0-标准的交易交收流程(中联钢)
钢材期货合约交割业务手册
钢材期货合约交割业务手册
钢材买方交割备注：
1、注册电子仓单系统，大约要半个月时间，如果在其它公司注册了的，就不需重开，交易所在10
个工作内会受理。
2、上海交易所买方可提交割意向仓库，但必须是交易所指定品牌，指定仓库，但要注意最后的配
对结果也不能保证是意向仓库、意向品牌。
3、买方交割费用（出库费专用线18元/吨，码头15元/吨，自提15元/吨；仓储费0.15吨/天；交
割手续费20元/手）
钢材卖方交割备注：
1、注册电子仓单系统，大约要半个月时间，如果在其它公司注册了的，就不需重开，交易所在10
个工作内会受理。
2、仓单生成（卖方备货---卖方委托期货公司进行入库申报，交易所审批后，通知仓库制作仓单-----
仓库验收合格签发仓单-----卖方客户验收仓单。
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3、卖方交割费用（入库费专用线18元/吨，码头15元/吨，自提15元/吨；仓储费0.15吨/天；交
割手续费20元/手）
上海期货交易所螺纹钢期货标准合约
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期货市场中的交割与结算流程详解
期货市场中的交割与结算流程详解在期货市场中，交割与结算是不可或缺的环节。
它们是保证合约履约的重要步骤，也是交易者进行风险管理和利润实现的关键。
本文将详细介绍期货市场中的交割与结算流程，并分析其中的关键细节。
一、交割交割是指期货合约到期后，交易双方按合约规定，在交割所指定的时间、地点和方式完成买卖双方合约义务的过程。
交割的方式通常分为实物交割和现金交割两种。
实物交割是指按合约规定，卖方向买方交付现货或标的物的方式完成交割的过程。
比如农产品期货市场，买方可以要求卖方将原物料交付给其指定的仓库或物流机构。
在实物交割过程中，卖方需要确保所交付的商品符合合约规定的质量、数量和交割地点。
现金交割是指按合约规定，买方向卖方支付现金的方式完成交割的过程。
这种交割方式常见于金融期货市场，比如股指期货。
在现金交割过程中，金额的结算通常是通过期货交易所的结算参与人进行，确保交易款项的安全和及时到账。
无论是实物交割还是现金交割，交割过程都需要交易双方遵守交易所的交割规则和市场监管机构的监管要求。
这可以保证交易公平、透明，并减少潜在的交割风险。
二、结算结算是指期货合约到期后，交易双方通过期货交易所的结算参与人，确定各自的盈亏并结算交割款项的过程。
结算一般包括两个方面：头寸结算和资金结算。
头寸结算是指交易双方根据期货交易所的结算价格和头寸持仓，计算盈亏并决定交割义务的过程。
期货交易所通常会在每个交易日结束后公布结算价格，按照交割日当天的结算价格计算交割义务。
资金结算是指交易双方根据期货交易所的结算参与人提供的结算服务，进行盈亏结算和资金清算的过程。
结算参与人扮演了交易双方的中介角色，负责计算和管理交易款项，确保资金的安全性和及时到账。
结算过程中，交易者需要注意合约的保证金要求和资金管理。
当头寸结算结果为盈利时，交易者可以获得盈利金额；当头寸结算结果为亏损时，交易者需要及时追加保证金，以确保交割义务的履行。
结算的完成标志着期货交易的圆满结束，交易者可以根据结算结果调整投资策略，进一步管理风险或实现利润。
2024年国内钢材大宗交易协议版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年国内钢材大宗交易协议版本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1 合同双方1.2 钢材1.3 大宗交易1.4 交易数量1.5 交易价格1.6 交货日期1.7 质量标准1.8 付款方式1.9 运输方式1.10 保险1.11 违约金1.12 争议解决1.13 合同的生效、变更与解除1.14 合同的终止与继承第二条合同双方的权益与义务2.1 卖方的权益与义务2.2 买方的权益与义务第三条交易细节3.1 交易品种3.2 交易规格3.3 交易数量与批次3.4 交易价格的确定3.5 交货地点与方式3.6 质量保证3.7 检验标准与方法第四条付款与结算4.1 付款期限4.2 付款方式与途径4.3 发票开具与提交第五条运输与交付5.1 运输责任5.2 运输时间5.3 运输方式与途径5.4 货物接收确认第六条保险与风险承担6.1 保险责任6.2 保险购买6.3 风险承担第七条违约责任与争议解决7.1 违约行为7.2 违约责任7.3 争议解决方式第八条合同的生效、变更与解除8.1 合同生效条件8.2 合同的变更8.3 合同的解除第九条合同的终止与继承9.1 合同终止条件9.2 合同终止后的权利与义务处理9.3 合同的继承第十条保密条款10.1 保密内容10.2 保密期限10.3 保密责任的违反第十一条法律适用与争议解决11.1 法律适用11.2 争议解决方式第十二条其他条款12.1 合同的修改与补充12.2 合同的传递12.3 合同的语言版本第十三条合同附件13.1 附件清单13.2 附件的有效性第十四条签署与盖章14.1 合同签署方式14.2 合同盖章14.3 签署与盖章的有效性第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1 合同双方1.2 钢材本合同所指钢材包括但不限于：螺纹钢、线材、热轧板卷、冷轧板卷、中厚板、型材等。
具体品种、规格、质量等要求详见附件。
钢材期货交割结算介绍
螺纹钢、线材交割注意事项
客户在进行某一螺纹钢期货合约卖出交割时，交割商品公称 直径分布应当符合下列要求： 1、交割数量≤6000吨，可以是同一公称直径。 2、6000吨<交割数量≤9000吨，至少是两个公称直径，并 且每一公称直径交割数量不得高于其总交割数量的60%。 3、9000吨<交割数量≤18000吨，至少是三个公称直径， 并且每一公称直径交割数量不得高于其总交割数量的40%。 4、交割数量>18000吨，至少是四个公称直径，并且每一 公称直径交割数量不得高于其总交割数量的30%。 同一客户从交易所买入再卖出交割的商品除外。
螺纹钢、线材的期货转现货
期转现的期限： 欲进行期转现合约的交割月份的上含当日）止。但欲进行期转现合约 的交割月前第一月的最后三个交易日不 得办理期转现申请。
螺纹钢、线材的期货转现货
期转现申请、交割步骤 持有同一交割月份合约的买卖双方会员 （客户）达成协议后，在上述期限内的 交易日的14:00前，到交易所申请办理期 转现手续。 用非标准仓单交割的，应当提供相关的 买卖协议和提单复印件。
螺纹钢、线材交割的交割结算价及货款
交割结算价（单价）—最后交易日的结 算价。 交割货款＝∑（交割结算价×每张仓单 重量） 注：每张仓单的货款金额保留2位小数。
螺纹钢、线材交割的交割流程
第一交割日(9月16日) 卖方投资者通过上海期货交易所标准仓单系统提交 螺纹钢或线材的仓单； （建议15:00前） 买方投资者通过上海期货交易所标准仓单系统提交 螺纹钢或线材的买入意向：内容包括品种、牌号、 数量及指定交割仓库名等。 （建议15:00前）
螺纹钢、线材交割的交割流程
第二交割日（9月17日） 交易所根据卖方提供的螺纹钢和线材的资源 按“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排” 进行交割配对。 第二、三个交割日（9月17日、18日） 买方投资者向交易所提交货款，交易所在收 到货款后向买方投资者清退30%交割保证金并释 放仓单。第三交割日交易所向卖方支付货款。 第四、五个交割日 卖方交增值税发票。
钢厂直销模式交易交收流程
卖方确认采购申请单 判断：1）卖方资源量 2）卖方手续费 3）买方手续费 是否调整价格 数量进度表 Y 系统判断是否符 合要求 Y 短信通知 买方确认采购 申请变更单 N
N
系统给予卖方 提示信息
洽谈
生成预合同
逾期作废 释放双方手续费
判断： 1）预合同合并条件 包括:买方会员,仓 单类型,签订日期,交货日,付款条件等; 2）避免向多个买方针对同一资源重 复发送付款通知单;
付款进度表参考格式
节点内容 合同保证金 合同货款 剩余货款 付款比例 ** ** ** 时间(天) ** ** ** 说明 在规定时间内到款后,生成电子合同! 在规定时间内到款后,合同生效! 在规定时间内到款后,进行提货流程!
交易流程－生成合同和付款流程
采购申请单
时效控制,逾期作废 释放双方手续费
非指定仓库
换单
买方提货
交易流程－挂出资源和摘牌
中联钢会员 买方 直销客户 在中联钢帐户中存 入足额手续费 导入直销资源 填写付款进度表 查询资源 查看付款进度表 挂出资源
是否需要洽谈
Y
在线洽谈
可洽谈
N 结束
洽谈是否成功
Y 不可洽谈 生成预合同 （锁定双方手续费）
N
摘牌，生成采购申请单 （锁定双方手续费）
钢厂直销模式
直销模式从属于卖方挂牌模式，是卖方挂 牌模式的一种特殊形式。在该模式下，买 方将合同保证金和货款直接支付给卖方 （钢厂）。 直销模式的卖方必须是中联钢的交易商， 且必须和中联钢签订直销模式有关协议的 交易商；直销模式下的合同保证金和货款 由卖方直接管理。 卖方挂牌直销交易模式中，卖方可上传并 公布相关销售政策，买方可及时下载并了 解卖方销售政策内容。
钢铁产品交易协议
钢铁产品交易协议本协议是由买方（以下简称“甲方”）与卖方（以下简称“乙方”）共同签署，旨在明确双方在钢铁产品交易过程中的权益、责任和义务。
双方达成如下协议：一、产品描述1.1 产品名称：乙方同意向甲方销售的钢铁产品种类、规格、数量以及质量标准等详细信息如下：- 钢铁产品种类：- 规格：- 数量：- 质量标准：1.2 交割地点：乙方同意将钢铁产品在交割日之前运送至甲方指定的交割地点。
二、价格与支付方式2.1 价格：甲方同意按照以下方式向乙方支付钢铁产品的价格：- 单价：- 总价：2.2 支付方式：甲方应该在以下方式中选择一种作为支付方式，并与乙方达成共识：- 预付款：甲方应在合同签署之后的指定时间内支付乙方预付款，预付款金额应占总价的百分之五十。
- 信用证：甲方应在合同签署之后的指定时间内开立、确认和提交符合国际惯例和乙方要求的信用证。
- 到付款：甲方同意在收到货物的同时支付全部金额给乙方。
三、交货与验收3.1 交货时间：乙方同意在以下时间范围内将钢铁产品交付给甲方：- 开始交货日期：- 最后交货日期：3.2 交货地点：乙方同意将钢铁产品送至甲方指定的交货地点。
3.3 验收标准：甲方有权对收到的钢铁产品进行验收，验收标准应符合以下要求：- 外观无明显损坏；- 规格、数量与合同一致；- 质量符合约定的标准。
3.4 异常情况：在交货过程中，若发生以下情况之一，乙方有责任及时通知甲方，并根据双方的协商确定后续处理方式： - 货物交付延迟；- 货物损坏或丢失；- 货物不符合质量标准。
四、违约责任4.1 甲方违约责任：若甲方未按照协议约定的时间和方式支付钢铁产品的价格，甲方应承担如下责任：- 支付滞纳金：甲方应向乙方支付未按时支付金额的百分之五的滞纳金；- 赔偿损失：甲方应向乙方承担由于未按时支付钢铁产品价格所引起的损失。
4.2 乙方违约责任：若乙方未按照协议约定的时间和方式交付钢铁产品，乙方应承担如下责任：- 赔偿损失：乙方应向甲方承担由于延迟交货所引起的损失；- 如无法履约，双方可以解除合同并返还对方已付款项。
期货交割流程标准
期货交割交割流程1、交割前准备企业与交割仓库沟通，选择指定交割仓库，确定入库费用、时间（附期货交易所指定交割仓库名录）提交交割预报（提交确认之后在40日内注册仓单，否则视为违约）（附交割预报）联系物流安排商品入库事项入库、检验、注册仓单（一般不超过7个工作日）2、交割日通过期货公司提交仓单与买方沟通确定买方单位名称、购买数量等详细信息，开具增值税发票交割费用卖方所需交割费用如下：1、交割预报定金，在企业提交交割预报后期货交易所收取10元/吨的交割预报定金，在企业商品入库注册成仓单之后返还2、运输费，企业把商品运输到指定交割仓库所需运费3、入库费，各交割仓库规定不尽相同8-30元最高限价不等4、仓储费，11月1日-4月30日为元/吨天，5月1日-10月31日为元/吨天，包含高位熏蒸费5、交割费，4元/吨交割效果1、通过交割可实时锁定企业利润2、交割可做为企业一项稳定的销售渠道3、通过交割可防止现货价格波动对企业经营的影响注意事项1、在提交交割预报前应与仓库沟通好入库费、入库数量及时间2、物流安排时间要掌握准确，提前容易造成仓储费用增加，滞后造成仓单注册失败。
3、确保拟交割商品符合期货交易所交割标准，提前做好水分、重量、霉变应对措施交割标准大连商品交易所玉米交割质量标准(FC/DCE D001-2009)1 范围本标准规定了用于大连商品交易所交割的黄玉米质量指标、分级标准及检验方法。
本标准适用于大连商品交易所玉米期货合约交割标准品和替代品。
2 引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 1353-2009 玉米GB/T 20570-2006 玉米储存品质判定规则3 定义本标准采用的定义按GB 1353-2009和GB/T 20570-2006解释。
大连商品交易所交割业务手册(仅供参考)
大连商品交易所交割业务手册大纲目录一、实物交割 (2)（一）交割方式 (2)（二）交割费用 (10)（三）交割票据流转 (10)（四）交割违约处理 (11)二、仓单生成 (12)（一）交割预报 (12)（二）商品检验 (14)（三）仓单注册 (14)三、仓单流通 (15)（一）标准仓单充抵业务 (15)（二）标准仓单冲抵业务 (24)四、仓单注销 (27)五、交割限仓及套期保值 (30)六、厂库仓单管理 (30)七、各品种交割注意事项 (32)（一）线型低密度聚乙烯 (32)（二）黄大豆1号 (34)（三）黄大豆2号 (36)（四）豆粕 (38)（五）豆油 (40)（六）焦炭 (41)（七）聚氯乙烯 (44)（八）棕榈油 (46)（九）玉米 (47)一、实物交割实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。
个人客户不允许交割。
自交割月第一个交易日起，交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。
进行实物交割的客户必须是法人户，同时必须具备一般纳税人资格，能够开具和接收增值税专用发票。
（一）交割方式大商所交割方式有三种：期货转现货、一次性交割、滚动交割。
1、期货转现货（1）定义期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。
（2）申请资格及办理期限提出期转现申请的客户必须是单位客户，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。
（3）期转现流程（4）期货头寸的了结期转现批准日结算时，交易所将交易双方的期转现持仓按协议价格（该协议价格也是交割结算价，由买卖双方自行协商，交易所不限制价格幅度）进行平仓处理，产生的盈亏计入当日平仓盈亏。
期转现的持仓从当日持仓量中扣除，交易结果不计入当日结算价和成交量。
每个交易日结束后，交易所将当日执行的期转现有关信息予以公布。
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的一种交易模式。
在线专场
在线专场交易模式 是本市场为了更好 地服务于交易商 , 根据市场发展的需 要、交易商的需求 等情况，专门为某 交易商或某交易商
品或某地区开设的
单一交易模式或多 种交易模式的专场。
中联钢交易系统特点
● 网上交易、网上交收均可通过交易系统实现，通过保证金制度保证合同的履约。 ● 交易模式设计多样化，涵盖钢铁产品现货交易的各种交易方式，可以实现跨模式套利。 ● 系统设计个性化，交易商在交易过程中可对交易、交收的方式进行选择或自行约定。 ● 卖方挂牌和买方挂牌实现了传统现货贸易的网上交易。 ● 在线竞买和在线竞卖采用竞价交易方式，帮助企业实现销售利润最大化、采购成本最小
价为有效报价，竞买终止
时，由有效报价的买方竞 得标的商品，并签订电子 合同的一种交易模式。
在线竞卖
在线竞卖是指买方将需采 购一定数量商品的需求作
为标的，通过本市场电子
交易系统发布竞卖要约， 由卖方以向下出价方式进 行公开竞价，并按报价由 低到高的顺序排序，从最 低报价开始起的一个满足 买方订货数量的报价或多 个报单数量之和满足买方 订货数量的报价为有效报
● 在线专场可以分地区、分品种设定多种交易模式的交易专场，满足交易商的个性化需求。
交易流程
卖方：
注册会员 关联仓库 资源入库 挂出资源 生成电子合同 准备资金
买方：
注册会员
查找、选购资源
点击“生成合同”
交 收 流 程
双方交收前提：
（1）买方缴足全额货款（2）卖方已点“配货完成”（3）到了交货 日 买方开“提货单”并提 货 买方开“过户单”并过 双方对资源确认 : A.实提资源与合同相符 户
集合竞价
集合竞价是指在除订 货价格、订货数量不
确定外，电子合同其
他条款均确定或买卖 双方约定同意的情况 下，在本市场规定的
交易商品范围内，交
易商选择具体的交易 商品进行买卖方向、 数量、价格的分节竞 价交易，签订电子合 同的一种交易模式。
在线招标
在线招标是指买方 （采购商）通过本 市场的电子交易系 统来完成一种或多 种商品的大批量招 标采购工作，签订 在线招标电子合同
价，竞卖终止时，由有效
报价的卖方竞得标的需求， 并签订电子合同的一种交 易模式。
在线洽谈
在线洽谈是指交易商 在洽谈模块中根据自
己供应或需求的情况
建立洽谈室，发出洽 谈邀请信息，邀请或 等待其他交易商进入
洽谈室以互动方式进
行信息沟通和电子合 同内容洽谈，双方达 成一致后，采用标准 合同模板签订电子合 同的一种交易模式。
并发布挂牌要约，卖
方在挂牌要约的有效 期内通过电子交易系 统查询相关挂牌要约
内容，并选择摘牌成
交签订电子合同的一 种交易模式。
在线竞买
在线竞买是指卖方将一定 数量的商品作为标的，通
过本市场电子交易系统发
布竞买要约，在竞买要约 的有效期内由买方以向上 出价方式进行公开竞价， 并按报价由高到低的顺序 排序，从最高报价开始起 的一个满足卖方销售数量 的报价或多个报单数量之 和满足卖方销售数量的报
便于企业进行热点钢材品种的买卖及合同转让，促进资源流通，优化资源配置。
● 集合竞价是为交易商提供的一种标准化的现货交易模式，买卖双方集中竞价，实行滚动
交收，便于大规模成交，并形成有市场指导意义的近期现货价格。
● 在线招标为交易商提供便捷的、低成本的网络招标模式，缩短招标的周期、增加招标的
频次，吸引更广范围的投标方参与。
双向竞价/竞价专场
双向竞价是指在除订货价 格、订货数量、生产商、 交货地点不确定外，其他 合同条款均确定或买卖双 方约定同意的情况下，在 本市场规定的交易商品范 围内，交易商选择具体的 交易商品及交货日期进行 买卖方向、数量、价格的 竞价交易，成交后即签订 电子合同的一种交易模式。 竞价专场是指在交收地点、 交货日期确定的情况下， 在本市场规定的交易商品 范围内，交易商选择具体 的交易商品进行买卖方向、 数量、价格的竞价交易， 成交后即签订电子合同的 一种交易模式。
双方认可
B.实提资源与合同不符
票据交收 整个交易交收过程结束
任何一方不认可，提出“异议”
合同状态中显示为“发票 完成”，至此，该合同已 正常履行完毕。
交易商获益
中联钢电子交易市场致力于服务 钢铁生产、流通及用户企业，为 钢材的市场流通提供一个安全而 低成本的网上交易平台。 中联钢电子交易市场通过提供信 息、交易、融资、物流等服务， 构筑良好的信用保障体系，为企 业运营实现资产保值和投资增值。
化。
● 在线洽谈实现了交易商在交易过程中的在线互动。 ● 双向竞价选择市场流通量大的代表性品种，通过公开竞价的交易机制，形成指导价格。
钢铁产品买卖与合同转让便利，利于企业控制成本、预先锁定利润，规避价格波动带来的 风险。
● 竞价专场根据区域交易热点选择交易品种，为企业近期采购、销售钢材提供参考价格，
交易模式
卖方挂牌
卖方挂牌是指在本市
场内卖方将其自有或
未来拥有的商品详细 情况录入电子交易系 统，并发布挂牌要约， 买方在挂牌要约的有 效期内通过电子交易 系统查询相关挂牌要 约内容，并选择摘牌 成交签订电子合同的 一种交易模式。
买方挂牌
买方挂牌是指在本市 场内买方将其需要订 购的商品的详细情况 录入电子交易系统，