外部性和科斯定理 . 中山大学张丰教授
(整理)中山大学微观经济学张丰题库.
第1章商品的供求和价格一、单项选择题1．张某对面包的需求表示（c）A．张某买了面包B．张某没有买面包，而买了煎饼C．面包卖每个1元时，张某准备用现有的收入买4个，而每个为2元时，准备买1个D．张某准备买10个，但钱没带够E．以上都不表示需求2．需求规律说明（b ）A．药品的价格上涨会使药品质量提高B．计算机价格下降导致销售量增加C．丝绸价格提高，游览公园的人数增加D．汽车的价格提高，小汽车的销售量减少E．羽毛球的价格下降，球拍的销售量增加3．当羽毛球拍的价格下降时，对羽毛球的需求量将（c）A．减少B．不变C 增加D．视具体情况而定E．以上都有可能4．其他条件不变，牛奶价格下降将导致牛奶的（d）A．需求下降B．需求增加C．需求量下降D．需求量增加E．无法确定5．当出租车租金上涨后，对公共汽车服务的（ b）A．需求增加B．需求量增加C．需求减少D．需求量减少E．无法确定6．以下几种情况中，（ b ）项是需求规律的例外A．某商品价格上升，另一商品需求量也上升B．某商品价格上升，需求量也上升C．消费者收入增加，对某商品的需求增加7．消费者偏好改变，对某商品的消费量随着消费者收入的增加而减少，则该商品是（d ）A．替代品B．互补品C．正常品D．低档品E．无法确定8．供求规律说明（a）A．生产技术提高会使商品的供给量增加B．政策鼓励某商品的生产，因而该商品的供给量增加c．消费者更喜欢某商品，使该商品的价格上升D．某商品价格上升将导致对该商品的供给量增加E．以上都对9．对大白菜供给的减少，不可能是由于（e ）A．气候异常严寒B．政策限制大白菜的种植C．大白菜的价格下降D．化肥价格上涨E．无法确定10、供给规律说明（a ）A．生产技术提高会使商品的供给量增加；B．政策鼓励某商品的生产，因而该商品供给量增加；C．消费者更喜欢消费某商品，使该商品的价格上升；D．某商品价格上升将导致对该商品的供给量增加；11．需求量和价格所以反方向变化，是因为（c）A．替代效应的作用 B. 收入效应的作用 C.上述两种效应同时发生作用12.假如生产某种商品所需原料的价格上升了，这种商品的（b）A．需求曲线将向左移动B．供求曲线向左移动C．供求曲线将向右移动13.如果政府对卖者出售的商品每单位征税5美分，那么这种做法将引起这种商品的（b）A．价格上升5美分B．价格的上升少于5美分C．价格的上升大于5美分14.15.政府为了扶持农业，对农产品规定高于均衡价格的支持价格。
外部性与科斯定理
例子：污染许可证交易
• 在快乐山有三家工业企业，它们的初始污染水平和减污成本如下表。政府 想把污染量减少为120单位，所以给每个企业40单位的许可证。试问：
企
最初 染水平
减少 位 染的成本
A
70
20
B
80
25
C
50
10
• 如果许可证不能交易，减少污染的总成本是多少？
（70-40）*20+（80-40）*25+（50-40）*10=600+1000+100=1700元
• 科斯定理。只要产权明晰、交易成本为零或者比较低， 无论初始产权属于谁，当局者与旁观者之间都可以通过 协商交易实现经济效率。
• 理解科斯定理需要注意两个内容：第一、有效性：当局 者和旁观者之间可以通过协商交易实现社会资源的有效 配置；第二、有关性：依靠当事人协商交易来解决外部 性，这与产权是否明晰、交易成本的高低有关。第三、 无关性：初始产权的分配状况不影响效率的实现。
• 如果许可证可以交易，谁出售许可证，出售多少？谁购买许可证，购买多 少？减少污染的总成本是多少，比不能交易时成本减少多少？
（70-40）*20+（80-40-40）*25+50*10=600+0+500=1100元
1100-1700=-600元
• 许可证交易价格为多少，为什么？
BC之间的许可证交易价格在10-20之间。如果低于10，C不会卖，如果高于 20，A也愿意卖了。
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
外部效应与科斯定理PPT模板
消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中 其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。 例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁 邻居也从中得到了好处。再如，一个人对自己的孩子进行教 育，把他们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻 居甚至整个社会都得到了好处。
1．生产的外部不经济
生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。例如， 一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟 尘而污染了空气，这种行为使附近的居民和整个社会都遭到 了损失。再如，企业生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏等。
2．消费的外部不经济
西方经济学
外部效应与科斯定理
一、外部效应概述 二、外部效应的分类 三、外部效应的对策 四、科斯定理
一、外部效应概述
外部效应是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他 生产者或消费者带来的非市场性影响。换句话说，外部效应是 一个经济单位的行为对另一经济单位的福利所产生的效果，而 这种效果并没有从货币关系或市场贸易中反映出来。
消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。和生产 者造成污染的情况类似，消费者也可能造成污染而损害他人 利益。吸烟便是一个明显的例子，吸烟者的行为危害了被动 吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，在 公共场所随意丢弃果皮、瓜子壳等也可能带来外部不经济效 应。
第二，企业合并。例如，一个企业的生产影响到另外一 个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生 产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不 经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是 如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就 “消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自 己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与 收益就等于社会的成本与收益，于是资源配置达到帕累托最 优状态。
外部性与科斯定理
一、外部效应与市场失效
外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三 者所产生的影响。
当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动 主体将不会承担全部成本或占有全部收益。
在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来 说是价格，而对买方来说则是成本，所以说， “价格”与“成本”是同一个概念，但当外部效 应存在时，市场价格会偏离社会成本，例如： 没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在 任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的 内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是 一种外部费用。 父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会 一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更 多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女 对社会的额外奉献而受到奖赏。
1、外部效应的形式（正或负）
生产过程中产生的外部效应：
A.生产过程中的噪声、环境污染;（负效应） B.渔民过度捕捞;（负效应） C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应） D. 养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应） ………….
消费过程中的外部效应:
A. 旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应） B. 你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑； （负效应） C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）
哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本 更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；
可交易的污染许可证
环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放 “污 染许可证”，（付费就可以污染） 只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证 支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他 们的许可证。 （注意与“庇古税”的区别）
外部性的复杂性与科斯定理
第10组：实验经济学及其他分支学科外部性的复杂性与科斯定理胡石清乌家培（福建泉州华侨大学商学院）摘要：外部性分为简单外部性和复杂外部性，对于简单外部性，科斯定理具有很好的实用价值，但是对于复杂外部性，D-O模型说明了基于自利理性的分析是有局限的。
从个体理性的二元性出发，引入社会理性，复杂外部性问题才能得到解决。
关键词：外部性复杂性自利理性社会理性一、引言外部性是指在特定的经济活动中，未参与决策的一方受到了经济活动的影响，并且缺乏有效的反馈机制获得补偿。
外部性反映了在经济活动中，活动的实施者（行为方）对其他人（受影响方）的影响，具有两个基本特征，一是受影响方的“决策的非参与性”，即受影响方没有参与行为方的行为决策，是行为方的单方面行动；二是受影响方“缺乏有效的反馈机制获得补偿”，无法将受到的影响反馈给行为方从而得到补偿。
外部性的意义正是要揭示在缺乏有效的反馈机制下，如何解决经济活动对那些没有参与决策的被动受影响方的补偿问题。
外部性中的一方对另一方的影响以及反馈机制等，体现了系统的特性，所以，需要用系统观和系统方法来分析。
然而，在外部性的研究中，一直没有认识到外部性的复杂性，没有引入系统论方法，采用的仍然是还原论方法，这是外部性研究的局限。
系统是相互作用的诸要素的综合体，有简单系统和复杂系统之分，简单系统可以采用还原论方法，但对于复杂系统，由于其非线性、涌现等特点，只能应用复杂性理论来研究。
复杂性理论已经成为当今世界的跨学科、跨领域的热点理论，圣达菲研究所创始人考温把复杂性科学誉为“21世纪的科学”。
解决外部性问题需从系统的角度来从方法上跨越还原论，引入系统论，按照复杂程度区分不同的外部性类型，针对不同类型的外部性，对症下药，解决好现实中的外部性问题。
二、简单外部性与复杂外部性为了明晰外部性的外延，我们将特定经济活动的行为方作为一个核心，从这个核心出发，不断扩大系统的边界，将系统对环境的影响范围划分为不同的“外部”：一是行为方对直接参与者的影响，二是对与特定经济活动紧密联系的其他经济体以及相关产业等间接参与者的影响，三是对社会和自然环境的影响。
西方经济学市场失灵与微观经济政策历年真题试卷汇编3_真题-无答案
西方经济学（市场失灵与微观经济政策）历年真题试卷汇编3(总分80,考试时间90分钟)2. 单项选择题1. 市场失灵是指( )。
(上海财经大学2002研)A. 市场没有达到可能达到的最佳结果B. 市场没能使社会资源分配达到最有效率的状态C. 市场未能达到社会收人的公平分配D. 以上三种都是2. 众所周知，女士用的国际顶级名牌手袋的价格不菲，而且跟大众品牌的手袋不同，名牌手袋一般不会降价促销。
用经济学的原理来解释，名牌手袋不降价促销的原因在于( )。
(中山大学2010研)A. 由于存在正的连带外部效应B. 由于存在负的连带外部效应C. 由于存在攀比效应D. 由于需求价格弹性为正3. 汽车排放废气导致的对健康的影响属于下述哪种情况?( )(上海财经大学2004研)A. 私人成本B. 外部成本C. 内部成本D. 不属于上述任何一种情况4. 当厂商的生产污染了环境，而又不负担其成本时，( )。
(电子科技大学2006研)A. 其边际成本变低B. 其平均可变成本变低C. 其平均总成本变低D. 以上三种情况都对5. 当某项生产活动存在负外部性时，企业的最优产量( )帕累托最优产量。
(上海财经大学2009研)A. 大于B. 小于C. 等于D. 以上三种都有可能6. 服装的干洗店会产生空气污染，因此，干洗行业的均衡价格( )。
(上海财经大学2008研)A. 和产量相对于社会最优水平而言都太高了B. 相对于社会最优水平而言太低，而其产量相对于社会最优水平而言又太高了C. 相对于社会最优水平而言太高，而其产量相对于社会最优水平而言又太低了D. 是最优的，但存在过度供给7. 如果某个产品市场存在外部正效应，那么可以断定( )。
(上海财经大学2007研)A. 边际社会成本超过边际私人成本B. 边际私人成本超过边际社会成本C. 边际社会收益超过边际私人收益D. 边际私人收益超过边际社会收益8. ( )说明，在存在外部性的情况下，不管产权如何配置，如果双方的谈判成本为零，资源的配置将是有效率的。
外部性、科斯定理与国有企业深化改革
非公有制经济主体并使其成为股东 ， 改变国企经营者选择机制 ， 使经营者分享企业的产权 ， 建立真正的 公 司治理结构 ， 才能从根本上提高国有企业效率①； 持第二种观点的学者以林毅夫为主要代表 ， 他们认
为我 国 国有 企业 承 担 了大量 的政 策性 负担是 导致 国有企 业 效率 低 下 的关 键原 因 ， 所 以国有 企 业 改革 首
２ ０ １ ６年 １ １ 月
理 论 学 刊
Ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｙ Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ
Ｎ０ ｖ ． ２ ０ １ ６
第 ６期 总第 ２ ６ ８期
ＮＯ ． ６ Ｓ ｅ ｒ ． Ｎｏ ． ２ ６ ８
外部性 、 科 斯 定 理 与 国有 企 业 深 化 改 革
汤 吉 军
（ 吉林 大学中国国有经 济研 究中心， 吉林 长春 １ ３ ０ ０ １ ２ ）
一
、
问题 的 提 出
我国拥有数量众 多的国有企业 ， 国有资本总量现居世界首位 ， 国有企业产值 占我国 Ｇ Ｄ Ｐ的比重很 大， 国有企业的效率会对整个国民经济的效率 、 活力和竞争力产生重大的影响。因此 ， 国有企业改革 的 首要 目标是提高国有企业效率 。国有企业改革长期以来就是经济体制改革 的中心环节 、 重点和难点 ， 国 有 企业 效 率 问题一 直都 是学术 界关 注 的一个 焦点 。
总 的来 看 ， 大部 分学 者认 为我 国国有企 业效 率较低 。主流 观点 有 以下 两 种 ： 持第 一种 观点 的学 者 以
张维迎为主要代表 ， 他们认为我国国有企业效率低下的主要原因是产权不明晰并且产权结构单一 ， 产权 改革才是提高 国有企业效率的根本。张维迎认为， 国有企业首先应该进行产权改革 ， 国有企业必须引入
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理摘要：现代经济日趋壮大，生产能力带来产品数量激增，同时，由此产生的外部性也成为现代社会关注的焦点，如何治理外部性带来的不利影响，促进整个社会福利的增长。
通过对外部性内部化手段的分析，介绍了公共政策手段的类型，着重比较了公共政策手段，即庇古税和科斯定理之间的特点，找出了其在解决污染问题方面的优劣。
关键词：外部性；公共政策；科斯定理1 外部性内部化方法简介矫正税矫正税又称庇古税，基本思路是负外部性的发出方必须对每单位的外部性行为支付税收。
其计算公式为T=MSC-MPC=MEC=E(X)T为矫正税MSC，MPC分别为边际社会成本与边际私人成本。
从矫正税来讲，它能够促使产生负外部性的经济主体将社会成本考虑到其私人产生成本去，并产出与社会成本相符的数量，提供政府收入增加，并有效地减少污染。
然而，矫正税也必然有其局限性，由于外部性成本计量上的困难，以及公共政策管理成本增高和寻租行为出现，使得矫正税的治理效果大大削弱。
矫正性补贴这类补贴主要针对正负两类外部性提供补助，对正外部性提供补助相当于扩大其外部影响以达到增进社会福利的效果，而对负外部性提供补贴表明向污染者行贿。
向正外部性提供补助。
政府对产生外部正效应的厂商进行补贴，使产量达到市场效率量。
向负外部性者提供补助。
负外部性带来的市场失效是具负外部性的生产或消费的产品数量过多，为矫正负外部性，鼓励厂商和企业减少产量的行为给与补助。
公共管制指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或其特殊行为。
这个治理外部性的方法运用的范围较广，也是普遍的政府手段，但是它要求与负外部效应的生产函数一致，并且信息完全。
第三种力量依靠道德力量和舆论监督来抑制外部性，但是具有非强制性，非确定性和不稳定性。
科斯定理与产权理论科斯定理利用市场机制，从界定产权的角度解决外部性，使外部效应内部化的手段又往前迈进一步。