内审检查表
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内审检查表
⑶询问管理者代表统计技术的应用情况,并确认：
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
ISO45001内审检查表
4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服 务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商 和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服 务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商 和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康
内审检查表
7.4 沟通
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
内审检查表质量
编号：R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
编号：LE-QC-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
编号：QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
第2次审核被审核部门：高管层审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0
内审检查表（质量体系）
编号：QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号-QF-010R3.0 第2次审核被审核部门：审核员：
内审检查表（质量体系）
编号：-QF-010R3.0。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内审检查表
5）是否保存管理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不符合？
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
内审检查表-研发部
3）沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效性？
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
内审检查表(通用)范文
序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
质保部
4.4.5
观察相关文件是否得到批准，是否最新有效版本?是否得到了MSDS?
质保部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
质保部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
质保部
4.5.1
管理部、文管中心
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：06
被审核部门
财务部
审核员
审核准则
ISO 14001
审核日期
5/20
组别
1
标准条款
检查内容
部门/地点
检查记录
判定
OK
MA
MI
NA
4.2
与主管交谈询问是否清楚公司的环境方针?
财务部
4.3.1
查看环境因素和重要环境因素清单。环境因素识别是否充分?
会议室
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
会议室
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
会议室
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
会议室
内审检查表
抽问销售人员，以顾客为关注焦点的意识较强烈，对顾客关心的产品特性较清楚。
5.3质量方针
质量方针及含义是什么?作为营业课是如何贯彻实施质量方针?抽问1名销售人员，质量方针是否知道?是否向客户宣传?
业务部
抽问销售人员，知道质量方针，向客户有效地宣传。
5.4质量目标
是否建立了本部门质量目标?所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺是否一致?为实现目标,是否进行策划,有保证或改进措施并得到实施?
法律法规的符合性，是否得到了相关的法律法规？
会议室
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
会议室
4.3.3
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
会议室
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
会议室
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
生产部、工程部
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
生产部、工程部
4.4.5
观察相关文件是否得到批准，是否最新有效版本?是否得到了MSDS?
生产部、工程部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
怎样落实环境方针（在产品开发的过程中怎样控制），是否有文件规定
财务部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
财务部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
财务部
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：
生产部、工程部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
生产部、工程部
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
生产部、工程部
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
生产部、工程部
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：04
被审核部门
质保部
被审核部门
业务部
审核员
审核准则
ISO-9001
审核日期
5/20
组别
2
标准条款
检查内容
部门/地点
检查记录
判定
OK
MA
MI
NA
4.2.3文件控制
抽查3份文件保管情况及是否标识受控，抽查文件是否均为有效版本。
业务部
抽查3份文件按要求标识受控，抽查程序文件均为有效版本。
4.2.4质量记录
抽查3种记录(保存、填写传递情况。)
判定
OK
MA
MI
NA
4.2
与主管交谈询问是否清楚公司的环境方针?
管理部、文管中心
4.3.1
查看环境因素和重要环境因素清单。环境因素识别是否充分?
管理部、文管中心
4.3.2
是否对法律法规进行适当识别管理，是否进行相关内容的选别？
管理部、文管中心
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
财务部
4.3.2
法律法规的符合性，是否得到了相关的法律法规？
财务部
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
财务部
4.3.3
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
财务部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
财务部
4.4.3
生产部、工程部
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
生产部、工程部
与本车间相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
生产部、工程部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
生产部、工程部
4.4.2
本车间哪些岗位对环境有重大影响?查阅相关文件及询问相关岗位人员是否了解本岗位的重要环境因素?能否胜任所担负的工作?
管理部、文管中心
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
管理部、文管中心
4.5.4
记录的管制是否按照相关文件的规定执行?
管理部、文管中心
4.5.5
内部稽核是否依照策划的要求进行,开立的不符合是否追踪验证,并改善结案?
管理部、文管中心
4.6
管理评审是否依照策划的要求进行,评审结果是否保存记录?
管理部、文管中心
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录?
管理部、文管中心
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
管理部、文管中心
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
管理部、文管中心
4.4.4
怎样落实环境方针,目标指标及公司重要环境因素，是否有文件规定
会议室
4.4.7
岗位有哪些潜在重要环境因素?如何加以控制？是否制定了应急预案?查看程序文件和作业指导书及相关的应急准备要求及实施情况
会议室
4.5.1
监视和测量装置(包括与环境有关的)是否有校准状态标识、是否在有效期内
会议室
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
会议室
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：03
7.5.3标识和可追溯性
管理部、文管中心
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
管理部、文管中心
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
管理部、文管中心
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
业务部
已按本公司要求建立了供销的质量目标，为实现目标采取了相应的措施。
5.5.1职责、权限
询问销售主管职责范围是否清楚?从中抽出3条是否已落实?营业课分工情况,抽查1名岗位责任制是否清楚并已落实?
业务部
销售主管清楚自己的职责，营业课人员分工明确。
5.5.3内部沟通
销售人员是否主动与本公司有关部门沟通,及时反映市场信息,顾客意见?抽问销售员核实,是否按照规定召开销售分析会议?抽查会议记录核实。
质保部
与本车间相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
质保部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
质保部
4.4.2
本车间哪些岗位对环境有重大影响?查阅相关文件及询问相关岗位人员是否了解本岗位的重要环境因素?能否胜任所担负的工作?
质保部
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
4.4.5
查仓库的运行控制、应急准备和响应方面是否有作业指导书，是否为最新有效版本?
会议室
4.4.6
查看《仓库管理制度》查仓库的出入库手续是否齐全,入库产品是否经检验合格后入库?
查看库存产品的标识情况。
观察贮存产品防护情况.
现场观察、询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录
查看选择和评价准则、《合格供方名录》及其充分性，是否包括了环境方面的供方(如危险品运输、危险废物回收)?
与仓库管理人员交谈，是否得到相关的法律法规?
会议室
4.4.1
是否建立了仓库管理员的岗位职责?仓库管理人员是否清楚自己的员是否经过培训，合格上岗?是否熟悉作业指导书的有关内容?是否了解本岗位的重要环境因素?
会议室
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
会议室
业务部
抽查合同，均为常规合同且进行评审；本公司非常规合同签订按规定处理；合同更改按文件要求办理；抽查资金回笼状况较好，合同保管均按要求，及时处理顾客投诉现象。
7.5.4顾客财产
4.4.5
观察相关文件是否得到批准，是否最新有效版本?是否得到了MSDS?
质保部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
质保部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
质保部
4.5.1
管理部、文管中心
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：06
被审核部门
财务部
审核员
审核准则
ISO 14001
审核日期
5/20
组别
1
标准条款
检查内容
部门/地点
检查记录
判定
OK
MA
MI
NA
4.2
与主管交谈询问是否清楚公司的环境方针?
财务部
4.3.1
查看环境因素和重要环境因素清单。环境因素识别是否充分?
会议室
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
会议室
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
会议室
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
会议室
内审检查表
抽问销售人员，以顾客为关注焦点的意识较强烈，对顾客关心的产品特性较清楚。
5.3质量方针
质量方针及含义是什么?作为营业课是如何贯彻实施质量方针?抽问1名销售人员，质量方针是否知道?是否向客户宣传?
业务部
抽问销售人员，知道质量方针，向客户有效地宣传。
5.4质量目标
是否建立了本部门质量目标?所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺是否一致?为实现目标,是否进行策划,有保证或改进措施并得到实施?
法律法规的符合性，是否得到了相关的法律法规？
会议室
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
会议室
4.3.3
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
会议室
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
会议室
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
生产部、工程部
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
生产部、工程部
4.4.5
观察相关文件是否得到批准，是否最新有效版本?是否得到了MSDS?
生产部、工程部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
怎样落实环境方针（在产品开发的过程中怎样控制），是否有文件规定
财务部
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
财务部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
财务部
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：
生产部、工程部
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
生产部、工程部
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
生产部、工程部
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
生产部、工程部
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：04
被审核部门
质保部
被审核部门
业务部
审核员
审核准则
ISO-9001
审核日期
5/20
组别
2
标准条款
检查内容
部门/地点
检查记录
判定
OK
MA
MI
NA
4.2.3文件控制
抽查3份文件保管情况及是否标识受控，抽查文件是否均为有效版本。
业务部
抽查3份文件按要求标识受控，抽查程序文件均为有效版本。
4.2.4质量记录
抽查3种记录(保存、填写传递情况。)
判定
OK
MA
MI
NA
4.2
与主管交谈询问是否清楚公司的环境方针?
管理部、文管中心
4.3.1
查看环境因素和重要环境因素清单。环境因素识别是否充分?
管理部、文管中心
4.3.2
是否对法律法规进行适当识别管理，是否进行相关内容的选别？
管理部、文管中心
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
财务部
4.3.2
法律法规的符合性，是否得到了相关的法律法规？
财务部
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
财务部
4.3.3
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
财务部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
财务部
4.4.3
生产部、工程部
4.3.3
部门的环境目标指标是什么?查看环境目标指标实施情况的证据.
生产部、工程部
与本车间相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
生产部、工程部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
生产部、工程部
4.4.2
本车间哪些岗位对环境有重大影响?查阅相关文件及询问相关岗位人员是否了解本岗位的重要环境因素?能否胜任所担负的工作?
管理部、文管中心
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
管理部、文管中心
4.5.4
记录的管制是否按照相关文件的规定执行?
管理部、文管中心
4.5.5
内部稽核是否依照策划的要求进行,开立的不符合是否追踪验证,并改善结案?
管理部、文管中心
4.6
管理评审是否依照策划的要求进行,评审结果是否保存记录?
管理部、文管中心
与本部门相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录?
管理部、文管中心
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
管理部、文管中心
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
管理部、文管中心
4.4.4
怎样落实环境方针,目标指标及公司重要环境因素，是否有文件规定
会议室
4.4.7
岗位有哪些潜在重要环境因素?如何加以控制？是否制定了应急预案?查看程序文件和作业指导书及相关的应急准备要求及实施情况
会议室
4.5.1
监视和测量装置(包括与环境有关的)是否有校准状态标识、是否在有效期内
会议室
4.5.3
部门出现的不符合项采取了哪些纠正措施?效果如何？
会议室
内审检查表
编码：SF-QEP16-04-A0编号：03
7.5.3标识和可追溯性
管理部、文管中心
4.4.6
查看文件清单,抽查相关文件发布前是否得到批准?外来的标准是否有建立了获取的渠道,是否最新有效及版本。询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录？
管理部、文管中心
4.4.7
岗位紧急事件状态预案及指出路径
管理部、文管中心
4.5.1
监视和测量装置（包括与环境有关的）是否有校准状态标识、是否在有效期内
业务部
已按本公司要求建立了供销的质量目标，为实现目标采取了相应的措施。
5.5.1职责、权限
询问销售主管职责范围是否清楚?从中抽出3条是否已落实?营业课分工情况,抽查1名岗位责任制是否清楚并已落实?
业务部
销售主管清楚自己的职责，营业课人员分工明确。
5.5.3内部沟通
销售人员是否主动与本公司有关部门沟通,及时反映市场信息,顾客意见?抽问销售员核实,是否按照规定召开销售分析会议?抽查会议记录核实。
质保部
与本车间相关的目标指标和环境管理方案有哪些?查阅目标指标一览表及实施记录
质保部
4.4.1
请问主管部门的主要职责是什么?是否制定了相关的文件？
质保部
4.4.2
本车间哪些岗位对环境有重大影响?查阅相关文件及询问相关岗位人员是否了解本岗位的重要环境因素?能否胜任所担负的工作?
质保部
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
4.4.5
查仓库的运行控制、应急准备和响应方面是否有作业指导书，是否为最新有效版本?
会议室
4.4.6
查看《仓库管理制度》查仓库的出入库手续是否齐全,入库产品是否经检验合格后入库?
查看库存产品的标识情况。
观察贮存产品防护情况.
现场观察、询问操作人员、查作业指导书及运行控制记录
查看选择和评价准则、《合格供方名录》及其充分性，是否包括了环境方面的供方(如危险品运输、危险废物回收)?
与仓库管理人员交谈，是否得到相关的法律法规?
会议室
4.4.1
是否建立了仓库管理员的岗位职责?仓库管理人员是否清楚自己的员是否经过培训，合格上岗?是否熟悉作业指导书的有关内容?是否了解本岗位的重要环境因素?
会议室
4.4.3
怎样落实环境方针,环境因素，是否有文件规定
会议室
业务部
抽查合同，均为常规合同且进行评审；本公司非常规合同签订按规定处理；合同更改按文件要求办理；抽查资金回笼状况较好，合同保管均按要求，及时处理顾客投诉现象。
7.5.4顾客财产