风险分级管控实施手册

****公司
安全生产风险分级管控实施手册
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201*年**月**日
****有限公司安全生产风险分级管控实施手册
目录
1.生产经营单位基本信息 (2)
2.****公司风险点排查清单 (3)
3.****公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表 (4)
4.****公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表 (7)
5.****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一） (8)
****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二） (9)
6.生产经营单位安全生产风险点登记表 (10)
7. ****风险点公告警示牌 (12)
标杆企业，按计划本年度开展两个体系建设的企业填写表1-6，并在风险点设置风险点公告警示牌（第7项），其他企业填写表1、表2、表6，并在风险点设置风险点公告警示牌（第7项）；
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1.生产经营单位基本信息
填表人：___ ________联系电话：_____ ______填表日期：___ __________
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2.****公司风险点排查清单
备注：1.风险点是指伴随风险的区域、场所、部位、设施、环节，以及在特定区域、场所、部位、设施、环节实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。

企业可根据自己实际情况划分。

此处的作业，指有限空间作业、动火作业、检维修作业等，非特定区域、场所、部位、设施、环节的作业，以及风险较低的一般日常作业不作为风险点。

排查划分风险点要兼顾《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》，所列的存在较大危险因素的场所、环节、部位（含公共部分），要全部纳入风险点管理；
2.详细位置，指具体所在的分厂（部门）/车间（部门）/班组；
3.诱发事故类型，按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—86）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。

一个风险点内可以存在多种易发事故类型；
4.伤亡/财产损失预测，对各类易发事故造成的损失进行预测；
5.风险等级初步判定，根据伤亡/财产损失预测，即按照可能造成的后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。

参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令493号）事故等级的划分，把可能导致较大以上事故的风险点确定为1级、可能导致一般事故的为2级、可能导致轻伤事故或财产损失较轻的为3级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失的为4级。

企业也可以根据自身工作要求、目标提出更高的划分标准。

一个风险点内涉及多种事故类型的，按照可能发生的损失最大的事故，或者同时发生的多种事故损失相加，来判定风险等级。

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3.****公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表
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备注：1.风险点名称，按照表3内容确定；
2.工作任务（工作岗位），是指在风险点内，或者基于风险点的具体的工作任务或作业活动，也可以根据企业实际，基于作业岗位来确认；
3.作业步骤，是指工作任务（作业岗位）所需要的作业步骤。

每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，一般分为3-10步为宜。

作业步骤由企
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业根据本身管理的精细程度来确认；
4.风险点类别，是指作业步骤所涉及的人、物、环境、管理等因素；
5.危险源（危险因素），是指可能导致人身伤害和（或）健康损失和（或）财产所示的根源、状态或行为，或它们的组合。

本栏目内容为从人的因素、物的因素、管理的因素、环境的因素，对每个风险点类别进行潜在的或现实的危险有害因素分析。

用通俗的语言就是将控制措施进行否定，如，管控措施为：进入煤气区域巡检必须佩带便携式一氧化碳报警仪，则危险源的描述为：进入煤气区域巡检没有佩带便携式一氧化碳报警仪。

建议危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）
6.事故类型，是指该危险源失去控制而导致的事故，按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—86）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。

7.典型控制措施，是指针对该风险源伴随风险进行有效控制的具体措施，按照安全技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等先后顺序制定。

典型控制措施可参考《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》所列的主要防范措施。

企业也可以根据自身工作要求、目标，提出更高的控制措施。

8.现有控制措施，是指已经采取的控制措施；
9.风险评价，是指按照相关评价方法，对该危险源进行评价分级，建议采用作业条件危险性分析法（LSR法）；
10.分级管控，是指根据该危险源的风险评价分级，明确管控层级及责任部门、责任人。

风险等级越高，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。

建议企业一级、二级风险由公司直接管控；三级可由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。

11. 风险点排查、危险源辨识、风险评价分级的频次每年至少开展一次，届时根据增加或增强的控制措施落实情况，对风险进行重新评价分级，持续改善。

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4.****公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表
备注： **区域划分建议以公司下一级为单位，以统计方便、直观、全面为宜。

如，公司直接下设分厂的，以分厂为单位；公司直接下设车间的，以车间为单位。

还可以包括动力辅助设施和厂区内及周边环境等区域。

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5.****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一）
备注：1.风险评价为一、二级的作为重大风险统计。

2.计划增加或增强的控制措施，是指为降低危险源风险等级，在现有控制措施的基础上，依据典型控制措施，计划增加或增强的控制措施。

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****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二）
备注：企业涉及违反法律法规规定的项目直接判定为重大风险，不需要再进行风险评价。

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6.生产经营单位安全生产风险点登记表
风险点编号：填报时间：2016年月日
备注：1.编号、风险点名称、风险点详细位置、伤亡/财产损失预测、风险等级等栏目
内容参照表3填写，其中，风险等级待风险点评价方法公布后在做调整；
2.风险管控责任部门、责任人、手机号码按企业实际填写。

3.采取管控措施情况，可对照《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》所列的主要防范措施，以及相关法律法规的要求，根据实际采取情况填写；
4.存在隐患情况，根据实际情况填写；
5.应急处置主要措施，主要填写预案制定、应急队伍以及应急物资准备等情况；
6.属地监管政府、主管部门、专业监管部门，按照《山东省安全生产行政责任制规定》（省政府令第293号）和市政府办公室《关于印发威海市落实政府及其有关部门安全生产监督管理责任的暂行规定的通知》（威政办发〔2008〕91号）明确的相关原则确定。

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7. ****风险点公告警示牌
备注1.企业应公布本单位的主要风险点、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。

2.样式可以参照上面的样式，也可以企业自行设计。

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