ISO9001-2015业务部风险与机遇识别及应对措施表MS002
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ISO9001-2015风险和机遇评估分析表
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
3>2=6
一般
及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。
质量部物流部、总 经理
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务是生产表面处理化学品， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提 升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3X4=12
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
外部 因素
相关 方要 求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
4X4=16
高
1.技术中心加强与客户进仃质量 标准制疋的沟通，统一双方的标 准和检测方法
综合部、生产部
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低
2X3=6
一般
对公司影响较大的原材料做 好年度采购计划
总经理、质量部物 流部、财务部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性X严重性
等级
3>2=6
一般
及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。
质量部物流部、总 经理
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务是生产表面处理化学品， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提 升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3X4=12
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
外部 因素
相关 方要 求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
4X4=16
高
1.技术中心加强与客户进仃质量 标准制疋的沟通，统一双方的标 准和检测方法
综合部、生产部
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低
2X3=6
一般
对公司影响较大的原材料做 好年度采购计划
总经理、质量部物 流部、财务部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性X严重性
等级
ISO9001-2015业务部风险与机遇识别及应对措施表MS002
業務部/
業務
20170101-20171231
7
2
2
28
有效
注：1、RPN值參照RPN風險等級評價準則，見『風險管理控制程序』。
2、風險措施代碼：A-規避風險; B-承擔風險; C-消除風險; D-改變風險; E-分擔風險; F-延緩風險
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務接到客人首批合同/訂單(特殊合同/訂單)時需召開合同/訂單評審會;
2.業務提供合同/訂單(正常合同/訂單)時需一起提供"訂單評審"單給資材等相關部門評審.
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
3、客戶合同/訂單評審不完整
2
32
有效
2
顧客滿意度調查過程
1、顧客滿意度調查實施不到位
未能及時料了解到顧客對工廠提供的產品及服務是否滿足到顧客的期望
7
3
3
63
三
1.業務通過電話/郵件等方式保持與客戶信息互動,不定時把"顧客滿意調查表"給顧客填寫,跟進回收
業務部/
業務
20170101-20171231
7
2
2
28
有效
2、顧客滿意度調查結果相關部門未能完全了解客戶需;
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務根據合同/訂單所規定的要求事項(如產品圖紙,樣板,交期,接受標準等)與資材/品保/工程/製造做完整的合同/訂單評審.
業務部/
業務
20170101-20171231
業務
20170101-20171231
7
2
2
28
有效
注：1、RPN值參照RPN風險等級評價準則，見『風險管理控制程序』。
2、風險措施代碼：A-規避風險; B-承擔風險; C-消除風險; D-改變風險; E-分擔風險; F-延緩風險
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務接到客人首批合同/訂單(特殊合同/訂單)時需召開合同/訂單評審會;
2.業務提供合同/訂單(正常合同/訂單)時需一起提供"訂單評審"單給資材等相關部門評審.
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
3、客戶合同/訂單評審不完整
2
32
有效
2
顧客滿意度調查過程
1、顧客滿意度調查實施不到位
未能及時料了解到顧客對工廠提供的產品及服務是否滿足到顧客的期望
7
3
3
63
三
1.業務通過電話/郵件等方式保持與客戶信息互動,不定時把"顧客滿意調查表"給顧客填寫,跟進回收
業務部/
業務
20170101-20171231
7
2
2
28
有效
2、顧客滿意度調查結果相關部門未能完全了解客戶需;
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務根據合同/訂單所規定的要求事項(如產品圖紙,樣板,交期,接受標準等)與資材/品保/工程/製造做完整的合同/訂單評審.
業務部/
業務
20170101-20171231
ISO9001-2015风险和机遇识别评价及应对措施表
31
制作的样品不符合客户要求
客户满意度下降或客户流失
4
3
12
一般风险
对样品进行全面检测，确保样品质量
采购的物料不合格或不及时
3
3
9
一般风险
按《供应商选择评价制度》要求每半年对合格供方进行考核、评级
17
采购的物料未按期交付
交期延误
3
3
9
一般风险
下单前了解供应商产能情况，及时跟催物料
18
采购
采购的物料不合格
产品质量异常/交期延误
4
3
12
一般风险
定期对供方进行考核评估；开发规模、品质更有保障的新供方
19
不合格物料未及时处理
不合格品误用/交期延误
4
3
12
一般风险
联系供应商，及时处理
20
生产部
不按生产作业指导书操作
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
对员工进行教育培训，，要求严格按文件操作
21
机器设备未定期维护保养
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
机器设备定期维护保养，拉长监督检查
22
生产安排不合理
产品质量异常/交期延误
生产/制造出不良品
4
3
12
一般风险
制定培训计划，并实施培训
3
销售部
未了解清楚客户订单/合同需求的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
4
3
12
一般风险
要求客户提供正式的书面订单/合同
4
订单要求描述不清晰而产生的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
制作的样品不符合客户要求
客户满意度下降或客户流失
4
3
12
一般风险
对样品进行全面检测，确保样品质量
采购的物料不合格或不及时
3
3
9
一般风险
按《供应商选择评价制度》要求每半年对合格供方进行考核、评级
17
采购的物料未按期交付
交期延误
3
3
9
一般风险
下单前了解供应商产能情况，及时跟催物料
18
采购
采购的物料不合格
产品质量异常/交期延误
4
3
12
一般风险
定期对供方进行考核评估；开发规模、品质更有保障的新供方
19
不合格物料未及时处理
不合格品误用/交期延误
4
3
12
一般风险
联系供应商，及时处理
20
生产部
不按生产作业指导书操作
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
对员工进行教育培训，，要求严格按文件操作
21
机器设备未定期维护保养
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
机器设备定期维护保养，拉长监督检查
22
生产安排不合理
产品质量异常/交期延误
生产/制造出不良品
4
3
12
一般风险
制定培训计划，并实施培训
3
销售部
未了解清楚客户订单/合同需求的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
4
3
12
一般风险
要求客户提供正式的书面订单/合同
4
订单要求描述不清晰而产生的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表(风险评估)
3.措施没有得到有效的实施。
5
3
高风
险
降低风险
制订风险对策。
各部门
《风险和机遇控制程序》
有效
17
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结果。
3
2
一般
风险
降低风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
有效
13
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实。
5
3
高
风险
降低风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
一般
风险
降低风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员工作时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
总经理 各部门
《纠正措施控制程序》 《内部审核控制程序》
1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；
3.不良率过高；
4.效率太低；
5.产品标识不清、混料。
5
4
高风
5
3
高风
险
降低风险
制订风险对策。
各部门
《风险和机遇控制程序》
有效
17
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结果。
3
2
一般
风险
降低风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
有效
13
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实。
5
3
高
风险
降低风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
一般
风险
降低风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员工作时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
总经理 各部门
《纠正措施控制程序》 《内部审核控制程序》
1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；
3.不良率过高；
4.效率太低；
5.产品标识不清、混料。
5
4
高风
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
2.对应聘人员进行身份认证及资格认证。
3.建立和谐的劳资关系。
环境运行
法律法规风险。
影响公司发展。
5
3
15
提高公司信誉，规范公司操作要求。
《质量环境管理手册》
1.人事行政部负责搜集法律法规，对其进行合规性评审，把相应的法律法规列入到公司文件中并培训公司员工。 2.定期更新相关法律法规并遵照执行。
消防安全风险。
2.仓库保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4
2
8
公司正常运作，促进发展。
《产品防护管理程序》
1、仓管要及时登记各类物料明细账，做到日清月结。 2、仓库定期盘点，确保仓库数据准确。
环境运行
化学品管理不到位。
化学品泄漏、火灾。
5
3
15
提供稳定发展的环境空间。
行业恶性竞争,客户单一。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。
市场信息收集不足。
影响产品定位，影响市场开发。
3
3
9
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展会，行业会议，与客户紧密沟通。
5
1
5
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
1.对危险固体废弃物供应商严格评审，要求具备资质。
2.按要求转移，对其进行相关方管理。
生活污水管理不到位。
生活污水排放不达标，产生水污染。
3.建立和谐的劳资关系。
环境运行
法律法规风险。
影响公司发展。
5
3
15
提高公司信誉，规范公司操作要求。
《质量环境管理手册》
1.人事行政部负责搜集法律法规，对其进行合规性评审，把相应的法律法规列入到公司文件中并培训公司员工。 2.定期更新相关法律法规并遵照执行。
消防安全风险。
2.仓库保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4
2
8
公司正常运作，促进发展。
《产品防护管理程序》
1、仓管要及时登记各类物料明细账，做到日清月结。 2、仓库定期盘点，确保仓库数据准确。
环境运行
化学品管理不到位。
化学品泄漏、火灾。
5
3
15
提供稳定发展的环境空间。
行业恶性竞争,客户单一。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。
市场信息收集不足。
影响产品定位，影响市场开发。
3
3
9
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展会，行业会议，与客户紧密沟通。
5
1
5
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
1.对危险固体废弃物供应商严格评审，要求具备资质。
2.按要求转移，对其进行相关方管理。
生活污水管理不到位。
生活污水排放不达标，产生水污染。
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表最新评价日期：2021.1.4
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（工艺部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（IT部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（工程部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（研发部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（采购部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（客服部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（设备部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（计划部）
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表（品质部）。
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
1
5
5
√
持续
有效
19
生产部
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断
3
5
15
√
生产运作与管理控制程序 检验和试验控制程序 设备、设施管理程序
企业精益生产，企业能健康发展
生产部部经理
持续
有效
20
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
1
4
4
√
持续
有效
21
外线停电风险
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
序号
部门
风险点识别
风险描述
风险评估
风险系数
风险级别
应对措施 控制方法
机遇
描述
责任人
实施时间
评价措施有效性
频度
严重度
极少
很少
偶尔
有时
经常
轻微
一般
较严重
严重
非常严重
低风险
一般风险
高风险
1
PMG部
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
1
4
4
√
与顾客有关的过程控制程序
供方管理程序
顾客财产管理办法
采购控制程序
与供应商、客户共赢，企业共同发展
PMC部经理
持续
有效
2
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失
1
4
4
√
持续
有效
3
原材料计划风险
5
5
√
持续
有效
19
生产部
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断
3
5
15
√
生产运作与管理控制程序 检验和试验控制程序 设备、设施管理程序
企业精益生产，企业能健康发展
生产部部经理
持续
有效
20
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
1
4
4
√
持续
有效
21
外线停电风险
电子厂ISO9001-2015各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施控制一览表
序号
部门
风险点识别
风险描述
风险评估
风险系数
风险级别
应对措施 控制方法
机遇
描述
责任人
实施时间
评价措施有效性
频度
严重度
极少
很少
偶尔
有时
经常
轻微
一般
较严重
严重
非常严重
低风险
一般风险
高风险
1
PMG部
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
1
4
4
√
与顾客有关的过程控制程序
供方管理程序
顾客财产管理办法
采购控制程序
与供应商、客户共赢，企业共同发展
PMC部经理
持续
有效
2
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失
1
4
4
√
持续
有效
3
原材料计划风险
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及风险应对措施表
在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业未来人才输入带来风险。
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平。
3*3=9
一般风险
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息， 做好人员持续输入工作，并且创造良好的工作氛围。
2、持续稳定的引入自动化生产设备。
办公室生技部
风险及机遇识别
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
。
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机
遇。
技术环境
新工艺、新设备
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业未来人才输入带来风险。
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平。
3*3=9
一般风险
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息， 做好人员持续输入工作，并且创造良好的工作氛围。
2、持续稳定的引入自动化生产设备。
办公室生技部
风险及机遇识别
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
。
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机
遇。
技术环境
新工艺、新设备
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
8
1
2
16
有效
6、跟單未到位
出貨延遲
8
3
3
72
三
1.及時了解客戶訂單需求提供給工廠做備料滿足客戶出貨需求
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
7、出貨計劃未跟進
出貨計劃未達成
8
3
3
72
三
1.及時跟蹤廠內產銷計劃,按時達成出貨計劃
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
ISO9001-2015业务部风险与机遇识别及应对措施表MS002
類別： ■質量 □環境
日期：
序號
過程名稱
潛在的風險模式
潛在的風險後果
風險分析
管理措施
責任部門/人
實施時間(開始－完成)
評價措施有效性
嚴重程度
發生概率
可探測性
RPN
風險級別
嚴重程度
發生概率
可探測性
RPN
評價結果
1
客戶合同/訂單評審過程
1、客戶合同/訂單的要求識別不完整
客戶訂單信息未能及時傳達到工廠,出貨延遲.
8
2
3
48
三
1.用ERP系統轉單避免人員操作失誤
業務部/
業務
20170101-20171231
8
1
2
16
有效
5、與客戶溝通事宜未及時記錄
跟客人溝通的事宜未落實
8
3
3
72
三
1.與客戶溝通重要事宜需有郵件或會議記錄做為跟進依據
業務部/
業務
20170101-20171231
未能及時對顧客反饋的問題做改善
8
4
3
96
三
1.業務對調整結果統計分析及組織各部對顧客反饋問題做改善,。
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
3、顧客滿意度調查策劃不充分（或不到位）
未能了解到顧客對工廠提供的產品及服務是否滿足到顧客的期望
7
3
3
63
三
1.除了顧客滿意度調查報告外,再透過電話/郵件與客戶保持溝通,更詳細了解客戶的需求.
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務接到客人首批合同/訂單(特殊合同/訂單)時需召開合同/訂單評審會;
2.業務提供合同/訂單(正常合同/訂單)時需一起提供"訂單評審"單給資材等相關部門評審.
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
3、客戶合同/訂單評審不完整
1.資材/品保/工程/製造等相關部門未能完全了解客戶需;
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務根據合同/訂單所規定的要求事項(如產品圖紙,樣板,交期,接受標準等)與資材/品保/工程/製造做完整的合同/訂單評審.
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
4、漏轉單
2
32
有效
2
顧客滿意度調查過程
1、顧客滿意度調查實施不到位
未能及時料了解到顧客對工廠提供的產品及服務是否滿足到顧客的期望
7
3
3
63
三
1.業務通過電話/郵件等方式保持與客戶信息互動,不定時把"顧客滿意調查表"給顧客填寫,跟進回收
業務部/
業務
20170101-20171231
7
2
2
28Biblioteka 有效2、顧客滿意度調查結果分析不充分
業務部/
業務
20170101-20171231
7
2
2
28
有效
注：1、RPN值參照RPN風險等級評價準則，見『風險管理控制程序』。
2、風險措施代碼：A-規避風險; B-承擔風險; C-消除風險; D-改變風險; E-分擔風險; F-延緩風險
工廠未能按合同/訂單所規定的要求交付產品
8
2
3
48
三
1.業務在接到客戶合同/訂單時需與客人溝通確認清楚合同/訂單的要求事項(如產品規格,價格,接收標準,交期等),判定合同/訂單評審類別,是屬於正常訂單或特殊訂單
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
2、客戶合同/訂單評審未實施
1.資材/品保/工程/製造等相關部門未能了解合同/訂單所規定的要求;
1
2
16
有效
6、跟單未到位
出貨延遲
8
3
3
72
三
1.及時了解客戶訂單需求提供給工廠做備料滿足客戶出貨需求
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
7、出貨計劃未跟進
出貨計劃未達成
8
3
3
72
三
1.及時跟蹤廠內產銷計劃,按時達成出貨計劃
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
ISO9001-2015业务部风险与机遇识别及应对措施表MS002
類別： ■質量 □環境
日期：
序號
過程名稱
潛在的風險模式
潛在的風險後果
風險分析
管理措施
責任部門/人
實施時間(開始－完成)
評價措施有效性
嚴重程度
發生概率
可探測性
RPN
風險級別
嚴重程度
發生概率
可探測性
RPN
評價結果
1
客戶合同/訂單評審過程
1、客戶合同/訂單的要求識別不完整
客戶訂單信息未能及時傳達到工廠,出貨延遲.
8
2
3
48
三
1.用ERP系統轉單避免人員操作失誤
業務部/
業務
20170101-20171231
8
1
2
16
有效
5、與客戶溝通事宜未及時記錄
跟客人溝通的事宜未落實
8
3
3
72
三
1.與客戶溝通重要事宜需有郵件或會議記錄做為跟進依據
業務部/
業務
20170101-20171231
未能及時對顧客反饋的問題做改善
8
4
3
96
三
1.業務對調整結果統計分析及組織各部對顧客反饋問題做改善,。
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
3、顧客滿意度調查策劃不充分（或不到位）
未能了解到顧客對工廠提供的產品及服務是否滿足到顧客的期望
7
3
3
63
三
1.除了顧客滿意度調查報告外,再透過電話/郵件與客戶保持溝通,更詳細了解客戶的需求.
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務接到客人首批合同/訂單(特殊合同/訂單)時需召開合同/訂單評審會;
2.業務提供合同/訂單(正常合同/訂單)時需一起提供"訂單評審"單給資材等相關部門評審.
業務部/
業務
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8
2
2
32
有效
3、客戶合同/訂單評審不完整
1.資材/品保/工程/製造等相關部門未能完全了解客戶需;
2.工廠未能按合同所規定的要求交付產品
8
3
3
72
三
1.業務根據合同/訂單所規定的要求事項(如產品圖紙,樣板,交期,接受標準等)與資材/品保/工程/製造做完整的合同/訂單評審.
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
4、漏轉單
2
32
有效
2
顧客滿意度調查過程
1、顧客滿意度調查實施不到位
未能及時料了解到顧客對工廠提供的產品及服務是否滿足到顧客的期望
7
3
3
63
三
1.業務通過電話/郵件等方式保持與客戶信息互動,不定時把"顧客滿意調查表"給顧客填寫,跟進回收
業務部/
業務
20170101-20171231
7
2
2
28Biblioteka 有效2、顧客滿意度調查結果分析不充分
業務部/
業務
20170101-20171231
7
2
2
28
有效
注：1、RPN值參照RPN風險等級評價準則，見『風險管理控制程序』。
2、風險措施代碼：A-規避風險; B-承擔風險; C-消除風險; D-改變風險; E-分擔風險; F-延緩風險
工廠未能按合同/訂單所規定的要求交付產品
8
2
3
48
三
1.業務在接到客戶合同/訂單時需與客人溝通確認清楚合同/訂單的要求事項(如產品規格,價格,接收標準,交期等),判定合同/訂單評審類別,是屬於正常訂單或特殊訂單
業務部/
業務
20170101-20171231
8
2
2
32
有效
2、客戶合同/訂單評審未實施
1.資材/品保/工程/製造等相關部門未能了解合同/訂單所規定的要求;