(财政所)内部机构廉政风险防控登记表(1)
计财科廉政风险防控措施登记表
岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制单位廉政风险防控措施登记表（三）单位（盖章）：填表日期：年月日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制廉政风险防控措施统计汇总表（四）填表单位：填表日期：年月日填表人：主管领导：省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校 填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制岗位廉政风险防控措施登记表（一）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日部门廉政风险防控措施登记表（二）单位（盖章）：齐齐哈尔林业学校填表日期：2011年9月6日省委加强林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设工作指导组办公室制填表说明1、表（一）由岗位责任人填写，表(二)由部门负责人填写，表（三）由单位主要领导填写。
按照干部管理权限，由各级纪委（纪检组）备案。
2、廉政风险防控措施：凡是排查出的廉政风险点都应制定防控措施，包括具体措施和规章制度。
3、表格内有“————”的栏目，不需要填写。
4、表（四）是表（一）、（二）、（三）数据的统计汇总表，由各级领导小组填写，于9月15日之前报省委廉控工作指导组办公室。
5、表内所填内容与表格一同打印。
如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。
6、严禁通过互联网传送已经填写的登记表。
财政所廉政风险点及防控措施一览表
家电下乡操 作员
亲自办理，通过农户存折本打卡发放资金；
2，对农户提交补贴资料的完整性，真实性进
低 行认真审核，对购买人进行100%电话回访，确
保购买事项的真实性，并做好回访记录存档被
查；3，坚持公开公示制度和实地巡查回访制
度，接受社会监督，拍照留查。
第 2 页，共 3 页
1，一事一议项目在申报时实行告知制度，告
票据传递程序过 多，管理存在不足
现金会计
签字，财政所长审批后，现金会计对原始票据
低 进行再审核后，由两人或两人以上共同经办提
现付款，不得一个人办理费用支出业务的全过
程；2，支出单据在传递过程一定注意不要丢
失单据，注意单据安全，办理移交手续。
1，加强与相关站所的沟通，明确职责，
农户基础信息 涉农资金多发、错 相关站所提供的农 一卡通操作
主管会计
1，严格执行预算法，按财政总预算会计科 目进行核算；2，管好用好上级下达的各项专 用资金，做到专款专用；3，严格实行镇长一
低 支笔审批制度，支出票据实行登记审核制度，
支出报账实行审核审批同意报账制度，项目支 出实行招投标、预决算、验收、审计等制度； 4， 实行银行印鉴章实行分开保管制度。
会计信息管理
会计信息的真实性、 合法性、准确性、完 整性、安全性无法得 到保障
会计信息的产生、 传递、审核、拨付 的过程管理不到位
主管会计
低
及时准确提供各种会计报表和会计信 息；会计资料及时装订归档。
第 1 页，共 3 页
现金收支
票据要素不齐全或 票据失真，现金收 支程序不合规
对原始单据审核不 严
现金会计
1，现金收支必须符合《现金管理暂行条例》
廉政风险防控登记表
廉政风险防控登记表廉政风险防控登记表是一种用于记录和管理廉政风险的工具，它可以帮助组织或机构识别、评估和控制廉政风险，从而提高廉政意识和防范能力。
本文将介绍廉政风险防控登记表的作用、内容和使用方法，以及如何有效利用登记表进行廉政风险管理。
一、廉政风险防控登记表的作用廉政风险防控登记表是一项重要的管理工具，它可以帮助组织或机构建立和完善廉政风险管理体系，提高廉政意识和防范能力。
通过登记表的使用，可以实现以下几个方面的作用：1. 识别廉政风险：登记表可以帮助组织或机构全面了解其所面临的廉政风险，包括可能存在的腐败行为、违规操作等，从而及时采取相应的措施进行预防和处理。
2. 评估廉政风险：登记表可以对廉政风险进行评估和量化，确定其对组织或机构的影响程度和潜在损失，为制定有效的廉政风险防控措施提供科学依据。
3. 控制廉政风险：登记表可以帮助组织或机构制定具体的廉政风险防控措施，并对其实施情况进行跟踪和监控，确保其有效性和及时性。
廉政风险防控登记表的内容应包括以下几个方面：1. 风险描述：对可能存在的廉政风险进行具体描述，包括涉及的业务环节、人员和操作过程等。
2. 风险评估：对廉政风险进行评估和量化，确定其对组织或机构的影响程度和潜在损失。
3. 风险因素：分析导致廉政风险产生的原因和因素，包括组织文化、管理制度、内部控制等方面。
4. 风险控制措施：制定具体的廉政风险防控措施，包括建立健全的廉政制度、加强内部控制、开展廉政培训等。
5. 责任分工：明确相关人员在廉政风险防控中的责任和职责，确保措施的有效实施。
6. 监控和评估：对廉政风险防控措施的实施情况进行监控和评估，及时发现和纠正问题，确保防控效果。
三、廉政风险防控登记表的使用方法廉政风险防控登记表的使用方法应包括以下几个步骤：1. 建立登记表：根据组织或机构的实际情况，制定适合的廉政风险防控登记表，包括表格格式、内容和字段等。
2. 收集信息：通过调研、访谈等方式，收集相关的廉政风险信息，并进行分类和整理。
内设科室廉政风险防控登记表
填表时间：二〇一一年六月二十八日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党工委、党组），一份报单位纪检监察组织，一份公示；
2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报。
填表时间：二〇一一年六月二十八日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党工委、党组），一份报单位纪检监察组织，一份公示；
2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报
填表时间：二〇一一年六月二十八日
备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党工委、党组），一份报单位纪检监察组织，一份公示；
2、如填报内容较多、表中预设位置不足时，可另附页填报。
廉政风险防控登记表
3、贯彻各项规章制度，严格按章办事。
4、认真执行《中华人民共和国会计法》和有关财政法规，贯彻党和国家的财政方针政策，遵守财经纪律。
5、严格执行财务管理规定，按财务规定进行经费报销，每笔收入及支出由财务主管审核。6、按照财务管理制度严把审核关，减少现金支出，使用转帐支付。7．做好请示汇报，及时向上级反映存在问题。
所在部门
科室）意见
分管领导
意见
年月日
单位党委
（党工委、
党组）审定
年月日
廉政风险防控登记表
5、完成领导交办的其它工作。
廉政风险
点及自评
风险等级
1、利用职务上的便利套取单位现金，挪用公款，且金额巨大，一级风险；
2、不及时登记现金和银行存款日记帐，二级风险；
3、政治理论学习不够，忽视思想改造，存在不能抵制各种外部环境的诱惑的风险，三加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力。
姓名
秦兰
岗位职务
出纳
岗位
职责
1、认真执行会计法，熟悉会计法规、财经政策、现金管理条例、财务制度。
2、办公室抽屉内不得存放现金，每天下班之前，要移放到门诊收费处的保险柜内，注意锁好，保证现金的安全。
3、严格执行现金管理条例，采用现金支票、转帐支票、电汇办理业务。
4、任何人不准私自借用、挪用现金；不准用白条抵压库存；不准将单位的现金以个人名义存入储蓄所。
廉政风险防控部门表_财政所
部门表1
部门权力清单登记表
填报部门： ***财政所填表时间：年月日
注：列出部门层面全部权力事项。
粮食直补发放流程图
财政各类资金拨付业务工作流程
村级三项资金发放流程图（财政所-行政给付）
财政预算编制业务工作流程
部门廉政风险排查(征求领导意见
)表
民主测评意见
填报部门：***财政所填表时间： 2013年月日
部门廉政风险排查(征求领导意见
)统计表
民主测评意见
填报部门： ***财政所填表时间： 2013年月日
部门廉政风险防控措施登记表
填报部门： ***财政所填表日期： 2013年月日。
廉政风险防控措施登记表
廉政风险防控措施登记表1. 引言本文档旨在记录和登记组织内部的廉政风险防控措施，以确保组织在追求诚信和廉洁运营的过程中能够有效地预防和应对廉政风险。
2. 背景为了维护组织的声誉和信誉，预防和打击腐败行为，以及确保组织的可持续发展，各种廉政风险防控措施被采取和实施。
这些措施覆盖了从内部控制制度到员工培训和监督等方面。
3. 廉政风险防控措施3.1 内部控制制度控制活动描述建立和执行政策和程序设定明确的廉政政策和程序，并确保落实和执行的可行性和有效性记录和审查保留详细且准确的记录，并定期审查以确认控制活动的有效性内部检查和独立审核设立专门的内部检查机构或团队，定期进行内部审计和独立审核风险识别和评估根据组织内外部环境的变化，及时识别和评估潜在的廉政风险内部报告设立专门的举报渠道，鼓励员工及时、真实地汇报廉政违纪行为惩戒和纠正措施建立健全的惩戒和纠正机制，对廉政违纪行为进行严肃处理和纠正3.2 员工培训和教育•为所有员工提供必要的廉政教育和培训，包括诚信意识、反腐败法律法规、廉政风险防控措施等；•制定并实施廉政教育计划，定期组织培训和考核，确保员工的廉政意识和知识水平得到提升；•针对重要岗位的员工，加强专业技能培训的同时，注重廉政风险防控方面的培训。
3.3 监督和反馈机制•设立独立的监察机构，对组织内部的廉政风险防控措施进行监督、检查和评估；•定期开展对组织内部各个职能部门的廉政风险自评，及时发现和解决潜在风险问题；•鼓励员工提供反馈意见和建议，搭建畅通的沟通渠道，及时改进和优化廉政风险防控措施。
3.4 外部合作和监管•加强与相关廉政合规监管部门的联系和沟通，充分借鉴和应用相关的法规和政策；•积极参与行业内的廉政风险防范和合规活动，与其他组织分享经验和教训；•对供应商和合作伙伴进行尽职调查，确保与其合作的可行性和廉洁性。
4. 廉政风险防控措施的落实和评估4.1 落实为确保廉政风险防控措施的落实，组织应按下列步骤进行：•设立专门的廉政风险防控工作组或委员会，牵头负责廉政风险防控措施的制定、实施和监督；•制定明确的责任分工和工作计划，并明确各级管理人员的廉政责任；•分配足够的资源和预算，确保措施的执行和维护；•建立绩效评估机制，对措施的执行和效果进行定期评估。
廉政风险防控措施登记表范例
3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的；
4、在土地供应审批中，严重不负责任，致使国家利益受损的；
5、其它违反国家相关规定进行国有建设用地使用权的审批。
1、认真学习各项土地管理法律法规，牢固掌握土地管理法律法规;
加强对窗口工作人员的警示教育，帮助他们筑牢拒腐防变的思想防线；慎重交友，严格自律。
其它风险
单位审查意见
纪检监察机关审查意见
部门（科室负责人）签字
廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：××××局窗口填表日期：2010年9月30日
姓名
××
职务
××
分管或负责工作
××
所在部门
××××局窗口
所在岗位
1.积极创新工作机制，要尽快建立健全工作人员奖励惩处制度、业务报件办理、审批情况监督检查制度等。2．严格遵守“不准收受物品，不准吃请”等各项党风廉政建设的规定，正确行使权力。3.在收件审核上报过程中坚持安全审批原则，严格复核，按级上报。
外部环境风险
可能存在的风险：1个别上级部门或领导打招呼、写条子要求变通办事；2.服务对象为了达到自己的目的，对窗口工作人员进行各种利益诱惑。
２、加强政治理论和组织纪律学习，不断提高自身政治修养和组织纪律观念；
3.自觉遵守政治纪律、组织纪律、群众纪律、生活纪律，自觉地用党规国法约束自己。
岗位职责风险
不认真履行工作职责，不严格执行国家土地管理法规，造成以下违规审批行为的风险：
1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和年度土地供应计划进行审批的；
制度机制风险
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内部机构廉政风险防控登记表
单位：填表时间：2014年4月4日名称负责人
工作职责贯彻执行国家财政、税收有关方针政策，执行预算、
财务、会计等方面的法律、法规、制度；配合县财政
局编制乡镇年度财政预算、决算草案，并组织执行；
拟定乡镇财政增收节支和平衡财政预算的措施，积极
协助当地发展经济，增加财政收入；负责辖区预算内、
外资金收支管理，统筹管理乡镇财政预算内、外资金
的分配和调度；负责辖区内行政事业单位财务管理、
国有资产管理，报账工作。
风险
等级
高
廉政风险
风险点风险描述
1、资金收支管理；
2、资金分配和调度；
3、财务、资产、报账
资金管理。
1、造成收支管理的不合理、不平衡；
2、可能出现把关不严、审查不细，使账目不清；
3、各项报账工作有可能不符合规定。
风险防控措施1、制定和完善财务管理、资产管理，报账资金管理制度。
2、加强资金监管力度，充分发挥审计作用，设置监督举报电话，鼓励群众监督。
3、加强业务知识学习，充实财务队伍力量；
4、加强廉政法律法规学习，增强廉洁自律意识，不断提高拒腐防变能力；
5、认真学习财政方针政策，提高财政监管业务素质。
分管领导意见同意登记上报
2014年4月4日
组织审定
(盖章) 2014年4月4日
个人岗位廉政风险防控登记表单位：填表时间：2014年04月04日姓名
部门
职务
岗位职责负责财政所日常财务会计工作，综合管理财政所各项工作，
监管本所财会人员严格执行《会计法》有关规定，严守财
经纪律；负责处理本所与其他部门间的经济业务关系；按
照乡镇财务收支范围和财务审批批制度，协助乡镇领导管
理好乡级财务；做好各项收支业务的审批工作；负责财政
所财会人员的政治思想工作及业务培训考核。
风险
等级低
岗位廉政风险
风险点风险描述
1、资金监管不严格；
2、审核力度不够；
3、对下属管理不到位
1、由于监管不严造成资金流向不明确，各种虚报冒领的现
象发生；
2、管理不严造成职工出现迟到早退，影响工作开展。
廉政风险防控措施1、严格遵守资金管理机制；2、加强制度建设，按制度办事，不徇私情；3、对不能确定的资金申请领导同意后拨付；4、加强工作纪律，提高觉悟，严格遵守财经制度；4、严格执行财政机关廉洁从政规定。
5、遵守会计准则，提高个人职业道德素质；6、自觉接受群众监督，不断完善工作机制；7、坚持重大事项集体讨论原则，秉公办事；
所在
部门
意见
同意登记上报
分管
领导
意见
同意登记上报
组织审定
(盖章) 2014年 4月4日
个人岗位廉政风险防控登记表单位：填表时间：2014年04月04日姓名
部门
职务
岗位职责1、负责全镇工资统发的造册及审核上报工作，掌
握政策及时按文件及政策的有关规定进行调整，不
出差错；2、负责好档案材料的归档和整理工作。
风险
等级
中
岗位廉政风险
风险点风险描述
1、上报工作花名册及
审核；
2、档案管理工作。
1、由于工作疏忽造成县财政部门不能及时发放本月
工资，以及影响各职能部门工资的发放；
2、档案管理不规范造成查阅档案困难。
廉政风险防控措施1、做到认真负责，不重、不漏，及时按时按质做好工资并打印花名册；
2、对档案整理与归档工作做到细致有序。
3、认真学习、贯彻执行党纪国法，提高政治觉悟和自我防范意识；
4、按制度办事，不徇私情，以制度约束自己。
所在
部门
意见
同意登记上报
分管
领导
意见
同意登记上报
组织审定
(盖章)
2014年4月4日
个人岗位廉政风险防控登记表
单位：填表时间：2014年4月4日姓名
部门
职务
岗位职责认真完成对“惠农一折通”的管理发放及各类信
息、材料、报表的上报工作；及时将县级下达的
各项惠农补贴数据做好，并备份上报财政局；负
责本单位固定资产的管理与清查，确保系统数据
的真实、准确、完整。
风险
等级低
岗位廉政风险
风险点风险描述
1、未按时完成补贴数
据的录入与上报；
2、未按时对固定资产
进行新增与处置。
1、造成惠农补贴数据不能及时上报与补贴金额的及时兑
付；
2、对固定资产的数据录入不及时可能造成与县会计核算
中心数据不相符
廉政风险防控措施1、按时完成县级下达的各项补贴数据的录入与上报；
2、按时完成本单位固定资产的管理与清查，及时将新增与需要处置的固定资产录入资产管理信息系统，建立动态数据库，确保系统数据的真实、准确、完整；并协助各站所完成固定资产清查工作。
3、认真学习、贯彻执行党纪国法，不断提高自身素养和严守纪律的意识；
4、加强并提高理论学习和业务知识的学习；
所在
部门
意见
同意登记上报
分管
领导
意见
同意登记上报
组织审定(盖章)
2014年4月4日
个人岗位廉政风险防控登记表单位：填表时间：2014年04月04日姓名
部门
职务
岗位职责
负责财政所的报账工作，及时归拢原始单据
并做好登记；负责票据管理与代开发票工作，严
格执行票据管理规定。
风险
等级
低
岗位廉政风险
风险点风险描述
各类票据的归拢；、
对票据不能够及时归拢可能造成票据的丢失、不完整，最
终导致年检票据不能通过。
廉政风险防控措施1、认真及时的归拢原始单据并进行报账工作；
2、严格执行票据的管理规定认真学习、贯彻执行党纪国法，提高政治觉悟和自我防范意识；
3、加强制度建设，按制度办事，不徇私情。
所在
部门
意见
同意登记上报
分管
领导
意见
同意登记上报
组织审定(盖章)
2014年4月4日
个人岗位廉政风险防控登记表单位：填表时间：2014年04月04日姓名
部门
职务
岗位职责1、负责办公室文件、报刊的收发登记和来访人
员的接待工作；2、负责每天大门的开、锁工作；
风险
等级
低
岗位廉政风险
风险点风险描述
1、未按时收发文件、
报刊；
2、存在关门疏忽；
1、未按时收发文可能导致文件、报刊的丢失，不能及时
完成上级交办的任务；
2、忘记关门造成本站所物品的丢失。
廉政
风险防控措施1、按时收发文件、报刊，时刻谨记；
2、加强学习，做好廉洁自律工作。
所在
部门
意见
同意登记上报
分管
领导
意见
同意登记上报
组织审定(盖章)
2014年4月4日。