[实用参考]银行第二中心支行转授权管理办法.doc
银行授权管理制度
银行授权管理制度
银行授权管理制度
一、制度目的
本制度旨在规范银行授权管理行为，确保银行授权工作的顺利进行，保障银行的数据安全与风险控制。
二、授权管理范围
1. 全行员工授权管理；
2. 各部门内部授权管理；
3. 外部机构、个人授权管理。
三、授权管理流程
1. 授权设置阶段
1.1 初次授权：根据员工岗位、权限需求，设定初次授权范围；
1.2 变更授权：员工职位变动或权限需求变更时，进行相应授权调整；
1.3 撤销授权：员工离职或权限失效时，进行相应授权撤销。
2. 授权申请与审批
2.1 员工根据需求提交授权申请；
2.2 相应部门领导进行审批，审批流程应符合规定。
3. 授权落实与监控
3.1 授权生效后，员工应遵守授权使用规定；
3.2 监控部门应定期对授权情况进行审核，发现异常及时处理。
四、授权管理制度执行
4.1 银行需建立健全的授权管理系统，实现授权管理流程自动化；
4.2 定期进行授权管理制度培训，提高员工对授权管理制度的认知与遵守意识；
4.3 建立完善的违规处理机制，对违反授权管理制度的行为及时处罚。
五、授权管理制度评估与调整
5.1 银行应定期对授权管理制度进行评估，确保其符合国家法规与银行内部管理要求；
5.2 针对制度执行中存在的问题，及时调整完善授权管理制度。
以上为银行授权管理制度内容，银行全体员工应严格遵守，确保授权工作的规范、安全进行。
银行授权管理办法 模版
银行授权管理办法第一章总则第一条为保障本行有效实行一级法人体制，强化本行的统一管理与内部控制，增强本行防范和控制风险的能力，保护本行合法权益，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行授权、授信管理暂行办法》等法律法规以及《银行法律与合规风险管理政策》、《银行合规事务管理办法》的有关规定，并结合本行实际，制定本办法。
第二条本办法所称授权是指：（一）总行行长对总行副行长（行长助理）关于经营管理权限的规定；（二）总行对总行业务、事务管理部门关于经营管理权限的规定；（三）总行对分行、分行级专营机构、其他地区级营运管理机构、地区各支行（以下简称“分支机构”）关于经营管理权限的规定。
第三条本行授权应遵循以下原则：（一）有限授权原则。
总行在法定经营范围内，对有关单位或个人实行分级管理，逐级有限授权。
（二）差别化授权原则。
根据受权人经营区域经济规模、受权人经营管理状况等，实行差别化授权。
（三）动态授权原则。
根据国家有关法律法规、宏观经济形势、金融政策的变化以及受权人经营管理情况，及时动态调整授权。
（四）权责对等原则。
本行授权与受权人管理职责、工作任务等相匹配。
第二章授权的范围、分类及形式第一节授权范围第四条本行授权的范围包括业务授权与事务授权。
业务授权与本行业务经营范围相符合；事务授权与有关部门或岗位职责相对应。
具体授权范围可由总行行长或总行按照内部控制、风险管理与决策效率兼顾的原则适当确定。
第五条本行授权所针对的业务、事务应具备健全完善的规章制度和操作流程，有关单位或个人在执行授权权限时，应按照规章制度规定的条件、程序和要求执行。
第六条依据监管规章或本行规章制度规定应具备相应资质方可从事业务、事务管理活动的，在有关单位或个人取得该资质前，本行不得对有关单位或个人进行与该资质相关的授权。
第二节授权的分类及形式第七条本行授权按照授权内容的不同可分为基本授权和特别授权。
基本授权是指对本行经营范围内的一般常规业务经营管理、财务管理、人事管理和其他事务管理的授权。
银行第二中心支行转授权管理办法
ⅩⅩ银行第二中心支行转授权管理办法（试行）1、目的为进一步完善中心支行管理机制，规范和加强转授权管理，保障依法合规经营，提高经营管理效率，根据总行《ⅩⅩ银行授权管理办法（试行）》（ⅩⅩ银行【ⅩⅩ】354号），特制定本办法。
2、适用范围本办法适用于中心支行日常经营活动所涉及的全部业务领域，包括但不限于授信、柜面、计划财务、人事管理、中间业务、信用卡、资金、运营管理、用印审批、网点建设、资产保全、法律文件签署等经营、管理全部活动。
3、转授权相关术语及定义授权，指授予、转授予他人权限。
受权，指接受授予、转授予他人权限。
3.3受权人，被总行行长授予权限的人，本办法指总行分管行长/行长助理、机关部门负责人、中心支行负责人、关键岗位人员、其他指定人员。
3.4转授权，按照本办法的规定，转授权人（即受权人）在受权有效期间内，以授权文件的形式将其被授予的权限范围内的权限转授予他人的行为。
本办法包括中心支行行长转授权给中心支行分管行长、所辖部门负责人、支行负责人或其他指定人员的行为。
转授权还包括总行分管行长/行长助理转授权给中心支行负责人以及机关各部门负责人转授权给中心支行负责人或中心支行部门负责人的行为，这两类转授权参照《ⅩⅩ银行授权管理办法（试行）》相关规定执行。
特别转授权，受权人因临时经营活动需要或不能履行岗位权限达到一定期限的，临时转授权给符合转授权要求的对象。
转授权人，转授予他人权限的人，上述受权人可作为转授权人，本办法指中心支行负责人、关键岗位人员、其他指定人员。
3.7转受权人，接受转授权人给予的权限的人，本办法包括中心支行分管行长、部门负责人、所辖支行负责人或其他指定人员。
3.8转授权的调整，本办法指暂停、上收、调减、撤销及终止等。
3.9越权经营行为，指无权经营、超权限经营、权限终止后经营、滥用权限经营等违反授权管理制度或规避审批权限制度的行为。
4、职责与权限部门/岗位职责中心支行法律合规部牵头组织对本辖范围内的转授权工作进行管理，根据总行相关文件拟定本单位的转授权管理办法；依据中心支行业务管理部门转授权文件制作转授权书，并向中心支行综合管理部报备；对中心支行的转授权执行情况进行检查监督，提出转授权实施及风险情况报告，并可根据外部监管意见和总行、中心支行内部检查部门对授权工作提出的整改意见，调整转授权；完成其他转授权管理工作。
银行授权管理制度
银行授权管理制度中国,,银行授权管理制度第一章总则第一条为维护中国,,银行,以下简称,,银行,一级法人体制～加强内部控制和风险管理～优化资源配置～促进辖属分支机构和职能部门依法经营管理～根据《中华人民共和国商业银行法》和中国人民银行《商业银行授权、授信管理暂行办法》的有关规定～制定本制度。
第二条本制度所称授权～包括直接授权和转授权。
直接授权～系指,,银行总行对辖属分支机构或职能部门授权。
转授权～系指根据,,银行总行或上级行的授权并在本行受权范围内～省级分行,含直属分行～下同,对辖属分支机构或职能部门、二级分行对辖属分支机构或职能部门、县,市,支行对辖属分支机构或职能部门授权。
第三条本制度所称授权机构～系指向辖属分支机构和职能部门授予经营管理权限的,,银行总行、省级分行、二级分行和县,市,支行,受权机构～系指接受经营管理权限的,,银行各分支机构和职能部门。
第四条 ,,银行各分支机构和职能部门不具有法人资格～在总行或上级行授予的权限范围内依法开展业务～并承担相应的责任。
严禁越权从事业务活动。
第五条分支机构的行长、职能部门的负责人为受权机构的代表人～代表该分支机构、职能部门行使授权范围内的各项权利。
第六条本制度适用于,,银行在中华人民共和国境内的分支机构和职能部门。
对境外分支机构的授权～由总行根据我国和驻在国,地区,的法律、法规及国际惯例另行规定。
第二章授权依据第七条依据下列指标～对分支机构实行区别对待、分类授权。
,一,所在地经济发展情况,,二,资产负债规模,,三,资产质量,,四,经营效益,,五,经营管理水平,,六,风险状况,,七,其他影响授权的情况。
第八条对分支机构授权按省级分行、二级分行和县,市,支行依次逐级进行。
若有必要～总行可以对辖属任何分支机构直接授权。
第九条根据职能部门的职能、授权执行情况及主要负责人的素质～按照权责一致、合理适度的原则～对职能部门授权。
第十条根据受权机构经营管理、授权执行、风险控制等实际情况～可对授权实行动态调整。
银行第二中心支行营业网点内控管理规定
各支行：为进一步加强营业网点内控管理，切实防范各类风险和案件隐患，依据相关监管法规和总行管理制度，中心支行制定了《ⅩⅩ银行第二中心支行营业网点内控管理规定》（以下简称《规定》），现印发给你们，并提出如下要求，请一并遵照执行。
一、认真抓好《规定》的贯彻落实工作。
各支行要采取多种有效形式，组织学习培训和考试验收，确保培训工作覆盖所有营业网点和每一位员工，学习、培训和考试面要达到100%，使每一位员工明确自己该做的和不该做的，并知晓上级和相关岗位该做什么、不该做什么以及什么能帮、什么坚决不能帮，自觉养成良好的行为习惯，以规范日常管理和操作行为。
二、要切实承担起辖属营业网点内控管理的责任。
各支行要结合当前案发形势和案发特点，加大对辖属营业网点的管理、营销和操作人员岗位培训和警示教育力度，定期对各类人员履职行为进行监督检查和考核评价，确保网点经营管理依法合规，管理、营销和业务操作行为严谨规范。
三、建立内控管理问责制。
营业网点管理和操作人员要强化责任意识，切实履行自身岗位职责，对违反规章制度特别是违反禁止性规定的人员，要按照《ⅩⅩ银行全员问责暂行规定》，严肃追究有关责任人的责任；对内控管理混乱、问题频发的营业网点，要视情况相应追究有关管理责任。
四、建立诚信举报制度。
为畅通营业网点管理、营销和操作人员举报渠道，中心支行诚信举报电话设在综合管理部（84343055)，员工发现他人或自己被迫违规办理业务的行为，应及时报告，并说明具体情况；对核查确认的重大违规行为，中心支行将按照有关规定对当事人及胁迫人进行严厉处罚，对于举报人给予奖励，并予以保护；对打击报复举报人的行为，要按照有关规定严肃查处。
附件：ⅩⅩ银行第二中心支行营业网点内控管理规定附件第一章总则第一条为进一步加强营业网点内控管理，切实防范各类风险和案件隐患，确保营业网点安全稳健运行，依据相关监管法规和总行管理制度，制定本规定。
第二条本规定所称营业网点是指第二中心支行履行对外营业服务职能的所有营业机构。
授权及转授权管理制度范文
授权及转授权管理制度范文授权及转授权管理制度第一章总则第一条为了规范在企业内部授权及转授权、明确授权及转授权的权限和程序，保证授权及转授权的合法性和安全性，促进企业的高效运作，特制定本制度。
第二条本制度适用于本企业内部的所有授权及转授权行为。
第三条授权及转授权应当遵循公正、公平、公开、合法的原则。
第四条授权及转授权的范围包括但不限于：财务授权、行政授权、技术授权、业务授权等。
第二章授权的权限和程序第五条授权是指企业上级机构或上级负责人按照职权将某项工作、权利、义务等授予下级机构或下级负责人，下级机构或下级负责人根据授权行驶权力或履行义务的一种行为。
第六条授权的权限由上级机构或上级负责人根据职权决定，并在相关部门及人员之间明确沟通。
第七条授权的程序分为以下环节：（一）申请环节：下级机构或下级负责人向上级机构或上级负责人提出授权申请，申请内容应当明确，包括授权事项、授权期限、授权范围等。
（二）审批环节：上级机构或上级负责人对授权申请进行审批，审批内容应当真实准确，不得超出职权范围。
（三）颁发环节：上级机构或上级负责人将授权的文件或授权书面通知交给下级机构或下级负责人，授权文件或通知内容应当明确，包括授权事项、授权期限、授权范围等。
（四）履行环节：下级机构或下级负责人按照授权文件或通知，行使相应的权力或履行相应的义务。
第八条重大授权应当报告上级机构或上级负责人批准，否则无效。
第三章转授权的权限和程序第九条转授权是指在授权范围内，被授权人将部分或全部权力或责任转移给其他机构或个人的行为。
第十条转授权的权限由被授权人按照职权决定，并在相关部门及人员之间明确沟通。
第十一条转授权的程序分为以下环节：（一）申请环节：被授权人向上级机构或上级负责人提出转授权申请，申请内容应当明确，包括被授权事项、被授权期限、被授权范围等。
（二）审批环节：上级机构或上级负责人对转授权申请进行审批，审批内容应当真实准确，不得超出职权范围。
商业银行信贷转授权管理办法(试行)模版
商业银行信贷转授权管理办法（试行）第一章总则第一条为落实《xx市商业银行转授权管理办法（试行）》，规范xx市商业银行各分支行（以下简称：各分支行）信贷业务授权行为，建立科学的信贷业务授权体系，确定各分支行信贷业务审批权限的标准和方法，促进业务发展和防范信贷风险，特制定本办法。
第二条信贷转授权是xx市商业银行法人授权的组成部分，以各分支行所确定的信贷经营管理等级为基础，授予xx市商业银行所属分支机构办理信贷业务的审批权限。
第三条信贷业务转授权应遵循以下原则：1.“区别对待、分类管理”的原则；2.“低风险业务适度授权、高风险业务适度集中”的原则；3.“弹性授权、适时调整”的原则。
第四条各分支行在授权范围内依法合规开展信贷经营活动，并承担相应的责任，严禁越权从事信贷业务。
第五条本办法适用于xx市商业银行经营的各类信贷业务。
第六条信贷转授权工作由业务发展部门归口管理。
第二章信贷经营管理等级的确定第七条信贷经营管理等级是衡量xx市商业银行各分支机构信贷经营管理水平的标准。
各分支机构信贷经营管理等级主要由信贷资产质量、新增不良贷款比例及信贷管理水平等情况，结合《xx市商业银行分支机构等级管理办法》评定的机构等级，合理确定信贷经营管理等级，进行信贷经营管理等级的评定。
第八条信贷经营管理等级参照以下标准划分为Ａ级、Ｂ级、Ｃ级和Ｄ级。
划分信贷经营管理等级的标准如下：Ａ级总分≥90分Ｂ级 90分＞总分≥80分Ｃ级 80分＞总分≥60分Ｄ级总分＜60分对信贷经营管理等级评定为Ｄ级的机构，不再对其信贷业务转授权。
待其信贷经营管理情况有所改善后，可由机构向总行提出转授权申请，经总行业务发展部、风险管理部、合规管理部及内部审计部共同评估后确定信贷经营管理等级，根据信贷经营管理等级进行转授权。
第九条动态调整。
信贷经营管理等级评定期间，各分支机构在信贷经营管理中存在以下情形的，视情节轻重上调、下调其信贷管理等级：1.不良贷款总额下降，且未发生新增不良贷款的各分支机构可上调一个等级；不良贷款总额不变，但发生新增不良贷款的各分支机构可下调1个等级；不良贷款总额增加，且新增不良贷款超过上年不良贷款总额的各分支机构可下调1-2个等级；2.各分支机构发生重大责任事故或案件，产生较大经济损失或声誉影响的可下调1-2个等级；3.因转受权人发生违法违规行为或失职造成重大经营风险的可下调1-2个等级；4.越权或变相越权操作的可下调1-2个等级；5.严重违反信贷规章制度，情节严重或损失重大的可下调1-2个等级。
银行第二中心支行转授权管理办法
XX银行第二中心支行转授权管理办法（试行）1、目的为进一步完善中心支行管理机制，规范和加强转授权管理，保障依法合规经营，提高经营管理效率，根据总行《XX银行授权管理办法（试行）》（XX银行【XX】354号），特制定本办法。
2、适用范围本办法适用于中心支行日常经营活动所涉及的全部业务领域，包括但不限于授信、柜面、计划财务、人事管理、中间业务、信用卡、资金、运营管理、用印审批、网点建设、资产保全、法律文件签署等经营、管理全部活动。
3、转授权相关术语及定义授权，指授予、转授予他人权限。
受权，指接受授予、转授予他人权限。
3.3 受权人，被总行行长授予权限的人，本办法指总行分管行长 /行长助理、机关部门负责人、中心支行负责人、关键岗位人员、其他指定人员。
3.4 转授权，按照本办法的规定，转授权人（即受权人）在受权有效期间内，以授权文件的形式将其被授予的权限范围内的权限转授予他人的行为。
本办法包括中心支行行长转授权给中心支行分管行长、所辖部门负责人、支行负责人或其他指定人员的行为。
转授权还包括总行分管行长 /行长助理转授权给中心支行负责人以及机关各部门负责人转授权给中心支行负责人或中心支行部门负责人的行为，这两类转授权参照《XX银行授权管理办法（试行）》相关规定执行。
特别转授权，受权人因临时经营活动需要或不能履行岗位权限达到一定期限的，临时转授权给符合转授权要求的对象。
转授权人，转授予他人权限的人，上述受权人可作为转授权人，本办法指中心支行负责人、关键岗位人员、其他指定人员。
3.7 转受权人，接受转授权人给予的权限的人，本办法包括中心支行分管行长、部门负责人、所辖支行负责人或其他指定人员。
3.8 转授权的调整，本办法指暂停、上收、调减、撤销及终止等。
3.9 越权经营行为，指无权经营、超权限经营、权限终止后经营、滥用权限经营等违反授权管理制度或规避审批权限制度的行为。
4、职责与权限部门 /岗位职责中心支行法律合规部牵头组织对本辖范围内的转授权工作进行管理，根据总行相关文件拟定本单位的转授权管理办法；依据中心支行业务管理部门转授权文件制作转授权书，并向中心支行综合管理部报备；对中心支行的转授权执行情况进行检查监督，提出转授权实施及风险情况报告，并可根据外部监管意见和总行、中心支行内部检查部门对授权工作提出的整改意见，调整转授权；完成其他转授权管理工作中心支行综合管理部负责中心支行转授权文件的存档保管；负责将中心支行法律合规部制作完成的转授权书向总行综合管理部门报备。
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ⅩⅩ银行第二中心支行转授权管理办法（试行）
1、目的
为进一步完善中心支行管理机制，规范和加强转授权管理，保障依法合规经营，提高经营管理效率，根据总行《ⅩⅩ银行授权管理办法（试行）》（ⅩⅩ银行【ⅩⅩ】354号），特制定本办法。
2、适用范围
本办法适用于中心支行日常经营活动所涉及的全部业务领域，包括但不限于授信、柜面、计划财务、人事管理、中间业务、信用卡、资金、运营管理、用印审批、网点建设、资产保全、法律文件签署等经营、管理全部活动。
3、转授权相关术语及定义
授权，指授予、转授予他人权限。
受权，指接受授予、转授予他人权限。
3.3受权人，被总行行长授予权限的人，本办法指总行分管行长/行长助理、机关部门负责人、中心支行负责人、关键岗位人员、其他指定人员。
3.4转授权，按照本办法的规定，转授权人（即受权人）在受权有效期间内，以授权文件的形式将其被授予的权限范围内的权限转授予他人的行为。
本办法包括中心支行行长转授权给中心支行分管行长、所辖部门负责人、支行负责人或其他指定人员的行为。
转授权还包括总行分管行长/行长助理转授权给中心支行负责人以及机关各部门负责人转授权给中心支行负责人或中心支行部门负责人的行为，这两类转授权参照《ⅩⅩ银行授权管理办法（试行）》相关规定执行。
特别转授权，受权人因临时经营活动需要或不能履行岗位权限达到一定期限的，临时
转授权给符合转授权要求的对象。
转授权人，转授予他人权限的人，上述受权人可作为转授权人，本办法指中心支行负责人、关键岗位人员、其他指定人员。
3.7转受权人，接受转授权人给予的权限的人，本办法包括中心支行分管行长、部门负责人、所辖支行负责人或其他指定人员。
3.8转授权的调整，本办法指暂停、上收、调减、撤销及终止等。
3.9越权经营行为，指无权经营、超权限经营、权限终止后经营、滥用权限经营等违反授权管理制度或规避审批权限制度的行为。
4、职责与权限
部门/岗位职责
中心支行法律合规部牵头组织对本辖范围内的转授权工作进行管理，根据总行相关文件拟定本单位的转授权管理办法；
依据中心支行业务管理部门转授权文件制作转授权书，并向中心支行综合管理部报备；
对中心支行的转授权执行情况进行检查监督，提出转授权实施及风险情况报告，并可根据外部监管意见和总行、中心支行内部检查部门对授权工作提出的整改意见，调整转授权；
完成其他转授权管理工作。
中心支行综合管理部负责中心支行转授权文件的存档保管；
负责将中心支行法律合规部制作完成的转授权书向总行综合管理部门报备。
中心支行业务管理部门接受中心支行负责人转授权及总行机关部门负责人的转授权，具体：
拟定和完善本辖内业务条线的转授权文件，并向中心支行综合管理部报备；
受理和审查本辖内业务转授权申请，提出相关建议，制定相关文件；
负责本条线分管行长/行长助理、本部门负责人及关键岗位人员、其他指定
人员的转授权工作，拟定转授权文件；
对本条线的转授权执行情况进行检查和监督，提出转授权执行情况的报告，并抄送中心支行法律合规部；
落实外部监管部门和总行、中心支行内部检查部门提出的本条线的转授权整改意见，调整转授权；
负责转授权违规行为的调查和整改。
5、政策及基本规定
5.1转授权遵循的制度及原则5.1.1实行一级法人制
转授权人、转受权人应当在总行授权范围内依法开展业务，不得越权经营；转授权人可调整基本授权范围内的转授权。
5.1.2实行逐级有限授权制
应在法定经营范围内，对转授权人、转受权人实行逐级有限授权，并且每一笔经转授权的业务必须经过有权签字人的审批。
5.1.3实行动态区别授权制
应根据转受权人的经营管理水平、风险控制能力及业绩等，实行区别转授权，并可及时对转授权进行调整。
5.1.4实行权责一致的原则
转受权人应在其相应转受权范围内行使权利并承担相应责任。
严禁超越转授权从事业务经营活动，凡超越权限，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。
转授权相关规定
5.2.1转授权形式
原则上采用转授权书和公文两种形式。
通常以转授权书的方式明确转受权人、转授权范围、期限、要求等事项，并由中心支行行长签发。
转授权期限
在基本授权有效期范围内，转授权期限根据业务需要进行规定和调整。
特别授权期限可根据转授权调整事项、临时事项、创新事项等具体情况签署。
5.2.3转授权限制
转授权应当遵守基本授权和特别授权的政策和要求，不得超过总行基本授权和特别授权的权限范围、种类和额度。
5.3转授权的监督
5.3.1转受权人有下列情形之一的，转授权人可以暂停、上收或调减其部分经营管理权限：发生越权经营行为；某项业务出现明显或严重风险；经营状况或市场环境发生重大不利变化；转授权人认为应当调整权限的其他情况。
5.3.2转受权人有下列情形之一的，转授权效力终止：载明的有效期届满；转授权的事项结束；转授权人明确收回或撤销转授权；其他应当终止的情况。
5.3.3转受权人发生越权经营行为，除应暂停、上收或调减其经营管理权限外，还应按照金融违法行为处罚办法等规定，视越权行为的情节和后果，追究其主要负责人和直接责任人的行政与经济责任；构成犯罪的，应移交司法机关追究刑事责任。
5.3.4中心支行各业务管理部门应对本条线、本部门转受权实施及风险情况进行监控，发现越权经营行为，应及时进行整改并向中心支行法律合规部和总行对口部门报告。
5.4转授权文件档案管理
5.4.1转授权文件包括：转授权书、调整转授权书、转授权审批单、载明转授权内容的行发文、公文等。
5.4.2转授权文件档案管理。
由中心支行综合管理部负责建立台帐，保管转授权文件。
5.5相关转授权文件的报批报备手续按本办法的规定为准，本办法没规定的或总行相关部门下发的授权类文件中另有规定的，按相关规定办理。
5.6本办法由中心支行法律合规部制定、修改，解释。
5.7本办法自印发之日起实施生效。
(一)授权环节和流程描述
授权又环节流程描述风险描述及控制措施
6.1
转授
权 6.1.1发
起中心支行负责人的转授权的发起由负责人根据已取得的基本授权和特别授权书的范围等规定，自行填写”转授权书”发起，或者由中心支行相关管理部门填写“转授权书”，申请中心支行负责人签发“转授权书”。
授权议环节流程描述风险描述及控制措施
6.1.2审核中心支行负责人的转授权可在转受权范围内自行签发，不再审核。
如事项重大或涉及两个以上转授权部门，应提交至总行分管行长/行长助理或总行行长审核。
风险描述:重大事项未报批。
控制措施：进行年度检查和评价；进行转授权调整。
6.1.3执
行转受权人依据基本授权和特别授权范围、种类、事项、期限等进行经营和管理或进行再次转授权。
风险描述：转授权小及时；越权经营。
控制措施：纳入绩效考核积分中；进行年度监督检查和评价。
6.2
特别
转授
权参照同类同级转授权流程办理
6.3
转授
权的
调整 6.3.1转授权人通过签批“调整转授权书”，改变原转授权的种类、事项范围、期限及被授权对象等。
6.3.2转授权的调整流程参照上述转授权的发起、审核及签批流程。
7、附件
附件1转授权书附件2调整转授权书附件3转授权审批单
转授权人姓名：
身份：
单位全称：
转受权人姓名：
身份：
单位全称：
转授权事项及权限
1、
2、
3、
4、
转授权期限：
转授权人对转受权人的其他要求
1、
2、
转授权人签名：单位公章：年月日
转授权人姓名：
身份：
单位全称：
转受权人姓名：
身份：
单位全称：
调整转授权事项
1、
2、
3、
4、
转授权人签名：单位公章：年月日
转授权事项：
拟转授权人姓名：
身份：
部门全称：
拟转受权人姓名/名称：
身份：
部门全称：
转授权事项主文：
1、
2、
3、
4、
转授权期限：
分管行长/行长助理审核意见：
其他分管行长/行长助理审核意见：行长审批意见：
申请转授权人签名:部门印章：。