的审计工作：7、负责本部门的团队建设，定期组织对本部门人员进行各项培训：8、协调本部门与公司内部、外部相关部门之间的工作关系；9、负责公司制度、合同、协议等文件审核和各项经营活动的风险防范；10、完成总经理交办的其他工作任务。
稽核部门架构及职责
稽核部架构及职责
一、稽核部组织架构图
二、稽核部门整体目标
1、通过稽核，有效监督公司各项工作的规范；
2、监督公司的流程管理，各项标准的落实；
3、协助解决员工重大投诉的处理;
4、监督公司总裁、副总经理重要会议决议的完成及执行情况。
三、稽核部门各岗位职务说明书
四、稽核部门总结报告模板
TO:**部门
CC: 董事长兼总裁彭辉军;副总经理彭卫军;
Date: 2019年*月**日
Subject: **月份稽核部总结报告
一、**月**日专项对营运部卫生管理进行了稽核，结果如下：
二、总裁批示意见
总裁审批/日期：。
稽核审计部内部机构设置和工作职责(42页)
稽核审计部内部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在上海设立稽核审计部本部，在深圳和北京设立办事机构。
稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部内下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在上海，综合二室和业务五至七室在深圳，业务八室在北京。
各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部内进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。
其职责是：1、完成日常行政工作。
主要内容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。
二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。
其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规范化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“内部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及内部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。
三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。
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3、负责审计、监察资料的整理、归档工作
4、向审计主任提出改进审计、监察工作的建议
工作协作关系
内部协调关系
各部门
外部协调关系
任职资格
教育水平
大专以上学历
专业科系
财务管理、审计等相关科系
工作经验
2年以上审计或财务工作经验
相关知识
财经法规，会计知识，审计、监察等专业知识。具有审计师或会计师职称
5、协调审计、监察过程中与其它部门、下属单位的关系
6、对员工进行廉洁自律、遵纪守法教育，组织本部门的业务技能培训
工作协作关系
内部协调关系
各部门
外部协调关系
公安、法院、检查院等政府部门
任职资格
教育水平
本科以上学历
专业科系
财务管理、审计等相关科系
工作经验
4年以上财务主管经验或2年以上审计主管经验
相章制度流程，报董事长审批后执行
2、按照公司对审计工作的要求，制定详细的年度及阶段审计工作计划和方案，报董事长审批后执行
3、接受总经理的委托，成立临时审计小组，对特殊情况进行审计。
4、审查、核实审计专员上报的审计报告，上报董事会。分析审计过程中发现的异常情况，并提出整改建议。
财经法规，会计知识，审计、监察等专业知识。具有审计师或会计师职称
技能技巧
具有沟通能力，计划与执行能力；表达与理解能力；具有逆向思维、判断能力。
其他
使用工具设备
电脑
工作环境
办公室、室外
工作时间特征
不定时的工作时间，经常出差
审计专员职务说明书
岗位名称
现场审计专员
岗位编号
GW-AC002
所在部门
审计稽核办
岗位定员
1
直接上级
总经理
职系
管理
所辖人员
4
工资等级
岗位分析日期
2008-7-5
本职：
职责与工作任务
使用表单或文档
职
责
一
职责表述：在总经理的领导下，组织本部门所有人员对各部门各项规章制度、流程的执行情况进行稽核。并结合实际稽核情况，对制度流程中存在的缺陷提出合理的修改建议，上报相关部门，降低风险预期。
技能技巧
具有沟通能力，计划与执行能力；表达与理解能力；具有逆向思维、判断能力。
其他
使用工具设备
电脑
工作环境
办公室室外
工作时间特征
不定时的工作时间，经常出差
审计稽核办组织架构、人员编制及岗位说明书
审计稽核办公室执掌表
审计稽核办公室
审计专员
审计稽核办人员编制表
审计稽核办公室
岗位
岗位
编号
编制
人数
在岗
人数
缺编
人数
备注
主任
GW-AC001
1
1
0
审计专员
GW-AC002
4
3
1
总计
2
5
4
1
审计稽核办公室主任职务说明书
岗位名称
主任
岗位编号
GW-AC001
所在部门
审计稽核办公室
岗位定员
2
直接上级
审计稽核办主任
职系
管理
所辖人员
工资等级
岗位分析日期
2008-7-5
本职：根据审计工作制度，并结合公司对审计工作的要求，践行审计工作，降低风险预期
职责与工作任务
使用表单或文档
职
责
一
职责表述：根据审计工作制度，并结合公司对审计工作的要求，践行审计工作
《公司规章制度》
工作
任务
1、受审计主任指派，参加具体审计、监察活动