浅述排污权交易的程序规制

排污权交易的程序规制思考学号：1031603019 姓名：刘杰摘要：排污权交易将市场机制充分地运用到资源配置中，在适当控制的条件下，能够达到降低成本保护环境的目的。

由于其优点，排污权交易制度已成为我国环境保护制度研究中一个新兴的热点问题，部分地区也对此进行了相应的试点。

然而，实践中和理论上都对排污权交易没有清晰的制度方面的规制，尤其是程序方面的规制。

本文试图从制度方面，尤其是行政行为方面提出相应的规制，从而确立排污权初次分配、排污权的再次分配的程序规制，并重点论述下排污权交易中自律组织的运行。

关键词：排污权交易制度行政行为自律组织随着我国经济的发展，人们对自然资源、环境资源的开发、利用速度越来越快，由于过量地开发利用自然资源，过量地向环境中排放污染物质，使得我国的环境质量状况逐步恶化，出现了大量的环境问题。

这些环境问题的出现，一方面降低了人们的生活、生命质量，另一方面也严重制约我国经济的发展。

污染权交易制度作为一项重要的经济手段，已成为发达国家普遍适用的一种制度，我国部分地区也开始试点该项制度，同时立法上也开始关注此制度。

本文主要是论述下排污权交易的程序规制。

一、排污权交易的定义及相关基础问题排污权交易(Pollution-discharge Right Trade)是把排污权作为一种商品进行买卖的一种交易方式，是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，通过污染者之间交易排污权，实现低成本污染治理。

1分析排污权交易制度必然要涉及到排污权。

从交易内容上分析，排污权交易是排污权的交易。

借用民法上标的的概念，排污权是排污权交易的标的，整个交易制度都是围绕排污权而展开的。

从交易程序上分析，排污权首先由排污权所有人拥有，排污权占有人对排污权有占有、使用、收益、处分的权利。

排污权人有自由处分排污权的权能，故排污权人能够在市场上卖出排污权，并收取相应的对价。

然后，排污权买入人作为交易的另外一方，有权接受排污权，从而取得排污权的所有权。

排污权是指权利人依法享有的对基于环境自净能力而产生的环境容量进行使用、收益的权利。

尽管排污权所栖生的有些物质载体在法律上属于“动产”，如水、大气等，但排污权却属于不动产权益。

因它以权利人对环境容量的使用和收益为权利内容，而不以担保债权的实现为目的，故排污权在理论基础层面应视为他物权；又因它与一般的用益物权在权利对象、行使方式、权利效力等诸方面存在着明显的不同，所以学者们一般将其定性为准物权。

2学者一般认为排污权有一下特性：1、排污权是有公权性质的私权。

首先，就权利产生的法律根据而言，排污权是依据相关公法规范的规定而产生的，此点是其与普通私权的重要区别之一；其次，就权利的功能和社会作用而言，排污权不仅能满足主体经济利益的需要，更重要的是其具有社会公益性和生态功用性。

与主要调整私权关系的私法规范相比，排污权的社会功用需要更多地借助于公法规范的强制性作用方能实现，此点决定了其必然具有一些区别于普通私权的设立条件和行使准则。

这些独具的特色，将准物权制度由纯粹的私权领域引入了公、私权利交叉的重叠地域，赋予其身兼两职的双重权利属性。

此点特性也可以称作为“个人的公权”。

1《排污权权研究》，赵惊涛，吉林大学2008年博士论文，第76页。

2《排污权论纲》，邓海峰、罗丽，《法律科学》2007年第6期。

2、排污权的客体具有特殊性。

排污权的客体是环境容量，故有学者亦认为其属于环境容量权的一种。

3它附存于自然界的水体、土壤、大气和森林等物质载体之中。

由于作为其物质载体的水体、土壤、大气和森林在常态下分别是其所对应的各种自然资源所有权和自然资源使用权的共同客体，例如土地所有权与土地使用权的客体同为土地资源，因此在现实世界中，排污权自设定时起直至行使之前，其客体与作为其母权的环境容量资源所有权的客体是同一的，均为环境容量本身。

这说明在物理学意义上，排污权客体的独立性是很难识别的。

而在法学意义上，按照传统的特定物界定标准则可以直接得出排污权客体不具有特定性的结论。

3、排污权在占有权能方面具有特殊性。

与传统物权相比，以无形物为客体的排污权有三项特性不容忽视。

一是排污权制度的重心不慕支配而侧重于利用；二是排污权与环境容量资源所有权的客体同一，无法分离；三是排污权在行使效果上追求在无害环境质量的前提下，实现环境容量资源价值最大化。

环境质量的前提下，实现环境容量资源价值最大化。

为保障这一体现排污权制度目标的法律秩序的持久和稳定，立法者唯一能作的就是降低享有权利的门槛，剥夺排污权的占有权能。

与以往的排污监管手段，如浓度控制相比，排污权交易有以下优点：排污权交易是以经济手段刺激企业减少排污量和充分利用环境容量资源，它既体现了效率优先原则，又同时具有公平的价值取向，涉及到在社会成员间公平地分配经济和环境的费用以及利益。

首先，通过排污权交易，可以实现对环境容量资源使用的合理负担，使生产活动的外部不经济性内部化，实现公平；其次，通过排污权交易为新的污染源（在初始分配时尚未正式建立或排污）提供一个获得排污权的较为公平的机会，并在竞购排污权时可以公平自由地竞价；再次，排污权交易也体现对消费者、生产商、工人所负污染负担的较为公平的解决办法。

因为获得总量控制下的排污权的生产商越多，每个消费者所支出的相应费用就越低，企业（特别是原污染源）所支付的成本就越低，而工人则会因技术的进步而减少受污染损害的程度等。

因此，排污权交易制度既能控制排污总量又能有效地配置环境资源。

排污企业为了节约环保开支，必然要采用先进的污染治理技术并不断地开发更加有效的技术，由技术进步而带来的排污权节余又会为企业带来收益，既实现了效率又兼顾了公平。

二、排污权交易的程序规制从国外实践看，排污权交易的一般做法是：政府机构评估确定一定区域内在特定时限期内满足环境容量所允许的污染物最大排放量，将最大排放量分成若干份额，每份排放份额为一份排污权。

排污权初次分配主要有两种方式：一是政府根据历史排放量的大小比例，向排污者无偿分配排污权；二是通过招标、拍卖等有偿出让方式建立起排污权的一级市场，将排污权交付给排污者。

排污者拥有排污权后可自行使用，也可根据情况在二级市场上自由买入或者卖出。

4下面详细论述排污权交易的两次分配。

（一）、排污权初次分配排污权的初次分配有两种方式：一是政府根据行政相对人的申请，在参考历史排放量的大小比例的基础上，作出排污权的分配；二是通过招标、拍卖等有偿方式建立的排污权的一级市场，将排污权交付给行政相对人。

第一种分配的方式可看作是通过行政许可获得排污权。

这种许可通过排污权初始分配授予排污者排污资格，体现了行政主体对排污行为的监督、管理、调控，同时也体现了所有者对所有权的行使。

在此种情况下，就要确保行政许可的公平性。

而要确保其公平性必然要在行政许可的过程中，行政主体遵守合法性原则、合理性原则、程序正当原则和信赖保护原则。

3《关于排污权交易的讨论》，刘军、臧海瑞、崔鹏，《电力科学与工程》2009年第4期。

4《依法建立排污权交易制度》，孙佑海、丁敏，《环境保护》2009年5月下期。

第二种分配方式可看作是行政合同的一种。

行政合同的公平必然也涉及到行政主体遵守合法性原则和合理性原则。

同时在行政合同的达成中涉及到更多是程序上的公平，没有程序上的公平，行政合同的实质公平是根本不能实现的。

（二）、排污权交易分配排污权交易分配，亦既是排污权的再次分配，是指通过排污权交易这一市场机制对污染物排放指标进行再分配，是主要运用市场经济的作用进行的排污权的二次分配。

排污者在二级市场进行交易就要涉及到交易的具体程序和方式，而此不妨借鉴外国和我国的相关经验。

1、美国排污权交易的政策和制度美国的排污权交易主要有以下方面的政策和制度，这也是我国可以借鉴和吸取的。

补偿政策，是指以一处污染源的污染物排放削减量来抵消另一处污染源的污染物排放增加量或新污染源的污染物排放量，或者指允许新建、改建的污染源单位通过购买足够的“排污削减信用”，以抵消其增加的排污量。

该政策将未达标地区视为一个整体，允许有资格的新建或扩建污染源在未达标地区投入运营，条件是它们从现有的污染源购买足够的“排污削减信用”；其实质是通过新污染源单位购买“排污削减信用”为现有污染源单位治理污染提供资金。

气泡政策（又译为泡泡政策），是指允许现有污染源单位利用“排污削减信用”来履行州实施计划规定的污染源治理义务。

所谓泡泡，是将一个工厂的多个排放点，一个公司的下属多个工厂或一个特定区域内的工厂群看作一个整体或“泡泡”。

在泡泡的内部允许现有的污染源利用其排污削减信用增加排放，而其他的污染源则要更多地削减以抵消排放量的增加。

5净得政策是指，只要污染源单位在本厂区内的排污净增量（“排污削减信用”也计算在内）并无明显增加，则允许其在进行扩建或改建时免于承担满足新污染源审查要求的负担。

该政策允许污染源厂区内无论任何地方得到的“排污削减信用”可以用来抵消扩建或改建部分所预计的排污增加量。

如果净增量超过了预计的增加量，该污染源就要受到审查。

存储政策即排污银行政策，是指污染源单位可以将“排污削减信用”存入当局授权的银行或机构，以便在将来的气泡、补偿和净得政策中使用该“排污削减信用”。

排污权存储政策的建立对气泡、补偿和净得等交易是一个巨大的推动，同时也加强了环保机构、金融机构对排污权交易的监督和控制，使大范围的排污权交易变得更加合理和便于管理等。

如果没有排污银行，污染源单位对污染物进行超额治理对本单位将毫无利益，除非正好同时有其他污染源单位需要抵消。

如果排污银行政策要发挥其预期的作用，存入银行的“排污削减信用”应该成为公司的确实财产，并应得到法律的保护。

从美国的制度中，我们第一，在法律上规定污染物质的排出总量、各设施的容许排出量。

容许排出量，是指政府所规定的享有排污权的单位，一年间所能排出的污染物质的总量。

排污权交易制度事先在法律上规定污染物质的排出总量、各设施的容许排出量，能保证政府实现削减污染物质排出量计划，最终达到有效控制全国污染物质排放总量、降低环境负荷的目的。

与此相对，环境政策中的其他经济手段如排污收费制度、征收环境税制度、支付押金制度等，都不能事先预测污染物质排出量，而仅能通过征收税、费等经济手段，实现对各设施所排放的污染物质的控制。

因此，排污权交易制度与排污收费制度、征收环境税制度、支付押金制度等制度相比，具有明显的优点。

第二，从法律上规定各交易主体直接参加排污权交易，使剩余容许排出量的保有者获得利润成为可能。

排污权交易制度，通过事先确定各设施的容许排出量，并规定对超过排放污5《论环境使用权交易制度》，吕忠梅，《政法论坛》2000年第4期。

染物质的设施征收高额制裁金后，还要求超过法定容许排出量而排放污染物质的设施，在第二年填补所超过的排出量数额等措施，既能有效地促使各企业改进技术，减少污染物质的排出总量，从而保证容许排出量的保有者通过转让能够获得利润，还能够促使超排者积极走革新之路，控制污染物质的排出量。