工厂审核流程
工厂验厂流程图
.手册中流程
3.7
1.问品保主管/公司负责人检验仪器设备是否 有校正,如果有,是否有书面的校正计划,并请其出 示(计划要确认是否经审核)
.检验用的仪器设备有校正
.仪器校正记录/证书 .需校正有校正
品质部或技术部或计量部
2.紧接着审查仪器校正记录/证书(根据计划确认 有效期限)
仓库部
仓库部
4.6
1.到现场检查进料是否有分项区分隔
.有分项区隔且区隔的很清楚
.有分项/清楚不混淆
仓库部
2.进一步检查进料是否有标示
.有检验状态标示
.待验/已验标示/待退等
仓库部
.有检验合格与否标示
.合格/不合格标示
仓库部
3.检查分项区分隔以及标示是否做的确实
.有进料明细,并写的很清楚
.日期/批号/品名等
.品保/品管人员的资格认书与工作内容相符
.资格证书
品质部
3.5
1.看完组织图,确认有品保经理后,紧接着再问品保主管/公司负责人,其对品质经理的职权是否有书面来规范,如果有,除请其拿出来说明外,更要去确认品质经理是否有权决定停产或停止出货
.对品质经理职权有书面规范,并有授权他可决定停产或停止出货(有书面化职权,但没有授权决定停产或停止出货,本题并不给分)
品质部
产过程及装配检验
5.1
1.问品保主管/公司负责人他们主要生产机器 有没有定期做维修保养队 2.紧接着问有没有维修保养计划及保养记录
.有机器维修保养计划
.签核确认/定期审核
技术部
.有机器维修保养记录
.执行程度
技术部
3.到现场查看机器维修保养卡
.保养卡吊挂于机器上,且记录填写确实
供应商现场审核流程+审核三要素
供应商现场审核流程+审核三要素1丨审核准备1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。
2、整理公司对该供应商的各类要求。
3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。
同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。
4、下发调查表，必须简洁、实用。
5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。
6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。
2丨审核实施1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。
2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。
3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。
4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。
如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。
5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应结合供应商质量方针、各部门的经营目标，关注公司搜集的各类不合格的纠正措施、产品审核中发现的不合格源头。
新办工厂、车间场所需证照程序流程
新办工厂、车间场所需证照程序流程本文档旨在介绍新办工厂和车间场所所需的证照程序流程。
1. 申请前的准备工作在申请办理新工厂或车间场所的证照之前，您需要进行以下准备工作：- 确定合适的场所：选择适合建设工厂或车间的场所，并确保符合当地规划和环保要求。
- 执行环评报告：根据环境保护法律法规的要求，进行环境影响评价，并编写环评报告。
- 准备相关资料：收集和准备申请所需的所有相关材料，如土地证、建设规划、施工图等。
2. 提交申请完成准备工作后，您需要按照以下步骤提交申请：步骤 1：填写申请表格步骤 2：提交材料将填写好的申请表格以及准备好的相关资料一并提交给相关部门。
确保您提供的材料真实、合法，并加盖公司公章。
步骤 3：缴纳费用按照相关规定缴纳申请所需的费用，并保留好相关收据作为备案。
3. 审核和批准提交申请后，相关部门将进行审核和批准程序。
具体流程如下：步骤 1：初步审核相关部门将对您的申请进行初步审核，确认申请材料的合法性和完整性。
如有不完整或不符合要求的情况，您可能需要进行补充或修改。
步骤 2：现场勘查部门工作人员将进行现场勘察，核实申请中所提供的信息是否与实际情况相符。
您需要确保所申请的场所在勘查时能够提供必要的配合和协助。
步骤 3：综合评估综合审核和勘查情况，相关部门将进行申请的综合评估。
评估结果将作为是否批准您的申请的依据。
步骤 4：审批并颁发证照如经综合评估后，您的申请获得批准，相关部门将颁发相应的证照。
4. 其他注意事项- 以上流程仅为一般性指引，具体流程和要求可能因地区和项目的不同而有所不同。
建议您在申请前详细咨询相关部门或法律专业人士。
- 请确保按时完成所需的补充材料和手续，以免延误申请的进程。
- 请妥善保管好颁发的证照，避免遗失或损坏。
以上为新办工厂、车间场所所需证照程序流程的简要介绍，祝您申请顺利！。
工厂审核流程 PPT课件
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不符合项报告
xxxxxx厂
日期：2002/4/21
报告编号:01
参考标准:MI H-01 <<可操作性HACCP体系规范>>
1. 不符合项描述 (包括不符合项对最终产品/服务的潜在影响) 在杀菌工序现场审核时,发现用于测量水温的温度计没有校准,并且在“常压杀菌操作 记录”中只记录了开始或结束恒温时的水温,不符合MI H-01中4.7的规定.
➢ 小结会：
在审核组对审核结果汇总分析后，应与被审核方负责人 沟通，并征求他们的意见，形成审核报告。
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4、末次会议（总结会）
◆审核组长主持会议，请参加会议人员签到； ◆感谢各部门对此次内审的支持和合作； ◆重申此次审核的目的、依据、范围和方法； ◆此次审核的简要说明，并肯定各部门工作的
优点和成绩； ◆陈述审核中发现的不符合项，请被审核部门
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2、现场审核
（1）现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是 内审中是重要的环节，审核中应注意以下几点：
a) 审核组长要控制审核过程； b) 审核采用抽样进行； c) 选择的样本要有代表性； d) 依据核查表进行现场审核，偏离时应小心谨慎； e) 从问题的各种表述形式寻找客观证据； f) 发现影响食品安全的不符合项时，必要时可进行彻
确定不符合项，商定纠正措施和跟踪计划； ◆声明是随机抽样活动，没有发现问题的部门
并不等于没有问题； ◆宣布内审报告； ◆征求各部门的意见； ◆请到会的高层领导讲话。
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三、审核总结
1. 内审报告
2. 不符合项报告
3. 纠正措施及跟踪验证
4. 内审记录保存
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生产图纸审核流程
设计单位提交施工图设计文件并进行政策性初审。
施工单位、建设单位和监理单位收到设计单位的图纸后，会进行详细的审查。
施工人员首先查看图纸，并记录发现的问题，然后将这些问题整理并反馈给资料员。
资料员对问题进行分类和整理，填写图纸会审记录。
将整理好的图纸会审记录发送给设计单位、建设单位和监理单位，以安排会审时间。
设计单位、建设单位和监理单位的相关人员会约定时间地点进行图纸会审。
在会审过程中，设计单位会对提出的问题进行回复，会审结束后，将这些回复记录在图纸会审记录中。
施工单位将图纸会审记录盖章后，发送给设计单位、建设单位和监理单位进行签字和盖章确认。
收到签章确认后的图纸会审记录，将其复印并分发给所有管理人员和班组长，以确保所有相关人员都了解图纸的问题和要求。
验厂的方法与流程
验厂的方法与流程查厂验厂的方法、程序步骤大致分为文件资料审查,现场审查,员工访谈三个步骤,不同的验厂员顺序,手法各不同,以Disney为例基本方法,程序步骤如下:一、首次会议1. 自我介绍及身份确认2. 如果工厂没有迪士尼的生产守则（COC），简要介绍守则的内容并提供他们一份3. 了解工厂的基本信息，如联系人、地址、电话、人数、生产产品类型、有无别名等4. 确保工厂了解审核的目的5. 简要介绍审核的流程6. 获取工厂平面图，确保巡视工厂范围内所有的区域7. 确保工厂有要求提供审核的文件在现场8. 要求管理层提供工人面谈用的地方9. 询问管理层10. 索取工厂用到所有化学品的清单二、工厂巡视1. 消防器材2. 火警警报器、应急灯、消防水带、消防栓、灭火器等☆定期对消防设备进行维护（一个月一次，不能过期）☆配备足够数量的灭火器材并合理放置（100㎡二个灭火器）2．消防安全☆逃生示意图贴在醒目位置，并以本国语言表未逃生方面（最小A3纸）☆紧急出口照明设施☆足够数量的疏散路径（最少需二个）☆清楚的标识出口并保持畅通（不得锁死、堵塞）☆组织疏散演习及消防安全方面的培训让员工清楚如何逃生，最近的消防警铃及灭火器的位置（半年一次，照片，记录，总结报告等）3．机器安全☆定期检查和维护☆装配防护装置（切割点、转动部位、传动部位）☆机械设备可以安全运行☆员工应接受机械安全操作的培训4．急救☆部门需配备有急救箱☆且药箱内必备药品齐全☆药品在有效期内☆车间需配急救人员（100人中需二人）5．个人防护用品（PPE）☆眼罩碎片、刨屑或危险化学品（烟雾）、焊工☆手套化学品☆耳塞每天持续8小时以上工和在85分贝的环境中工作6．环保（排污许可证）☆职业安全与健康☆空气质量☆化学品暴露限制☆危险品废物☆其他潜在危险（空气质量、废水处理、污染、回收）7．现场记录☆各类报表、签收要统一核对，且勿放罢于生产现场（切勿有星期天） ☆保持现场环境整洁☆勿张贴切加班表、处罚单☆检查各类机械保养记录8．洗手间：纸巾、洗手液配置，卫生情况工厂巡视目的：选择参与面谈的工人辨别有无可疑的童工对可疑的情况提出问题1) 工人不工作或加快工作速度2) 进出工厂的车辆检查生产流程：是否有分包三、文件审核目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求 文件清单工卡或考勤记录（过去十二个月）工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案劳动合同社会保险收据、花名册及合格证明文件等工商营业执照消防检查报告或合格证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等环保证明文件厂规或员工手册ZF有关当地最低工资规定文件设备安全许可证(如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文未成年工体检及劳动局登记记录厂房平面图童工求证1) 在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工2) 在人事档案里抽查3) 挑选25名工人访谈4) 在面谈过程中，根据人事档案交*检查存有不一致的信息5) 当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期四、工人面谈面谈的目的1) 从工人层面了解工厂的实际运作2) 获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性3) 对异常的区域进行更深入的了解面谈问卷（EIQ）面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人扩大访谈人数1) 发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等2) 工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时挑选程序1.50%的工人在工厂巡视过程中挑选1) 年轻工人2) 从所有部门挑选3) 如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同4) 危险岗位工人2.50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选1) 加班超时的工人2) 低工资的工人3) 青少年工人4) 老工人3.不公开1) 面谈必须在管理人员不在场的情况下进行2) 一对一面谈，不能分组面谈4.保密性1) 参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密2) 反映问题的工人名字不能在报告上出现5.面谈技巧1) 友善――这使得工人放松和敞开胸怀2) EIQ作为指引，但不局限面谈的问题3) 不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方五、末次会议1. 告知管理层审核已经完成2. 归还借用供审核的文件3. 感谢他们对审核工资的支持和合作4. 解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告（CAPAR）5. 教育并提供改善的最佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求现场：消防安全与卫生1）.消防演习①．要保留工厂消防演习记录，宿舍消防演习记录，最少每半年一次，记录应包括文字，照片，特别是总结报告（一般验厂员都要）②．要保留消防培训记录，记录包括培训时间，地点，培训内容，参加人员等2).消防设施①消防器材应有标识,如在灭火器或消防栓上喷”灭火器”等红色标识②灭火和消防栓应有消防部门或具有同等资格的部门签签发的年审合格证,通常有合格证或出厂合格证就可以,但要注意其有效期是维修日期或出厂日期开始一年当地消防门每年检查的合格证明文件.③消防栓要加封条,封条写上日期加盖工厂公章④灭火器和消防栓应定期检查,并做记录.⑤灭火器类型应选用ABC型,不要选用单纯的一种⑥手提式灭火器不能直接放在地上,应设置在挂钩,拖架或灭火器箱内,其顶部不超过1.5米,其底部离地面高度不宜小于0.15米.⑦消防栓或挂灭火器的地方,应用红色画出一个隔离区,隔离区内严禁堆放物.3).疏散通道,安全出口标志,应急灯①厂房,宿舍每层安全出口的数目不应少于2个,每个安全出口要保持畅通,应装应急灯.②每层楼梯间应安装应急灯③厂房,宿舍每层楼应有清晰的疏散路线图,图上应清楚标明安全出口,逃生方向,和看图所在位置.④生产车间,仓库应以黄色通道线把生产区域与通道分画出来,通道上还应标示逃生方向箭头.4).防爆灯仓库照明应使用防爆灯。
工厂现场审核注意事项
工厂现场审核注意事项一、前期准备1.1 确定审核目的和范围：在进行工厂现场审核前，需要明确审核的目的和范围，包括审核的内容、时间、地点等。
1.2 确认审核人员：确定参与审核的人员，包括内部和外部审核人员。
内部审核人员应具备相关技能和经验，外部审核人员应具备独立性和客观性。
1.3 准备审核计划：制定详细的审核计划，包括时间表、流程、检查项等。
在制定计划时应充分考虑工厂实际情况和可能存在的风险。
二、现场准备2.1 安全措施：在进入工厂现场前，需要了解工厂安全规定和措施，并按照要求佩戴相关防护用品。
2.2 文件准备：准备好必要的文件资料，包括合同、技术文件、质量管理体系文件等。
同时要确保这些文件是最新版本，并按照规定分类整理。
2.3 工具准备：根据需要准备相应的工具设备，如测量仪器、检测设备等。
同时要确保这些设备是可靠并符合相关标准要求。
三、现场操作3.1 了解工厂流程：在进行现场审核时，需要了解工厂的生产流程，包括原材料采购、生产过程、产品检验等环节。
并根据实际情况逐一检查。
3.2 检查设备和工具：对工厂的设备和工具进行检查，确保其正常运行，并且符合相关标准要求。
同时要注意安全措施，避免意外事故发生。
3.3 检查人员操作：对工厂的操作人员进行检查，确保其按照规定操作，并且具备相应的技能和经验。
同时要注意安全措施，避免人员受伤。
3.4 检查产品质量：对工厂生产的产品进行检查，确保其符合相关标准要求，并且能够满足客户需求。
同时要对产品质量问题做好记录，并及时反馈给相关部门。
四、审核结果处理4.1 编写审核报告：根据实际情况编写详细的审核报告，包括问题清单、建议改进措施等内容。
同时要确保报告客观真实，并且符合相关标准要求。
4.2 提出改进建议：根据审核结果提出相应的改进建议，并与工厂管理层进行沟通和协商。
同时要确保建议可行，并且能够有效提高工厂的生产效率和产品质量。
4.3 跟踪改进情况：对工厂的改进措施进行跟踪，确保其有效实施，并且能够取得预期的效果。
验厂程序How to conduct an audit
On-site audit – Factory Tour : some keys points in Fire precautions
现场审核- 工厂巡视：一些关键点防火措施
• Illuminated fire exit signs? • Fire extinguishers? - One fire extinguisher per 80 square Meters
Factory :
Of course the first aid boxes are fully stocked.
工厂：
急救箱当然是完全放满药。
Auditor : It was indeed impressively stocked. However, fifty percent of the boxes were empty. 这确实是令人印象深刻。但是，箱子是半空的
On-site audit – Opening meeting
现场审核- 会议
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核查表的制定
➢ HACCP前提条件；
➢ 产品说明；
➢ 加工流程图；
➢ 危害分析过程；
➢ 关键控制点；
➢ 关键限值；
➢ 监控；
➢ 纠正措施；
➢ 文件和记录；和
➢ 确认和验证活动的有效性。
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公 司：
HACCP核查表
审核员：
编 号
检查项
审核组长
符 合
不 符合
1.6 HACCP小组成员是否都受过相应的培训?
1.7 是否指定了HACCP小组组长并规定其职责 和权限?
1.8 是否明确HACCP小组成摩员迪的职国责际和权认限?证 有 限 公 司
编号： 日期：
备注
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公 司：
审核员：
编 号
2 产品说明
HACCP核查表
检查项
审核组长
符 合
不 符合
不 适用
2.1 是否对产品或类似产品进行了详细说明?
更衣室/卫生间/洗手消毒设施/ 车间卫生控制/员工健康(3.2)
12:00-13:00
午餐
13:00-14:30
原料库/成品库(4.5 4.6 4.7 培训(3.3)/回收(3.4)/消费者投诉
4.8)
(3.5)
14:30-15:30
最高管理者(3.1 3.5)
文控与记录(4.10/化验室(4.9)
2.2 是否对关于产品安全的条件进行了说明? (如PH、AW等)
2.3 是否对原料和辅料(受限与非受限辅料)进行 了详细说明?
2.4 是否对包装形式进行了说明?是否对贮存条 件进行了说明?
2.5 是否有标签说明?
2.6 是否对销售方式进行了说明?是否对保质期 进行了说明?
2.7 是否对产品的预期使用进行了说明?
➢ 内审程序的规定； ➢ 企业自身的要求。
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2、成立审核组
➢ 任命审核组长并组成审核组，审核组长全面 负责整个审核工作；
➢ 审核组成员必须具备执行审核的资格； ➢ 审核员与被审部门无直接的责任关系。
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3、内审日程计划
➢ 确定审核目的、范围、依据、审核组； ➢ 确定审核活动的具体日程和时间安排； ➢ 内审计划应报公司最高管理层批准。
HACCP内部审核
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什么是审核？
➢ ISO9000:为获得审核证据对其进行客观地
评价，以确定审核准则得到满足的程度所 进行的系统的、独立的并形成文件的过程
➢CAC (国际食品法典委员会) :审核是一种
系统的、功能的、独立检查已确定所进行 的活动和相关结果是否符合既定目标。
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目的 范围
内审日程计划
编号：HACCP-NSJH-01
对本公司HACCP体系进行审核，以确保该体系达到预期的控制效果
本厂HACCP体系范围内产品生产所涉及的管理部门和生产现场
依 据 HACCP的基本原理、相关法律法规及本公司的HACCP体系文件。
审核组
审核组长——
审核员——
不 适用
1 管理保证 一个成功的体系需要管理层的重视和支持
1.1 有何证据证明管理层实施了HACCP体系?
1.2 企业是否制定了食品安全方针?
1.3 HACCP计划如何制定?此计划是否涵盖了 加工过程中与食品安全相关的各个方面?
1.4 是否建立了HACCP小组?
1.5 HACCP小组由哪些成员组成?成员的知识 水平如何?(检查培训证书\资格\经验等)
14.3 是否使用井子? 周围环境状况如何?
14.4 是否对水进行处理?(如加氯)
14.5 是否对余氯进行检测?
14.6 是否有供水/排水网络图?
14.7 是否有交叉污染的可能?(如饮用水与非馁用 水的交叉污染等)
14.8 是否保持水质检测记录?
2
审核类型
第一方审核 - 企业自身
（内部审核）
第二方审核 - 对供方进行审核的需方、 （顾客审核） 顾客、客户
第三方审核 - 按认可标准对供方进行审核 （中介审核） 的独立机构、或官方审核
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HACCP审核的准则（依据）
✓HACCP体系标准规范；
✓HACCP体系文件（HACCP计划、SSOP
到有效应用、HACCP的前提条件是充分 的以及HACCP计划被正确地实施和保持 的证据。
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一、审核准备
1. 内审的启动 2. 成立审核组 3. 编制内审日程计划 4. 编制核查表 5. 下发内审日程计划 6. 准备审核文件
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1、内审启动的依据
➢ HACCP体系标准规范和ISO10011:1991 标准要求；
2.8 是 病否 人/明免确疫适力宜缺的乏消者费等者)摩??(如迪过国敏者际\老认年人证\ 有 限 公 司
编号： 日期：
备注
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公 司：
HACCP核查表
审核员：
编 号
检查项Leabharlann 审核组长符 合不 符合
不 适用
14 水和冰的安全性
14.1 是否对水质进行检测?
14.2 水质检测频率如何?由谁来做水质检测?
文件、相关作业指导书等）；
✓合同要求；
✓相关法律、法规和技术标准。
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4
HACCP审核的基本目的
✓确定HACCP控制体系的适宜性 ✓确定HACCP控制体系的一致性 ✓确定HACCP控制体系的有效性
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HACCP审核的基本要素/活动
HACCP审核是获取HACCP的七个原理得
4月 21日
时间
第一组 （ ）
第二组（ ）
8:00-8:30 见面会
审核组/管理层
8:30-10:30
HACCP小组(4.1 4.2 4.3 4.4 厂区卫生/废物处理/水系统/害
4.5 4.6 4.9)
虫控制/化学品控制/设备维护/
仓库(3.2)
10:30-12:00
生产车间(4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9)
15:30-16:30
审核组会议
审核组
16:30-17:00
总结会
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审核组/管理层
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4、核 查 表
➢文件核查表 ➢现场核查表
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核查表的作用
➢ 作为审核备忘录； ➢ 确保审核覆盖HACCP体系文件的所有要求； ➢ 有利于保持审核重点和审核目标； ➢ 帮助审核员控制现场审核的进度； ➢ 有利于确保审核的完整性； ➢ 获得体系达到标准要求的证据； ➢ 为编写不符合项报告提供审核证据； ➢ 是确保审核员之间协调性的有益工具； ➢ 作为参考（记录）, 帮助审核组长/审核员编写审核报告； ➢ 确保审核过程的透明度，增强人们对审核过程的信心。