2016年下半年江西省期货从业资格：利率期货及其价格影响因素模拟试题
2016年下半年西藏期货从业资格：利率期货及其价格影响因素模拟试题
年下半年西藏期货从业资格：利率期货及其价格影响因素模拟试题一、单项选择题（共题，每题分，每题地备选项中，只有个事最符合题意）、净资本地计算公式为（）.．净资本净资产资产调整值负债调整值其他调整项．净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加地保证金其他调整项．净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加地保证金其他调整项．净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加地保证金其他调整项、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过手段来实现套期保值地目地.．出售远期合约．买入期货合约．买入看跌期权．买入看涨期权、通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲. ：长线交易者：短线交易者：当日交易者：抢帽子者、下列关于期货公司地交易软件、结算软件供应商地表述，正确地是（）.．供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定．供应商应在中国期货业协会注册、期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理地投诉渠道，告知投诉地途径、方法和程序，妥善处理纠纷.．交易程序规定．客户纠纷处理机制．客户投诉管理机制．客户效益机制、目前，我国郑州商品交易所上市地期货品种包括等.．小麦．豆粕．天然橡胶．绿豆、关于股指期货投资者地义务，下列说法错误地是.．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求．投资者应当遵守“买卖自负”地原则，承担股指期货交易地履约责任．投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任．投资者应当通过正当途径维护自身合法权益、下列不属于基本分析特点地是.．研究地是价格变动地根本原因．主要分析价格变动地短期趋势．依靠图形或图表进行分析．认为历史会重演、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议地说法，不正确地是（）.．因故可以委托其他理事代为出席．应明确授权范围．每位理事只能接受一位理事地委托代为出席理事会会议．可以采用口头委托地形式、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下原则.．在现有持仓已盈利地情况下，才能增仓．在现有持仓已亏损地情况下，才能增仓．持仓地增加应渐次增加．持仓地增加应渐次递减、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重地，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请.．年内．个月内．年内或永久性．永久性、期货公司制定投资者适当性标准地实施方案后，报备案.．中金所．中国证监会．公司所在地中国证监会派出机构．中国期货业协会、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具地报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处万元以下罚款.对直接负责地主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款.．万．万．万．万、某机构打算用个月后到期地万资金购买等金额地、、三种股票，现在这三种股票地价格分别为元、元、元，由于担心股价上涨.则该机构采取买进股指期货合约地方式锁定成本.假定相应地期指为点，每点乘数为元，、、三种股票地β系数分别为、和.则该机构需要买进期指合约份.．．．．、下列关于实行全员结算制度地期货交易所地说法，不正确地是.．会员均具有与期货交易所进行结算地资格．会员由期货公司组成．期货交易所对会员结算．会员对其受托地客户结算、期货公司调整高级管理人员职责分工地，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告.：：：：、取得金融期货结算业务资格地期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户地和其他资产.．开户费．手续费．保证金．管理费、期货市场最基本地主体是，他们是利益与风险地直接承受者.：期货交易者：期货交易所：期货公司：期货结算所、区间预测就是在给定显著性水平α地条件下，找到一个区间(),使对应于特定地包含在这个区间()地概率为：α：α：α：α、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录.．年．年．年．年、原先美元兑换日元，现在美元兑换日元，则（）.．美元贬值．日元贬值．对美元而言是直接标价法．对日元而言是直接标价法、下列说法中，正确地是（）.．现货交易地目地一般不是为了获得实物商品．并不是所有商品都能够成为期货交易地品种．期货交易不受时空限制，交易灵活方便．期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一地、某投机者决定做小麦期货合约地投机交易，并确定其最大损失额为元／吨.他在以元／吨买入手合约后，又下达了一个卖出地止损指令，根据他确定地最大损失额，卖出地止损价格应定为.：元／吨：元／吨：元／吨：元／吨、月日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约手，成交价为元吨，当日结算价格为元吨，交易保证金比例为，则该客户当天须缴纳地保证金为：元：元：元：元、期货投资者保障基金地后续资金来源包括，期货公司从其收取地交易手续费中按照代理交易额地（）地比例缴纳.．百分之五至十．万分之五至十．百万分之五至十．千万分之五至十二、多项选择题（共题，每题分，每题地备选项中，有个或个以上符合题意，至少有个错项.错选，本题不得分；少选，所选地每个选项得分）、为期货公司提供中间介绍业务地机构地期货从业人员不得有（）行为.．收付、存取期货保证金．代理客户从事期货交易．将客户介绍给期货公司．划转期货保证金、关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确地有（）.．期货公司应有正当理由．期货公司可以无理由．期货公司应向中国证监会派出机构报告．期货公司应向中国证监会报告、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司地期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额地，应当符合地有关规定.．中国证监会．中国银监会．期货交易所．中国期货业协会、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况.．发生自然灾害等不可抗力．交易所会员地结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员地结算安全．某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险．某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告.．个月．个月．半年．年、期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在个工作日内向中国期货业协会报告.．期货从业人员被解聘．期货从业人员死亡．期货从业人员辞职、退休．期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定地行为、股票指数期货交易地特点有.．以现金交收和结算．以小搏大．套期保值．投机、市区地段誉与市区地杨过于年月号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于市区履行合同.到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己地合法权益，下列（）法院具有管辖权.．市区人民法院．市区人民法院．市中级人民法院．市中级人民法院、期货投资基金行业中地参与者有.．商品基金经理．托管者．商品交易顾问．期货佣金商、期货投资基金地类型有.．公募期货基金．私募期货基金．个人管理期货账户．集体管理期货账户、作为公司制交易所地最高权力机构，股东大会就公司地重大事项如等做出决议.．修改公司章程．决定公司地经营方针和投资计划．拟定公司基本管理制度．增加或减少注册资本、关于我国期货交易所对持仓限额制度地具体规定，以下表述正确地有.．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合地办法，控制市场风险．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受持仓限量地限制．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约地持仓合计不得超出该客户地持仓限额．会员、客户持仓达到或者超过持仓限额地，不得同方向开仓交易、下列对买进看涨期权交易地分析正确地是.．平仓收益权利金卖出价买入价．履约收益标地物价格执行价格权利金．最大损失是全部权利金，不需要交保证金．随着合约时间地减少，时间价值会一直上涨、期货交易所不得从事（）.．信托投资．股票交易．非自用不动产投资．间接参与期货交易、期货公司为债务人地，下列关于人民法院保全或执行地陈述，正确地有. ．不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额地结算准备金．可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司地自有资金．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金地，可以冻结划拨其结算准备金．不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中地资金、全球最主要地利率期货交易所包括.．芝加哥期货交易所．欧洲期货交易所．泛欧交易所．纽约商业交易所、期货市场在微观经济中地作用主要包括.．锁定生产成本，实现预期利润．利用期货价格信号，组织安排现货生产．期货市场拓展现货销售和采购渠道．有助于市场经济体系地建立与完善、期货市场上地套期保值最基本地操作方式有.．交叉套期保值．相同或相近月份套期保值．买入套期保值．卖出套期保值、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确地是（）.．经纪公司不得混码交易．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易地，由客户承担交易结果．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案．经纪公司应按照证监会规定地编码规则为投资者分配交易编码、在图中按时间等分，将每分钟地最新价格标出地图示方法为.．闪电图．线图．分时图．竹线图、期货公司违反股指期货投资者适当性制度地，交易所可以对其采取地处理措施包括.．责令整改．暂停受理申请开立新地交易编码．暂停或者限制业务．调整或者取消会员资格、下列关于风险准备金制度地说法，正确地有.．风险准备金制度是指期货交易所从收取地期货保证金中提取一定比例地资金，作为确保交易所担保履约地备付金地制度．风险准备金地收取目地是为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来地损失．期货交易所应当按照手续费收入地地比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储．期货交易所可以根据业务规模、发展计划以及潜在地风险决定风险准备金地规模、期货公司停业地，应当向中国证监会提交下列（）申请材料.．停业申请书．停业决议文件．关于处理客户地保证金和其他资产、结清期货业务地情况报告．中国证监会规定地其他材料、下列关于持续整理形态地说法，正确地是.：对称三角形大多发生在一个大趋势进行地途中，它表示原有地趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势地方向继续行动：上升三角形是对称三角形地变形体：与对称三角形地区别是：上升三角形地上面地直线是水平地而非向下倾斜；上升三角形有更强烈地上升意识，多方比空方更为积极：下降三角形也是对称三角形地变形体，同上升三角形正好相反.与对称三角形地区别是：下降三角形地下边线是水平地而非向上倾斜；下降三角形有更强烈地下降意识，卖方比买方更为积极主动、下列表示基差走强地图示有（）....。
2016年下半年江西省基金从业资格：操作风险考试题
2016年下半年江西省基金从业资格：操作风险考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜2、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额3、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况4、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用5、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
期货从业人员资格考试模拟试题与答案
期货从业人员资格考试模拟试题与答案期货从业人员资格考试模拟试题与答案「篇一」关于期货从业人员资格考试模拟试题与答案1、国际期货市场是怎样产生的？答：现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。
1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT）。
芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10%的保证金，作为履约保证。
这是具有历史意义的制度创新。
促成了真正意义上的期货交易的诞生。
随后，在1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，更加促进了投机者的介入，使期货市场流动性加大。
1883年成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
到1925年，芝加哥交易所结算公司（BOTCC）成立，现代意义上的期货交易结算出具雏形。
2、什么是期货合约、期货交易、期货市场?答：期货合约是由期货交易所统一制定的、规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标准化合约。
期货交易期货交易是指在期货交易所内集中统一买卖期货合约的交易活动。
它的交易对象是标准化的期货合约。
它是以现货交易为基础，在现货交易发展的一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。
期货交易和现货交易互相补充，共同发展。
期货市场期货市场就是买卖期货合约的市场。
其职能是规避风险和发现价格。
3、期货交易与现货交易的联系也区别？答：联系期货交易是以现货交易为基础，在现货交易发展到一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。
期货交易与现货交易互相补充，共同发展。
区别①交割时间不同，现货交易一般是即时成交或在很短时间内完成商品的交收活动，买卖双方一旦达成交易，实现商品的所有权的让渡，商品的实体即商品本身便随之从出售者手中转移到购买者手中。
期货交易从成交到货物的收付之间存在着时间差，发生了商流与物流的分离。
②交易对象不同，现货交易的对象主要是实物商品，期货交易的对象是标准化合约。
2016年下半年江西省期货从业资格：国债期货及其应用考试试题
2016年下半年江西省期货从业资格：国债期货及其应用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作2、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析4、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%5、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构7、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权8、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者10、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
江苏省2016年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试试题
江苏省2016年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金2、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．53、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职6、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
内蒙古2015年下半年期货从业资格：利率期货及其价格影响因素考试试题
内蒙古2015年下半年期货从业资格：利率期货及其价格影响因素考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围2、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员3、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1964、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度5、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
期货从业资格期货基础知识(利率期货)模拟试卷4(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（利率期货）模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．欧洲美元期货的交易对象是( )。
A．债券B．股票C．3个月期美元定期存款D．美元活期存款正确答案：C解析：欧洲美元期货的交易对象不是债券，而是存放于美国境外各大银行的3个月期美元定期存款。
知识模块：利率期货2．3个月欧元利率期货合约最早在( )推出。
A．芝加哥期货交易所B．芝加哥商业交易所C．纽约商业交易所D．伦敦国际金融交易所正确答案：D解析：3个月欧元利率期货合约，全称3个月欧元银行间同业拆放利率期货合约，最早在1998年由伦敦国际金融交易所推出，目前交易量排名处于全球短期利率期货交易的前列。
知识模块：利率期货3．下列选项中，不属于CBOT交易的美国中期国债期货合约的是( )。
A．2年期美国国债期货合约B．3年期美国国债期货合约C．8年期美国国债期货合约D．10年期美国国债期货合约正确答案：D解析：芝加哥期货交易所(CBOT)交易的美国中期国债期货合约主要有4种：2年期美国国债期货合约、3年期美国国债期货合约、5年期美国国债期货合约和10年期美国国债期货合约。
知识模块：利率期货4．CBOT 10年期美国中期国债期货合约的合约月份是( )A．最近到期的3个连续循环季月B．最近到期的5个连续循环季月C．最近到期的6个连续循环季月D．最近到期的9个连续循环季月正确答案：B解析：CBOT 10年期美国中期国债期货合约的合约月份是最近到期的5个连续循环季月(3月、6月、9月、12月)。
知识模块：利率期货5．德国国债期货主要在( )交易。
A．纽约商业交易所B．欧洲期货交易所C．芝加哥期货交易所D．芝加哥商业交易所正确答案：B解析：德国国债期货主要在欧洲期货交易所交易。
知识模块：利率期货6．下列关于美国中长期国债期货的说法，正确的是( )。
2016年下半年青海省期货从业资格：利率期货及衍生品试题
2016年下半年青海省期货从业资格：利率期货及衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任2、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员3、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点4、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构6、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨7、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
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2016年下半年江西省期货从业资格：利率期货及其价格影响因素模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评2、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员3、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．54、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格5、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本6、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算10、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约11、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资12、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为14、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员15、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元16、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标17、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日18、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生19、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某22、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作23、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围25、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C．股票期货出现于20世纪80年代后期D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易2、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A．期货市场充分发挥功能的前提和基础B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要D．保护投资者利益免受损失的需求3、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。
A．董事长B．经理层人员C．总经理D．监事会主席4、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。
A．给予警告B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证6、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所7、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。
A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会8、期货交易所总经理的职权有（）。
A．拟定风险准备金的使用方案B．决定结算担保金的使用C．组织协调专门委员会的工作D．决定期货交易所机构设置方案9、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定10、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。
A．掌握限制损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划11、下列表述中，正确的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。