上海2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司2.根据现行规定，回购所得资金可以用于__。
A．固定资产投资B．股本投资C．调剂资金临时余缺D．期货市场投资3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4.上海证券交易所于__正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月5. 《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。
A．权益B．损失C．业务规则D．违约6. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体7. __是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额8. 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A．50%B．60%C．80%D．100%9. 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收10. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。
2016年下半年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
2016年下半年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．902.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率3.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池4.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销5. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同6. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值7. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构8. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天9. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．1010. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好11. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
2016年上半年上海基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷
2016年上半年上海基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件2.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款3.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易4.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天5. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)6. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加7. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价8. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露9. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
上海2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
上海2016年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、深圳证券交易所的B股投资者须开设__。
A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户2、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资3、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收4、__不存在经营风险。
A．政府债券B．高质量的公司债券C．低质量债券D．垃圾债券5、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。
A．美式权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．日式权证6、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；57、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。
A．税息前利润B．损益表中扣除利息费用之后的利润C．利息费用D．税后利润9、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期10、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高11、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券12、下列因素中引起证券市场下跌的是__A．财政收支盈余B．利率下降C．国际收支逆差D．失业率下降13、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．具有相当于人民币1亿元以上B．具有相当于人民币12000万元以上C．具有相当于人民币15000万元以上D．具有相当于人民币2亿元以上14、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
2016年上半年贵州证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
2016年上半年XX证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是20XX为基准，记为1)。
按照趋势外推法可以预测该公司20XX销售收入为__亿元。
A．48B．36C．32D．282、基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．123、内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人4、下列叙述不正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C．对法人机构征收印花税D．对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税5、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。
A．5元B．10元C．15元D．20元6、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。
A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五7、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．结构化金融衍生工具B．金融期权C．金融期货D．金融互换8、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下9、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第七章 金融衍生工具
第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1OTC是（）的简称。
[2018年12月真题]A．首次公开发行B．交易所市场C．场外交易市场D．芝加哥期权交易所【答案】C【解析】证券市场可分为有形市场和无形市场。
其中，无形市场称为场外市场或柜台市场（简称OTC市场），是指没有固定交易场所的市场。
2目前可以在全国银行间同业拆借中心进行交易的是（）。
[2018年5月真题]A．债券远期交易B．存托凭证C．股指期货交易D．股票远期合约交易【答案】A【解析】中国银行间衍生品市场主要集中于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称“交易中心”），交易中心于2005年6月15日推出债券远期交易。
3以下关于金融自由化的说法错误的是（）。
[2018年3月真题]A．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行很大一块阵地B．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具C．金融自由化促进了金融竞争D．金融自由化迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主【答案】D【解析】金融自由化一方面使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具；另一方面，金融自由化促进了金融竞争。
由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地；再加上银行业本身业务向多功能、综合化方向发展，同业竞争激烈，存贷利差趋于缩小，使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。
4通常在场外市场交易的衍生工具是（）。
[2017年6月真题]A．金融期货B．互换交易C．股票期权D．商品期货【答案】B【解析】场外交易市场（简称OTC）交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易。
上海2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
上海2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%2、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券3、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息6、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是7、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型8、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核9、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格10、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券11、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率12、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少13、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
证券资格(证券基础知识)金融衍生工具概述章节练习试卷3(题后含
证券资格（证券基础知识）金融衍生工具概述章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：金融衍生工具概述2．衍生工具在特定条件下可能酝酿出巨大的金融灾难，因此强化对金融衍生产品的政府监管、信息披露以及市场参与者的自律是必要之举。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：金融衍生工具概述3．衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：对微观个体分散风险有利的衍生工具，并没有从根本上消除金融风险的源头，反而可能引起风险总量的净增长。
知识模块：金融衍生工具概述4．作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：金融衍生工具概述5．可转换公司债券是嵌入式衍生工具与主合同构成的一种混合工具。
()A．正确正确答案：A 涉及知识点：金融衍生工具概述6．金融衍生工具业务属于商业银行的表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：金融衍生工具概述7．金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
知识模块：金融衍生工具概述8．在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在非金融变量的基础上开发的，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品同样属于金融衍生工具。
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上海2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概
述试题
一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
2、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
3、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况
C．证券市场运行状况
D．供求关系的变化
4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率
B．股票的内在价值
C．资本收益率水平
D．股票的供求关系
5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
6、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
7、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
8、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威
B．真实、准确、完整、及时
C．真实、准确、完整、有效
D．真实、准确、完整、审核
9、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
10、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
11、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率
B．速动比率
C．保守速动比率
D．存货周转率
12、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
13、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股
14、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
15、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
16、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
17、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
18、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
19、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
20、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金
B．超额准备金率
C．再贴现率
D．银行回购利率
二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
23、关于信用风险，下列说法正确的是__。
A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同
C．信用风险是债券的主要风险
D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
24、基金性质的机构投资者，包括__。
A．证券投资基金
B．社会保障基金
C．社会保险基金
D．社会公益基金
25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
26、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。
A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
27、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
28、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。
A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
29、关于非流通国债的论述，错误的是__。
A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债必须记名
C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人
30、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
31、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
32、关于基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
33、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。
A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
34、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。
A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
35、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。
A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响。