一、科研管理的二级管理模式与运行机制及主要问题
高校科研管理的问题及对策
高校科研管理的问题及对策吴 腾（西北政法大学行政法学院，陕西西安 710000）摘要：加快建设创新型国家，高校科研人员是社会创新的重要主体，科研管理是推动科研创新的制度保障，科学、合理、高效的科研管理能激发广大科研工作者的创新动力，更好服务于创新型国家的建设目标。
当前，我国的高校科研管理制度存在诸多问题，与我们国家日益增长的科研创新需求不相适应，与经济社会发展的阶段和程度不相适应，与“双一流”高校建设的要求不相适应，本文通过分析我国高校科研管理中存在的问题，提出相关的对策，为我国科研管理体制改革提供智力支持。
关键词：高校；科研管理；问题；对策中图分类号：G648 文献标识码：A 文章编号：2096-4609（2019）15-0125-002一、高校科研管理存在的问题（一）科研管理体制需待改善当前我们的高校科研管理受行政化主导影响，通过行政主导、行政指令的方式进行管理，一是有些高校管理权过度集中于科研处，直接对院系和研究中心的科研项目进行管理和干预，管理层面大，头绪多，权力分散不足，相关权限职责不明确，导致下级院系和科研人员的自主权和创造性难以充分发挥，背离了我们提倡的创新型社会的建设。
二是有些高校的管理权过度分散于下级院系，科研活动多以学科专业为中心开展，各学科专业之间缺乏沟通和协作，导致科研项目的重复化、跨学科、跨院校的交流和资源共享不足，缺乏学校层面的合理规划和长期的目标建设，这样的科研管理方式使得科研活动的封闭化和创新动力不足。
（二）科研成果的应用和转化需待加强改革开放以来，我国的科研人员的数量不断增加，科研论文的发表量居世界第一，但是科研成果的应用和转化率确水平比较低，“据有关资料统计，真正能将成果转化并批量生产的仅占20%，能形成产业化的成果才6%，就是国家级重大技术成果转化所产生的经济效益大于投入的项目也仅为48%”，与发达国家存在严重差距。
科研成果的经济价值和社会价值没有得到充分的释放和发挥，特别是科研成果推动国家经济发展转型升级的动力不足，主要是高校科研人员的市场化意识不足，在科学研究过程存在闭门造车现象，导致科研成果与企业的市场化需求脱节，科研成果的重复性和低端性无法与消费需求相适应，科研评价机制上侧重于学术评估和理论评估，而不重视市场价值评估和成果应用和转化程度评估。
利用科研管理系统做好高校二级院系科研管理工作
序号 １ 系统用户角色 超级管理员 主要功能和权限 拥有系统管理最高权限 ４ 密码修改
密码修改
密 码 重 置
密码修改
备注 ： 的为 系部秘书的权限。 带
３ 科 研 管 理 系统 的主 要 作 用
３１ 在线 申报、 ． 录入 、 修改科研成果 教师可以不受时间和空 间的限制 ． 只要能够上网可 以随时通过该 系统填报著作成果 、 会议论 文、 刊物论文 、 纵向项 目、 院级项 目、 向项 横 ４ 评审专家 负责各类科研项 目评审 目、 鉴定成果 、 专利成果 、 获奖成果 、 艺术成果 、 参加会议 、 内讲座 、 校 兼 ５ 学校科研领导 学校科研领导 职信息 、 它成果 等信 息 ， 其 并可 以随时修 改删除 ， 根据 系统 的设定 ， 在 线分 配和申报科研 业绩分 ． 打印个 人科研业绩分 明细表 ， 并 以为二级 ６ 科研主管领导 科研主管领导 院系和学校科研管理部门的审核备案 。 ７ 部 门领导 负责部门科 研信息 的审核 ３２ 在线 申报和评审校级科研基金项 目 － ８ 系部秘书 负责部门科研信 息录入、 修改 、 审核 利用科研管理系统 ． 教师可 以根据 自己的情况如实填报校级科研 基金 项 目的申请资料 ． 可随时在线修改 ， 并 并提 交申请材料 的电子稿 ９ 学校教师 负责个人信息的录人 、 修改 附件 ． 然后经二级院级和学校科 研管理部 门逐级 审核 ， 提交给评审专 家进行在线评审 。 审核专家可以在线查看教师 的申报材料并给出评 审 ２ 科研管理系统的主要 功能模块 意见 教师本人可 以随时在线查看审核和评审情况 。 这里我们介绍 日 常科研管理工作 中经常涉及到 的学校教师 、 系部 ３３ 在线 审核 、 ＿ 查询和统计科研业绩 秘书这两个角色下的功能模块 ， 具体如表 ２ 所示。 利用科研管理系统可以实现实时生成查询统计报表。 学校科研 管 表 ２ 理部 门和二级 院系可 以根据要求将所需各类情况进行单项 、 组合和综 合查询 ， 对各项科研计划 、 成果 、 论文 、 等进行 逐月或 年度的统计 ， 专著 级 二级 主要功能 可用图形及数字形式作对 比统计 ． 并打印导出。报表 一般是 应用管理 功 能 子 功 能 软件都有的功能 ． 以按 需要将数据报表转化成 心沈文档 ， 可 以满足各 著作成果 新建 修改 删除 审核 种不同要求 和需要 的人进行修改 、 增加 、 拷贝打印等 。 ３ 实现 了无纸化办公 ． ． ４ 节省了提高 了科研工作效率 ， 节约了办公成本 会议论文 新建 修改 删除 审核 随着越来越多地高校教师投入到科研 工作 ． 每年都有数量不少的 刊物论文 新建 修改 删除 审核 校级科研基金项 目需要 申报评审 ． 传统的做法是填报和打印大量的 申 纵向项 目 新建 修改 删除 审核 请材料 ． 但一旦材 料中信息有修改 ， 打印的材料全部作废 ， 造成 了不少 浪费 以往每年年终教师 申报科研业绩 ． 都是通过纸质材料递交上来 院级项 目 新建 修改 删除 审核 的． 对各类数据需 进行人工审核 、 统计和分析 ， 往往需要花费大量的人 横向项 目 新建 修改 删除 审核 力． 有时候难免也会出现数据上 的统计失误。 现在利用科研管 理系统 ， １ 科研业务 鉴定成果 新建 修改 删除 审核 只要有 电脑能上网 ． 能在线开展上述工作 ． 就 实现了无纸化 办公 。
科研项目运行机制
科研项目的运行机制通常包括以下几个方面：1.项目立项：科研项目的运行通常始于项目的立项阶段。
在此阶段，研究者需要确定项目的研究目标、内容和方法，并编写研究计划书或提案，提交给相关的科研资助机构或单位进行评审和批准。
2.资金申请和管理：一旦项目获得批准，研究者需要根据项目需求申请科研经费。
这包括编制预算、填写申请表格、提交材料等。
一旦经费到位，研究者需要对项目经费进行合理使用和管理，确保经费能够有效地支持项目的进行。
3.团队组建与管理：科研项目通常需要团队合作进行。
研究者需要根据项目需求招募团队成员，分工合作并制定项目进度和工作计划。
同时，研究者还需要负责协调团队成员之间的合作关系，确保项目按计划进行。
4.实验设计与数据采集：根据项目的研究目标和问题，研究者需要制定实验设计、选择合适的方法和技术，并进行实验操作和数据采集。
在这个过程中，科学严谨性和数据的可靠性非常重要。
5.数据分析与结果呈现：研究者需要对采集到的数据进行整理、统计和分析，并根据结果撰写学术论文、报告或其他形式的成果呈现。
数据分析应该基于合适的统计方法和实验设计，以确保结论的准确性和可靠性。
6.过程监督与质量控制：科研项目的运行需要进行过程监督与质量控制，包括定期的项目进展检查、讨论与反馈，遵循规范的科研伦理和操作流程，确保研究的可信度和可重复性。
7.结果推广与转化：科研项目的最终目标是产生有价值的研究成果，并将其推广和转化为实际应用或决策支持。
研究者需要积极与学术界、产业界或政府部门合作，将研究成果传播、应用和推动相关政策或实践的改进。
这些是科研项目运行机制的一般步骤和方面，具体情况可能因项目的性质、规模和所在领域而有所不同。
科研室管理运行机制
科研室管理运行机制简介科研室是一个重要的科研管理单位，其管理机制的运行对于科研工作的顺利进行至关重要。
本文档旨在概述科研室的管理运行机制，以促进科研工作的高效开展。
机构设置科研室的机构设置应当合理且明确，以满足科研工作的需求。
通常包括以下职位和部门：1. 科研室主任：负责整体的科研室管理和决策，协调各个部门的工作。
2. 科研人员：负责科研项目的研究和实施。
3. 科研助理：协助科研人员进行实验、数据分析等工作。
4. 行政人员：负责科研室的行政管理和日常事务。
5. 财务人员：负责科研经费的管理和核算。
工作流程项目立项与选择科研室应建立健全的项目立项和选择机制。
科研人员可根据自身的专长和研究方向提出科研项目建议，经过评审和筛选后确定可行性较高的项目。
确保科研项目的选择与科研室的整体发展目标相符。
项目管理与执行科研项目的管理与执行是科研室管理的核心环节。
科研主任负责确保项目的顺利进行，包括但不限于：1. 确定项目的实施计划和目标，并制定相应的里程碑和时间节点。
2. 分配研究任务给科研人员和助理，并进行项目进度的监控与评估。
3. 协调不同研究团队之间的合作，确保项目的整体进展。
4. 解决项目中出现的问题和难题，提供必要的支持和指导。
成果评估与发布科研成果的评估和发布是科研室的重要任务，可以通过以下方式进行：1. 定期对科研项目的进展进行评估和回顾，确保项目的科学性和准确性。
2. 鼓励科研人员和助理参加学术会议和研讨会，与同行分享研究成果。
3. 积极寻求科研成果发表的机会，包括学术期刊、会议论文等。
信息共享与沟通科研室应建立有效的信息共享和沟通机制，以促进团队之间的合作和协作。
以下是一些常用的方式：1. 定期召开科研室会议，讨论项目进展、问题和解决办法等。
2. 建立科研项目的在线平台或邮件组，方便科研人员和助理之间的信息交流和共享。
3. 鼓励科研人员撰写科研经验和方法的分享文章，以提高团队的学术水平和科研能力。
学校院系两级科研管理实施办法
学校院系两级科研管理实施办法第一章总则一、为了促进我院的学科建设和发展，进一步提高科学研究水平和管理水平，保证我院科学研究工作顺利开展，使我院科研管理工作科学化、规范化、制度化，特制定本两级管理办法。
二、我院科研管理实行院、系两级管理。
三、项目分类（一）依照科学研究的分类法，研究项目可分为基础研究、应用基础研究和开发研究。
（二）依照项目来源分为院级科研项目、纵向科研项目、横向科研项目。
其中：1、院级科研项目是指我院科学研究计划项目；2、纵向科研项目是指国家、省（直辖市）、部委、1市教委科研处等各级各类科学研究计划项目；3、横向科研项目是指合作项目（包括国际合作、与港澳台地区合作、与外单位合作项目）和企事业单位委托项目。
四、科研成果是指已通过鉴定和结题验收的科研项目、公开发表的论文、正式出版的著作、正式授权专利等。
第二章管理职责与到帐经费五、学院科技处为一级科研管理部门；各系部为二级科研管理部门。
六、科技处科研管理职责（一）负责科研计划的下达和转发；（二）负责科研项目的立项、管理、检查、鉴定和结题验收等工作；（三）负责科研经费的管理；（四）负责科研成果的管理；（五）负责与院外各级科研管理部门的工作联系；（六）负责科研资料的归档工作；（七）负责组织院级学术委员会专家组的评审工作；（八）负责全院教职员工年终科研工作量的统计、审核与汇总；（九）负责发布院级科研计划课题指南；（十）负责教职员工职称申报的科研材料的审核工作。
（十一）负责科研管理的其他工作。
七、系部科研管理职责（一）负责组织科研项目的申请、实施、检查、科研队伍等工作；（二）负责对科研项目的二级管理工作；（三）负责本部门科研经费的管理；（四）负责科研项目鉴定和结题验收的准备工作；（五）负责系部教师年终科研工作量的统计、审核与汇总；（六）负责科研资料的初审；（七）负责本部门科研成果的管理；（八）负责本部门科研资料的归档工作；（九）配合科技处的科研管理工作；（十）负责本部门科研管理的其他工作。
科研管理存在的问题及建议
科研管理存在的问题及建议如下：存在问题：1. 科研项目和经费管理不规范：部分科研项目存在预算不合理、经费使用不规范、项目进度缓慢等问题，导致科研效率低下。
2. 科研评价体系不完善：现有的科研评价体系过于注重论文、专利等量化指标，忽视了实际应用和成果转化等方面的评价，导致科研方向与市场需求脱节。
3. 科研团队建设不足：部分科研机构缺乏高水平的科研人才，团队结构不合理，难以形成协同创新的效果。
4. 科研资源分配不均：科研资源分配存在不公平、不透明的问题，导致部分科研机构和团队难以获得足够的支持和资助。
5. 信息化程度不高：部分科研机构信息化建设滞后，信息传递不畅，导致管理效率低下。
建议措施：1. 规范科研项目和经费管理：建立完善的科研项目和经费管理制度，明确预算编制、经费使用、项目进度等方面的要求，加强项目监管和考核，确保科研经费的合理使用和项目进度的顺利推进。
2. 完善科研评价体系：建立多元化、综合性的科研评价体系，注重实际应用和成果转化等方面的评价，引导科研方向与市场需求相结合。
同时，加强科研成果的评估和转化，推动产学研用深度融合。
3. 加强科研团队建设：优化科研机构的人员结构，引进和培养高水平的科研人才，建立良好的人才激励机制，促进团队成员之间的交流和合作，提高团队的凝聚力和创新能力。
4. 优化科研资源分配：建立公平、透明的科研资源分配机制，加强与相关部门和企业的沟通合作，优化资源配置，为科研机构和团队提供充分的支持和资助。
5. 提高信息化程度：加强信息化建设，提高信息传递的效率和准确性，实现科研管理的数字化和智能化，提高管理效率和服务水平。
此外，还可以采取以下具体措施：1. 加强科研机构之间的合作与交流，促进资源共享和信息互通。
2. 建立科学的项目管理机制，提高项目管理水平和工作效率。
3. 推动科研成果的转化和应用，加强与产业界的合作，促进科技成果的产业化。
4. 建立完善的激励机制，鼓励科研人员积极创新、敢于尝试，提高他们的积极性和创造性。
高等学校科研管理中的问题探析
2012．Ⅰ文化教育研究高等学校科研管理中的问题探析李想姣（中国地质大学（武汉）科技处，湖北武汉430074）［作者简介］李想姣（1976－），女，湖北仙桃人，中国地质大学（武汉）科技处人文社科办主任，助理研究员，硕士，主要研究方向为科研管理。
高等学校科研管理是按照科学技术发展的规律和管理的原理，制定高等学校科研发展规划，对科研活动进行科学分析，建立有利于科研活动的运行机制和管理办法，合理有效地管理科研人员和科研经费，从而使科研任务的完成达到最佳程度。
有序的科研管理是科研活动规范高效的保障。
科研管理主要包括科研信息收集传达、组织申报、课题立项、研究进度检查、结题等过程管理以及科研经费管理诸程序，环环相扣，始终贯穿于科研活动全过程。
一、重视科研信息，创新科研信息收集发布方式科研信息是科研活动的方向，科研信息收集主要包括两个方面，一是项目主管部门及企事业单位（都属于项目来源单位）相关政策、科研信息的收集，二是本单位科研教师专业方向、学术领域、特长等信息的了解程度。
科技管理部门在项目来源单位与科研教师之间扮演着“红娘”的角色，只有对这两方面信息都有很深的了解，才能更好地做好牵线搭桥工作，从而避免信息不对称带来的工作缺失。
学校科研管理部门对于项目主管部门科研信息的收集，首先要留意项目主管部门以纸质形式下发的项目申报通知，一般常规的、计划内的项目申报会以纸质文件下发到各相关单位，应急的、非常规的项目申报会及时在网页上公布，这就要求学校科研管理部门及时浏览相关部门网页，关注网上信息的发布。
同时，通过对相关部门网上信息的解读，加强对科技政策、信息动态的了解和把握。
高等学校科研管理部门在获知科研申报信息的基础上，要及时、广泛、有效地将申报信息传递给广大教师。
最常规的途径是通过科研管理部门的网页发布。
这就要求科研管理部门建立栏目布局科学合理的网站，及时进行信息更新，以吸引科研人员能够及时主动浏览科研管理部门网站，以及时获取项目申报信息。
科研管理制度体系
科研管理制度体系一、前言科研管理制度是指为规范和优化科学研究活动，提高科研成果的质量和水平而制定的一系列管理规定和措施。
科研管理制度体系包括了科研项目立项、经费管理、实验室管理、知识产权管理等内容，是科研机构和科研人员开展科学研究的基础性文件。
科研管理制度的健全与否直接关系到科研活动的效率和质量，因此建立一套完善的科研管理制度体系是每个科研机构和科研人员的重要任务。
二、科研项目管理制度科研项目是科研机构和科研人员从事科学研究的基本形式，科研项目管理制度的建立和实施是科研活动的重要保障。
科研项目管理制度应包括以下内容：1. 科研项目立项管理。
科研项目的立项是科研活动的开始，必须经过严格的审核程序方可立项。
立项申请书应包括项目的背景、目的、意义、研究内容、预期成果、研究方法、预算等内容，由专业评审委员会评审通过后才能正式立项。
2. 科研项目执行管理。
科研项目的执行是科研活动的核心环节，项目执行期间需要不断监督、检查和评估。
项目组需要定期向主管单位和项目负责人报告工作进展情况，并及时解决遇到的问题和困难。
3. 科研项目结题管理。
科研项目完成后，需要编写结题报告，并组织专家对项目成果进行评审。
评审通过后，科研项目才能正式结题。
4. 科研项目经费管理。
科研项目经费的使用应合理规范，项目经费管理应遵循严格的财务制度和程序，确保项目经费的安全和有效使用。
三、实验室管理制度实验室是科研机构的重要载体，实验室管理制度的建立和健全是保障科研活动顺利进行的重要保障。
实验室管理制度应包括以下内容：1. 实验室规章制度。
实验室应建立科学、合理的管理制度，包括实验室开放时间、设备使用规定、实验室安全规范、实验室卫生管理等内容。
2. 实验室设备管理。
实验室设备是科研活动的重要工具，实验室管理制度应明确设备的购置、维护、使用、保管等方面的规定，确保设备的正常运转和长期使用。
3. 实验室安全管理。
实验室是实验研究的地方，安全管理是至关重要的。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、科研管理的“二级管理模式”与运行机制及主要问题
目前多数高校在科研管理上采取校院“二级管理模式”，即在学校科研处领导下，各个院系设置科研管理部门并配备专职人员进行科研管理。
其中，高校科研处是一级管理单位，院系科研管理部门是二级管理单位。
现有的运行机制如图1所示(实线为目前运行良好的部分，虚线为目前亟待加强的部分)。
在目前的“二级管理模式”中高校科研处基本上是一个上传下达的行政管理部门，即按照国家科技主管部门的要求，对科研项目进行被动管理。
在过程管理中由国家科技主管部门发出指令(1)，高校科研处制定相应的办法，下达给院系科研管理部门(2)，由院系科研管理部门通知教师来执行(3)。
在这个过程中无论是高校科研处还是院系科研管理部门都是被动地按照上级指令执行。
教师在“二级管理模式”中是最终执行者，在科技重大项目的组项中高校科研处往往直接与教师进行沟通(4)，教师也会把掌握重大项目的信息反映到高校科研处(4′)，教师与高校科研处双向交流的过程比较顺畅。
另外，对于高校比较有优势的研究领域，国家科技主管部门会聘请该校教师作为专家对项目进行咨询和评审(5)。
以上描述的是目前高校科研管理工作的运行机制。
这种被动的组织模式很难发挥“二级管理模式”更能激发院系和教师积极性的优势。
在这里有两个重要的问题：①信息流在“二级管理模式”中往往是单向的，存在断裂现象，导致了科研管理信息的不畅;②“二级管理模式”的执行是被动的，导致了在这种运行机制下院系和教师很难发挥主观能动性，只能来事照办，很难满足科研工作要以国家目标为牵引，主动提出和组织符合国家重大需求项目的要求。
二、研究高校“二级管理模式”中科技重大项目组项问题的重要意义
科技重大项目是指针对国家目标，面向国家重大需求，组织跨学科、跨领域的优势力量进行联合攻关，经费投入大，人员配备多，具有广泛社会影响力的科研项目。
包括863计划、科技支撑计划、973计划、科技重大专项等科技部重大
项目。
衡量一个学校是否是高水平研究型大学的重要标志，是大学科技创新能力和所作出的社会贡献，在国家创新体系中承担的职责，具体落实是看高校承担国家重大科技项目的数量和完成情况，所以，科技重大项目的组织和成功实施对于高校的发展至关重要。
我们常说的一般面上项目是指针对某一学科某个关键问题，不涉及跨学科、跨领域组织的项目，以教师自由探索为主的科研项目，例如自然科学基金面上项目等。
国家原有的科研立项体制采用“来文申报”模式，无论是一般的面上项目还是科技重大项目，国家定期发布指南，学校根据指南内容进行项目申报。
但国家在“十一五”科学技术发展规划中明确指出：“按照重大专项实施的基础和条件，成熟一个，启动一个”。
也就是说要求各高校能够主动提出科技重大项目建议，争取获得国家立项。
这种科技重大项目的组项模式与传统的“来文申报”的组项模式完全不同，是项目组织模式上的颠覆。
它要求高校在体制和机制上不断创新，变被动组项为主动组项，即要主动提出符合国家重大需求项目建议，组织跨学科、跨领域的研究队伍，要有通畅的项目推荐渠道，将本校优秀项目及时推荐到国家，获得立项。
“二级管理模式”，是一种分权管理模式，能够降低管理重心，下放管理权力，充分调动教师的积极性，解决高校发展的动力机制问题，便于高校结合自身特点主动提出科技重大项目建议，争取获得国家立项，目前在运行机制中存在信息沟通不畅、教师积极性难以发挥等问题，本文通过对“二级管理模式”中信息流的分析，指出运行机制中存在的若干问题，并给出具体解决的建议。
三、二级管理模式”的信息流中问题及分析
高校科研的“二级管理模式”在拓扑上是个网状结构(参见图2)，首先分析这个网状拓扑结构中信息流动的问题。
在网状结构中共有三个环，分别称之为“上环”(1、4、5)，“下环”(2、3、4)和“大环”(1、2、3、5)。
下面针对这三个环讨论在“二级管理模式”中应该加强的工作。