律师事务所尽职调查工作底稿
从事公开发行证券业务尽职调查工作准则(律师)
从事公开发行证券业务尽职调查（律师）为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高律师从事公开发行证券业务质量,规范律师的尽职调查工作,制定了《律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则》,现予以发布，具体内容如下：目录第一章总则第二章本次发行的批准和授权第三章发行人的主体资格第一节发行人的设立第二节发行人的股权演变第三节发行人的合法存续第四节发行人的股东及实际控制人第五节内部职工股、职工持股会等有关问题第四章发行人的独立性第五章发行人的业务第六章关联交易及同业竞争第七章发行人的主要资产第八章发行人的重大债权债务第九章发行人的公司治理及规范运作第一节发行人的公司章程第二节发行人的组织结构及运行第三节发行人的董事、监事和高级管理人员第十章财务与会计第十一章发行人的税收和补贴第十二章发行人的环境保护第十三章发行人的劳动和社会保障第十四章发行人的募集资金运用第十五章诉讼、仲裁或行政处罚第十六章附则第一章总则第一条为了规范和指导律师事务所及律师（以下简称“律师”）从事公开发行证券业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）的有关规定，制定本准则。
第二条本准则所称尽职调查是指律师为确认拟公开发行证券的公司（以下简称“发行人”）是否符合《证券法》等法律、行政法规及中国证监会规定的公开发行证券的法定条件，以及为确认律师在发行人公开发行证券过程中所出具法律文件的真实性、准确性及完整性，对发行人的法律事项及信息进行全面调查、核查和验证，并对发行人法律事项充分披露的过程。
第三条本准则主要针对首次公开发行股票（以下简称“本次发行” ）的工业企业的基本特征制定，律师应当在参照本准则基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作的相关内容。
第四条本准则是对律师尽职调查工作的一般要求，不论本准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者作出投资决策有重大影响的法律事项，律师均应当勤勉尽责地进行尽职调查。
尽职调查工作底稿—公司业务调查
尽职调查工作底稿—公司业务调查尽职调查工作底稿—公司业务调查尽职调查是指对某项投资或商业合作计划进行深入研究，在确认该计划的可行性、优劣势、风险等因素后，提出建议或决策。
公司业务调查是企业展开业务的前提，通过对企业某一业务的问题调查、收集、分析和处理，为决策者提供有力支持，为企业的决策制定和经营管理提供依据。
下面将通过实例分析介绍公司业务调查的步骤和方法。
一、调查背景大豆类产品是我国主要的粮食作物之一，也是我国大力发展的战略性农产品。
某粮食公司计划在该行业展开业务，以此稳健增长公司的营收和利润。
本次调查的对象公司(下称被调查公司)是一家核心生产链覆盖大豆收购、加工、文化、销售等环节的企业，拥有实力雄厚的市场渠道、先进的生产技术和优秀的管理团队。
但在面对激烈竞争和生产成本上升的市场形势下，该公司是否具备巩固自身市场地位的核心能力？本次调查的目的就是对该公司进行深入的业务调查和风险评估，以便公司能够做出正确的决策，为公司未来的发展打好基础。
二、调查方法（一）收集第一手资料1.重点人工物料成本和能源消耗，包括劳动力、钢铁价格和税收成本等因素的数据。
2.分析大豆产品价格走势和销售季节性变化对公司盈利能力的影响程度。
3.收集相关市场调查和市场情报信息，包括市场份额、竞争对手和销售生态。
4.查阅公司内部资料，报告、会议记录、公司文档等。
（二）制定调查方案1.针对被调查公司收集当地政策文件和法规，包括保护性质、地税和商业资格等。
2.调查被调查公司内部市场营销和财务管控流程，以及负责管理这些流程的团队成员。
3.分析被调查公司的市场渠道、装备和固定资产等。
4.调查被调查公司的员工培训流程和绩效考核模式。
（三）展开调查活动1.实地考察被调查公司核心竞争力，包括大豆生产和种植管理，以及大豆品质检测和加工技术。
2.访问被调查公司关键岗位员工，了解生产、销售和市场营销的诉求和难点。
3.了解公司的管理层，包括董事会、高管团队和重要投资人，以及公司任命的公司顾问和会计师事务所。
尽职调查律师工作操作指引
尽职调查律师操作指引（一）引言（1）为充分发挥律师在企业并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险的独特作用，引导律师高效、高质地完成企业并购的尽职调查，依据《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和相关法律、法规、规范性文件的规定及律师行业公认的律师执业准则、惯例制定本指引。
（2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事企业并购之尽职调查法律业务的执业行为，保证尽职调查的质量、效率，并明确执业责任。
（二）基本规范（1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文件的规定，遵守律师执业道德和执业规范，诚实守信、勤免尽职、审慎严谨。
（2）律师应严守所知悉的委托人、目标企业及执业中所知悉的其他相关方的商业秘密，并不得利用所知悉的商业秘密为律师本人、律师事务所及其他人谋取利益。
（3）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当具备相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质及企业并购运作、财务会计、企业管理、劳动人事等方面的基础知识。
（4）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当在委托人授权范围内依照本指引的要求，不受其他单位或个人的影响和干预，独立工作，维护委托人的合法权益。
（5）律师事务所接受委托后应指派具备要求的律师承办，实习律师（含助理律师或律师助理或其他辅助人员）不得独立承办，但可协助律师完成相关的工作。
（6）律师从事尽职调查法律业务，不得有下列行为：①严禁建议或协助委托人或目标企业从事违法活动或实施虚构事实的行为，只能对委托人要求解决的法律问题进行法律分析和评估，并提出合法的解决方案。
②严禁亲自及协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文件、资料、证明等。
③严禁向委托人及监管、审批机构等提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假的文件、资料、证明等。
（7）对于委托人要求提供违反法律、法规、规范性文件及律师职业道德和执业纪律的服务，律师事务所及律师应当拒绝并向委托人说明情况。
（8）律师事务所和承办律师应如实、准确、完整地向委托人披露尽职调查所获得的信息，并做出适当的法律分析与评估，不得故意隐瞒、遗漏主要信息或做虚假陈述。
首次公开发行股票并上市项目的律师工作底稿模板
首次公开发行股票并上市项目的律师工作底稿模板[公司名称]首次公开发行股票并上市项目律师工作底稿日期：[填写日期]律师工作底稿编号：[填写编号]项目概述：[填写项目的背景、目标和关键要点，包括公司名称、发行股票类型、上市交易所等]一、尽职调查1. 了解公司和项目的背景和历史：- 公司起源、成立时间和法律形式；- 公司业务范围和主要收入来源；- 公司股权结构和关联方情况；- 公司的经营情况和财务状况。
2. 调查公司的法律合规性：- 了解公司的组织机构、章程和股东会议记录；- 确认公司是否存在任何诉讼、争议或其他法律纠纷；- 检查公司的主要合同和协议，并评估其合规性；- 确认公司是否依法进行报告和披露。
3. 受益人调查：- 确认公司股东身份和出资情况；- 调查公司高级管理层和主要股东的背景和信用记录；- 确认公司是否有可能受到洗钱、贪污等违法行为的影响。
4. 相关执照和许可证的审核：- 检查公司的相关执照和许可证是否有效；- 确认公司是否符合相关法律法规的要求。
二、法律文件准备1. 公司组织文件：- 更新和完善公司的章程；- 准备公司董事会和股东会议纪要；- 帮助公司修订内部规章制度。
2. 证券发行文件：- 准备发行股票的招股说明书（或投资备忘录）；- 编写法律声明和风险提示等必要信息；- 根据监管要求，准备相应的申报文件。
3. 承销商合同：- 起草与承销商之间的合作协议；- 确保合同条款符合法律和监管要求。
4. 其他法律文件：- 根据需要，准备其他相关的法律文件，如保荐人合同、资产评估报告等。
三、监管事宜1. 申报和审批：- 帮助公司准备上市申请文件和相关材料；- 协助公司与监管机构进行沟通和申报。
2. 遵守证券法规：- 确保公司发行股票符合证券法规要求；- 协助公司制定内部控制和合规流程。
3. 监管沟通：- 协助公司与监管机构进行沟通和协商；- 回应监管机构的请求和询问。
四、其他事项1. 员工股权激励：- 协助公司制定员工股权激励计划；- 准备相关协议和文件。
尽职调查的内容及程序
尽职调查的相关有关内容及程序律师的尽职调查是律师在公司并购活动中最重要的职责之一。
律师的尽职调查是指律师对目标公司的相关资料进行审查和法律评价，其相关有关内容主要包括查询目标公司的设立情况、存续状态以及其应承担或可能承担的具有法律性质的责任，它由一系列持续的活动组成，不仅涉及到公司信息的收集，还涉及律师如何利用其具有的专业知识去查实、分析和评价有关的信息。
一、尽职调查的程序尽职调查的范围很广，调查对象的规模亦千差万别，从仅有一间房屋的私营企业到办公地点遍及世界各地的跨国企业。
每一个尽职调查相关本次项目均是独一无二的。
但是，对于一项并购活动来说，各自委托律师所进行的法律尽职调查应遵循的基本工作程序如下：1、委托方与律师事务所签订委托律师事务所进行尽职调查的委托合约协议。
2、律师与目标企业签署《尽职调查保密协议书》。
3、律师根据受托的业务起草《尽职调查清单》和问卷表。
尽职调查清单和问卷表由律师根据需要进行设计。
尽职调查清单的主要相关有关内容是需要目标企业提供的各类文件，一般情况下可包括：企业的组织架构文件；企业各类资产的文件；企业的各种贷款、融资文件；企业的重大合约协议、协议；企业的经营业务，以及所涉及的政府审批或许可；企业的各种税务文件；企业雇员的劳动文件；企业的各类保险文件；企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件等。
4、向目标企业发出补充的文件清单或相关要求。
5、经委托方确认后，律师将准备好的尽职调查清单和问卷发至目标企业。
6、收到目标企业提供的资料后，核对复印件与原件，做好资料清单并准备资料索引，由双方代表签字或盖章。
7、律师按照委托合约协议约定对所收资料进行研究并向委托方汇报。
8、律师对收到的资料进行研究判断，决定是否再次起草《尽职调查清单》或是问卷表，直至查明情况为止。
9、律师对尽职调查所获取的全部资料，反复地研究判断，进行相应核查验证，在核查验证过程中，制作工作笔录。
10、如果资料不全、情况不详，律师会相关要求对方作出声明和保证。
北京市律师协会--律师办理法律尽职调查业务操作指引
《律师办理法律尽职调查业务操作指引》-北京市律师协会公司法专业委员会2014年10月(2016-01-05 18:50:03)转载▼标签：北京律协操作指引专业委员会公司法专业委员会法律尽职调查分类：办事指南前言为了分享优秀律师的成功执业经验，为广大会员办理相关业务提供指导与帮助，2013年，北京市律师协会组织相关专业委员会编写了一批律师业务操作指引，在广大律师中产生了良好的反响。
在此基础上，2014年，北京市律师协会组织部分专业委员会又续编了一批业务操作指引，内容涉及建设工程、有限责任公司并购、法律尽职调查、拍卖、商业秘密、中国境内私募股权投资基金设立、图书出版、信托、信息网络、刑事业务、道路交通事故律师实务、军地互涉诉讼业务、利润表阅读等法律服务领域。
这批律师业务操作指引包括:《律师办理建设工程法律业务操作指引》、《律师承办有限责任公司并购业务操作指引》、《律师办理法律尽职调查业务操作指引》、《律师办理拍卖业务操作指引》、《律师办理商业秘密法律业务操作指引》、《律师办理中国境内私募股权投资基金设立法律业务操作指引》、《律师办理图书出版法律业务操作指引》、《律师办理信托业务操作指引》、了律师办理信自、网络法律业务操作指引》、《律师承办刑事业务操作指引》、.道终交通事故律师实务操作指引》、《律师办理军地互涉诉讼业务操作指引》及《利润表阅读指引》。
对广大会员从事相关法律业务具有较强的指导性，也是新从业律师的参考范本。
特别需要指出的是，上述业务操作指引是根据相关法律法规及司法解释规定并结合司法实践和律师实务经验编写的，仅供会员办理相关业务时参考，不具有强制性，也不作为评价律师办理相关工作内容的依据。
尽管本丛书的执笔人均为相关领域经验丰富的律师，每一部指引也经过相关专业委员会众多资深律师审核把关，但受各种因素制约，上述业务操作指引也难免存在疏漏和差错，请广大会员注意鉴别。
律师业务操作指引是一个开放的体系，下一步，市律协还将根据律师业务的发展状况和指引编写的成熟状况，不断推出新的业务操作指引，并根据立法和司法实践，对内容进行及时的修订和更新，使之成为对全市律师业务具有引领和指导作用的操作指引体系，推进律师业务领域不断向纵深拓展，促进广大会员不断提高业务能力和水平。
如何制作ipo项目之尽职调查工作底稿
在制作工作底稿前，需要明确调查的范围和目标，确定 需要收集的信息和数据。
收集资料
根据调查范围和目标，收集相关的资料和数据。这些资 料可能包括财务报表、合同、协议、政府文件等。
整理和分析资料
对收集到的资料进行整理和分析，提取关键信息和数据 。同时，需要对数据进行比较和分析，发现潜在的问题 和风险。
目的
为IPO项目提供全面、准确、客观的数 据支持，帮助投资机构、律师、会计 师等中介机构了解调查对象的真实情 况，为项目决策提供依据。
工作底稿的重要性
01
提高工作效率
通过制作工作底稿，可以避免重复劳动，提高工作效率。同时，工作底
稿可以作为项目团队内部沟通的桥梁，确保信息的准确传递。
02 03
保证数据质量
未来IPO项目尽职调查工作底 稿需要更加专业化和规范化， 需要建立完善的工作流程和规 范，提高工作底稿的质量和可 信度。
随着市场环境的变化和技术的 不断进步，IPO项目尽职调查 工作底稿也需要不断创新和变 革，采用新的理念和方法，提 高工作效率和质量。
THANKS
谢谢您的观看
尽职调查方法
现场调查
通过实地考察，了解公 司的生产经营情况、设
备设施等。
访谈调查
与公司管理层、员工等 进行交流，了解公司运 营情况、企业文化等。
书面资料审查
对公司的财务报表、合 同协议等资料进行审查 ，了解公司的财务状况
和法律风险。
专家咨询
邀请行业专家或律师进 行咨询，对公司的业务 和法律事项进行评估。
制作工作底稿
根据整理和分析的结果，制作工作底稿。工作底稿应该 包括调查对象的概述、历史沿革、业务情况、财务状况 、法律风险等方面的内容。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告律师尽职调查的主要目的是为委托人提供法律服务，确保交易的合法性和合规性，保护委托人的利益。
具体而言，律师尽职调查需要对交易对象进行全面、深入的调查和分析，查明其法律地位、经营状况、财务状况、风险因素等，以便为委托人提供准确、全面的法律意见和建议，帮助委托人做出正确的决策。
二、律师尽职调查报告的起草律师尽职调查报告是律师尽职调查工作的重要成果之一，也是律师向委托人提供法律意见和建议的主要形式之一。
律师尽职调查报告需要包含律师对交易对象的调查和分析结果，以及律师对交易相关法律问题的意见和建议。
因此，律师尽职调查报告的起草需要遵循以下原则：一）客观、全面、准确律师尽职调查报告需要客观、全面、准确地反映律师对交易对象的调查和分析结果，不能够主观臆断或者遗漏重要信息。
律师需要对交易对象的各个方面进行全面、深入的调查和分析，包括但不限于法律地位、经营状况、财务状况、风险因素等。
二）清晰、简洁、易懂律师尽职调查报告需要清晰、简洁、易懂，避免使用过于专业的术语和复杂的句式。
律师需要将复杂的法律问题和分析结果以简洁、易懂的方式呈现给委托人，帮助委托人理解和决策。
三）合规、可操作性律师尽职调查报告需要符合相关法律法规和规范要求，同时具有可操作性。
律师需要针对交易对象的具体情况，提出具有可操作性的法律意见和建议，帮助委托人做出正确的决策。
总之，律师尽职调查报告的起草需要遵循客观、全面、准确、清晰、简洁、易懂、合规、可操作性等原则，以便为委托人提供准确、全面的法律意见和建议，保障委托人的利益。
律师会对收到的资料进行研究和判断，以决定是否需要再次起草《尽职调查清单》或问卷表，以便查明相关情况。
接着，律师会对尽职调查所获取的全部资料进行反复研究和判断，进行相应的核查验证，并制作工作笔录。
如果资料不全或情况不详，律师会要求目标企业作出声明和保证。
最后，律师会对所有文件资料进行整理和归档，并制订工作底稿，以备后续使用。
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2致股份有限公司董事会：
本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
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3承诺保证书
律师事务所：股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见4七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形。十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的组织机构，并严格按照该规则规范运作。我公司各部门均独立运作，未依赖于任何股东和其他关联方。十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。十五、我公司没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。十六、我公司在近两年内不存在违法违规行为。更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见
5十七、我公司近两年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。十八、我公司承诺并保证，如因我公司违反上述内容而引起贵所出具的文书中有错以致受到行政处罚或第三人索赔或其他损失，我公司愿对此承担予以澄清及经济赔偿责任。此致。
股份有限公司法定代表人：年月日更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见
6项目简介
项目基本情况介绍
股权结构图
主营业务主要资产关联方更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见
7工作计划序号审验内容是否审验编号备注A本次挂牌的批准与授权B本次挂牌的主体资格C本次挂牌的实质条件D公司的设立E公司的独立性F公司的发起人与股东G公司的股本及演变H公司的业务I关联交易与同业竞争J公司的主要财产K公司的重大债权债务L公司的重大资产变化及收购兼并M公司章程的制定与修改
N公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
O公司董事、监事和高级管理人员及其变化更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见8P公司的税务Q公司的环境保护和产品质量、技术等标准R公司的业务发展目标S重大诉讼、仲裁或行政处罚
T公司的《股份转让说明书》法律风险的评价U公司的劳动人事及社会保障V律师认为需要说明的其他问题更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见
9A:本次挂牌的批准与授权
调查事项本次挂牌的批准与授权调查人员调查方法1.书面审查；2.实地调查与见证调查地点
调查时间
调查目的公司本次挂牌决策程序是否合法有效调查内容1.股东大会是否已依法定程序作出批准挂牌的决议。2.根据有关法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定，上述决议的内容是否合法有效。3.如股东大会授权董事会办理有关挂牌事宜，上述授权范围、程序是否合法有效。
调查程序1.核查公司董事会《关于xx股份有限公司作为非上市股份有限公司申请进入山西股权交易中心/全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于授权公司董事会办理本次申请挂牌的议案》，董事会会议通知、表决票、会议决议、会议记录等文件资料原件并取得复印件（该公司章）；2.核查公司股东大会《关于xx股份有限公司作为非上市股份有限公司申请进入山西股权交易中心/全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》、《关于授权公司董事会办理本次申请挂牌的议案》，股东大会会议通知、签到册、表决更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见10票、会议决议、会议记录等文件资料原件并取得复印件（该公司章）。
调查文件A-1董事会文件A-1-1董事会会议通知；A-1-2董事会关于公司挂牌的议案；A-1-3董事会关于授权董事会办理本次挂牌的所有事宜的议案；A-1-4董事会表决票；A-1-5董事会关于上述议案的决议；A-1-6董事会会议记录；
A-2股东大会文件A-2-1股东大会会议通知；A-2-2公司股东名册；A-2-3股东大会签到册；A-2-4股东大会关于公司挂牌的议案；A-2-5股东大会关于授权董事会全权处理挂牌事宜的议案；A-2-6股东大会表决票；A-2-7股东大会关于上述议案的决议A-2-8股东大会会议记录。以上材料需公司加盖公章（骑缝章）更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见11调查结果更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见
12B、本次挂牌的主体资格
调查事项本次挂牌的主体资格调查人员调查方法1.书面审查；2.实地调查与见证调查地点
调查时间
调查目的公司挂牌的主体资格是否适格调查内容1.公司是否具有挂牌的主体资格。2.公司是否依法有效存续，即根据法律、法规、规范性文件及公司章程，公司是否有终止的情形出现。
调查程序核查下列文件的原件并取得复印件：1.股份公司设立时的政府批准文件（如有）；2.营业执照（历次）；3.公司章程（历次）；4.发起人协议；5.创立大会文件；6.验资报告（历次）；7.评估报告（历次）；8.工商登记资料（去工商局复印整套资料）。
调查文件B-1股份公司设立时的政府批准文件（如有）；B-2-1公司的营业执照；更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见13B-2-2公司的主营业务说明；B-3公司的章程及其修正案；B-4发起人协议书；B-5公司创立大会文件；B-6公司成立时的验资报告；B-7公司成立时的评估报告；B-8公司历年的工商年检资料；B-9组织机构代码证；B-10税务登记证以上材料需公司加盖公章（骑缝章）
调查结果更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见
14C、本次挂牌的实质条件
调查事项本次挂牌的实质条件调查人员调查方法1.书面审查；2.实地调查与见证调查地点
调查时间
调查目的是否符合申请挂牌的实质条件调查内容分别就不同类别或特征的公司，对照《证券法》、《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定，逐条核查公司是否符合挂牌的条件。
调查程序1.核查证明公司依法设立且存续满两年的相关文件并取得复印件；2.核查证明公司业务明确、具有持续经营能力的文件并却得复印件；3.核查是否公司治理机制健全，合法规范经营；4.核查公司是否股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5.核查公司是否有主办券商推荐并持续督导；
调查文件C-1公司营业执照；C-2-1同意有限责任公司改制为股份有限公司的股东会决议更多法律实用知识，欢迎关注微信工作号：一点律见15C-2-2上述股东会会议记录C-2-3上述会议投票数记录C-2-4上述会议出席人员名单C-2-5上述会议通知单C-3-1主营业务说明C-3-2会计师事务所出具的《审计报告》C-4-1《公司章程》C-4-2《股东大会议事规则》C-4-3《董事会议事规则》C-4-4《监事会议事规则》C-4-5《总经理工作细则》C-4-6《重大投资决策管理办法》C-4-7《关联交易管理办法》C-5全套工商登记资料C-6与主办券商签订《推荐挂牌并持续督导协议书》以上材料需公司加盖公章（骑缝章）
调查结果