企业自主创新模式研究与选择_罗赳赳

收稿日期：２００６－０６－１２基金项目：上海市决策咨询委员会、上海市科委重点项目（０５６９２１０４０）作者简介：罗赳赳（１９８３－），女，汉族，湖南长沙人，上海交通大学安泰管理学院硕士研究生；田新民（１９６６－），男，汉族，新疆乌鲁木齐人，上海交大管理学院管理学博士，副教授；康力（１９８０－），男，汉族，江西赣州人，上海交通大学安泰管理学院，研究方向为技术创新、科技管理。

企业自主创新模式研究与选择罗赳赳，田新民，康力（上海交通大学安泰管理学院，上海２０００５２）摘要：阐述了自主创新的内涵，根据不同的分类方法将自主创新分为原始创新和二次创新、合作创新和独立创新，对各种模式进行了优缺点分析；并在这个分类的基础上提出了企业自主创新模式选择要考虑的四个方面。

关键词：技术创新；自主创新；创新模式选择中图分类号：Ｆ４０３．６文献标识码：Ａ文章编号：１００１－７３４８（２００７）０５－０１０４－０３经过２０多年改革开放，我国已从计划经济体制转型为充满生机活力的市场经济体制，从比较封闭的国家转变为积极参与国际竞争和合作，并通过和平发展愈来愈受到全球瞩目的开放型大国。

然而，我们也面对着“高投资、高消耗、高污染、低效率”、“核心技术受制于人”、“料重工轻、量大价低”３大难题，必须依靠自主创新，提升关键产业技术水平，才能确保国家主权独立和国防安全，也才能真正破解这三道难题。

自主创新对于我国的发展具有深远的战略意义。

１自主创新的内涵我们所说的自主创新主要是针对技术创新而言的。

对于技术创新，概念的界定很多。

表１技术创新的定义自主创新是指企业依靠自身的科技资源和科技力量进行技术创新，它并不排除引进、消化和吸收，而是在它们的基础上通过多种途径产生具有知识产权的工艺、产品等的创新过程。

增强自主创新能力要遵循以下原则：一是以市场为导向，以效益为中心，而不是以成果为导向，以水平为中心；二是从新技术的研究开发到进入商业化应用是个系统工程，是个前后相继、彼此贯通的产业化过程；三是企业成为自主创新的主体，既是技术进步的主动力，又是技术进步的主要受益者。

２自主创新的分类及优缺点分析自主创新有两种分类方式。

按照获取方式的不同，分为原始创新和二次创新；按照创新参与者的不同，分为合作创新和独立创新。

２．１原始创新原始创新，也称为率先创新，是指在无其它企业技术指导的条件下，企业完全独立地研究开发，攻破技术难关，获得有价值的技术开发成果，并在此基础上依靠自身力量推动创新的后续环节，完善技术成果商品化过程。

它是企业自身知识与技术积累、资本积累达到一定高度的自然结果。

美籍奥地利学者熊彼特包括：①采用一种新的产品或者一种产品的新的特性；②采用一种新的生产方法；③开辟一个新的市场；④掠取或控制原材料或制成品的一种新的供应来源；⑤实现任何一种工业的新的组织。

英国学者弗里曼产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。

美国国家科学基金会ＮＳＦ报告将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。

美国学者谬尔塞以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。

中国政府企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。

自主创新改进创新融合创新模拟创新合作创新独立创新二次创新原始创新图１自主创新模式分类第２４卷!第５期２００７年５月科技进步与对策Ｓｃｉｅｎｃｅ＆ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＰｒｏｇｒｅｓｓａｎｄＰｏｌｉｃｙＶｏｌ．２４Ｎｏ．５"Ｍａｙ．２００７原始创新是当今世界上许多著名企业推崇的创新战略，是这些企业立足国际市场的核心竞争力。

原始创新往往要求很强的研发能力，需要大量的资金投入，并且这种投入往往是长期的，再加上对于成果的未知，使得原始创新往往伴随着很大的风险。

目前，我国正处在由温饱向小康迈进时期，大多数的企业还处于初步发展阶段，比起国外的跨国企业，不管是科研实力还是资金储备都有较大差距。

从这样的国情和国际环境出发，我国企业的自主创新应以二次创新为主。

当然有实力的国有大企业，可以在重大的战略性项目上开展原始创新。

２．２二次创新二次创新，也称为跟踪创新，是企业直接引进购买国外或国内先进的核心技术和装备，在此基础上改进完善，并进行再次创新。

因此，二次创新一般包括引进、吸收和创新３个阶段，二次创新的特点是创新资源投入的后倾性。

二次创新的主体（企业）是一个开放系统，二次创新的过程是一个积累进化的过程，企业可以根据不同的技术特点以及不同的阶段采用不同的二次创新类型。

一般来说，二次创新包括：（１）模拟创新。

是指一旦市场领导者投放了新的产品或采用新的技术，其它企业可利用其已有的创新能力和条件，研制出类似但却不同的产品投放市场。

此外，它还包括企业引进国外先进技术，或一些关键设备和样机，再在企业内部与自身原有的资源进行设备／工艺重组，从而生产出具有国际水平同时又能适应本土市场的产品。

这种方式是基于技术引进基础上的，有创新的意义，它以模仿引进技术为原则，经运行后即进入生产阶段，也是一种模拟创新。

一般来说，这种创新方式适用于技术含量较低，进入壁垒小，容易模仿的产品或技术。

（２）融合创新。

即将不同学科或领域有关联的现有先进技术进行融合，得出新的理论或方法，形成新的创新能力。

因为有些技术在此行业、部门比较充分地得到应用，但在其它领域的应用潜力还很大，在不同学科和产业间进行较大跨度的转移、创新，往往可以找到许多发挥作用的领域。

这种方式对于实施多元化战略的企业是很有帮助的，企业可以充分利用内部资源，加以整合，创造出新的产品或技术。

（３）改进创新。

技术创新的主体（企业）在技术积累的基础上逐步形成自我研究开发的能力，进而根据市场（主要是国内市场）需要，通过自主的研究和开发，进行改进技术的应用领域；即对引进技术进行“功能性理解”，扩大引进技术的应用领域，并充分利用其“技术机会”对引进产品进行新功能的开发和工艺的改进。

这种改进型创新的涌现乃是二次创新真正意义之所在，它标志对引进技术消化吸收的成功，表明引进技术已摆脱对技术母国的依赖，具备了自我发展的能力，实现了质的飞跃。

一般来讲，二次创新的新技术成果不仅在原理上具有合理性，而且在操作上也是可行的。

二次创新具有针对性，不需要自己从头重新摸索，只要在引进基础上适当加以吸收和创新，便可进入生产过程，从而大大降低了技术创新过程的不确定性和风险性。

这样就既可以避免技术研究开发虽花费大量的Ｒ＆Ｄ投入但往往失败、蒙受巨大损失的风险，也可避免市场风险。

二次创新推出的产品大大是在消费者已经对同类产品有所认识的基础上的，这样就容易被消费者接受，从而大大节省了宣传费用，避免了市场风险。

相比于率先者，二次创新者可以避免了解市场行情的初期风险，可以利用市场的兼容性和广泛性甚至地方贸易壁垒形成的市场分割性，把精力放在销售渠道和网络的建立上，不断扩大自己的市场份额。

当然，二次创新也有自身的缺陷。

首先，二次创新所引进的技术和设备大多不是世界上真正先进的，而是发达国家和领先企业的次先进技术甚至淘汰技术。

率先创新者经常将核心信息封锁，真正的世界领先技术具有保密性和垄断性，一般不轻易售出。

这就决定了二次创新只能是跟踪性低起点的渐进性创新，如果一味地跟踪创新，则很可能长期受制于人而处于被动地位。

其次，由技术商品生命周期理论可知，二次创新一般处于率先创新开发的技术商品生命周期的成熟期，不久便会进入衰退期，其利润也会随之递减。

再加上率先企业所建立的完善的营销网络难以突破，这样二次创新也存在一定的市场壁垒。

其三，由于二次创新的技术前景和市场前景均比较确定，跟踪者几乎不费多大力气就可掌握和模仿这种技术，创新风险几乎为零。

故有关企业都争先恐后地投入该生产活动，其结果必然导致该产品或类似产品大量涌现，甚至充斥大量假冒伪劣产品，使所有企业的创新积极性受到抑制，以致多败俱伤。

２．３合作创新合作创新通常以资源共享或优势互补为前提，以合作伙伴的共同利益为基础，有明确的合作目标、合作规则和合作期限，合作各方在技术创新全过程或某些环节共同参与，共同投入，共担风险，共享收益。

其形式多种多样，既可以资金、人才、成果形式合作（如产、学、研合作），也可以资金入股形式合作（如私营技术密集型企业），还可以技术供方、技术中介和技术需方进行合作等等。

合作创新一般集中在新兴技术和高新技术领域，以合作进行研究开发的形式为主。

合作创新模式的优势在于：合作创新通过联盟有利于优化创新资源配置，在不同合作主体间实现资源共享和优势互补，提高创新效益，最终使合作各方共同获益。

如我国推行的“产、学、研”合作模式，通过企业、高校及科研院所的合作，实现生产优势、市场优势和技术优势的较好结合，使合作各方都从中获益。

其次，合作创新可以充分利用现有创新资源，减少资源浪费，有助于缩短创新周期，增强企业竞争地位。

一般来讲，科研院所和高校擅长科技研究和开发，有较强的科技实力和能力却脱离市场；而企业却常有一些市场需求的信息而没有创新能力；两者结合就能取长补短。

其三，合作创新还可以发挥相互学习效应，使更多罗赳赳，田新民，康力：企业自主创新模式研究与选择第５期１０５・・科技进步与对策２００７年２０世纪６０年代２０世纪７０年代２０世纪８０年代２０世纪９０年代现代全面引进、学习全面引进消化全面引进大力引进大力引进国家创新形式技术引进形式准备研发基础模拟创新融合创新原始创新原始创新自主创新形式两者关系依赖国外先进技术站到技术前沿自创为辅引、创两者并重开放创新体系人均：１０００美元３０００美元５０００美元１００００美元企业参与分摊创新成本并分散创新风险。

但是，合作创新在实际运行过程中也有诸多困难，成功的概率很小。

首先，由于这种创新主体利益的多元化，合作各方常为创新后续风险的承担和利益分配而纠纷不止。

例如，合作创新的技术供方和需方实质是技术商品的一种买卖关系，但技术商品的交换远比一般实物性商品交换复杂得多。

技术商品要有效交易必须完全成熟，而要使科研机构开发的实验室成果成熟，中间试验这个二次开发的环节是少不了的。

可由于中试的规模、耗资和风险都远远地大于实验室研究，对于以研究为主的科研单位和以生产经营为主的企业来讲，都是难以单独完成的，往往相互推诿。

此外，即使技术成果完全成熟，但由于技术商品的价值并非像实物性商品由社会必要劳动时间来决定，其价格很难确定，一般由双方协议商定，由于看法出入较大，难以成交和持久合作。

再次，合作创新成果往往由几方享有，企业难以成为技术垄断优势。

２．４独立创新独立创新是指企业依靠自身的力量进行创新，这要求企业有较大的规模，很强的经济实力和科研实力。

３企业自主创新的模式选择总的来讲，企业技术创新应与企业的竞争环境和自身条件相适应，与整个国家的国情国力和国际创新的发展方向相适应，不同时期选择具体的创新目标和创新行为，并适时转换创新模式。