供应商审核检查及评分表
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供应商月度考核评分方法和考核评分表
评分等级判定标准
分值 T≥90 90>T≥75 75>T≥60 T＜60
等级 A级 B级 C级 D级
措施 优秀，持续改进 良好，仍需改进 及格，要求整改 不及格，要求全面整改
编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：_________
供应商月度考核评分方法
评估内容
计分方法
分值
Q质量1
进料检验得分=(1-((A类缺陷批次数*1.5+B类缺陷批次数 *1.3+C类缺陷批次数)/当月检验总批次数))*30
满分30Q质量2源自制程或客户回馈得分=30-（造成停线次数*20+造成批量 挑选返工次数*10+造成客户投诉次数*20）
满分30
D交期
供货准时率得分=20*每月准时送货批次数/每月总送货批 次数
满分20
S服务
配合度（新品开发，设计变更，质量技术问题处理，采
满分15
购需求等日常工作沟通协调）=（质量评分+采购评分+技 (各部门分别按分值15
术评分）/3
评分)
负责部门 质量部 采购部
质量/采购/技术
C成本
适应公司价格调整策略
满分5
采购
厂家供应商审核评分表
0.5
是否形成合格供方清单并定期按照评价结果进行更新？
0.5
在供方管理中，是否有效运用统计工具以提供适当和必须的供方表 现数据？
0.5
是否定期对供方进行稽核并要求供方改进，保存改进记录？
0.5
是否有合理的合同评审程序? (例如： 产品标准和品质要求)
0.2
对销售合同的参与评审单位是否充分（量产合同、新合同）？
0.5
对于所有影响产品质量的岗位是否有职业培训规划？
0.2
对于所有影响产品质量的岗位是否有培训计划？
0.5
员 工
对特殊岗位和关键岗位人员是否进行资格评定？
0.5
培
训 培训计划与其岗位要求是否适宜充分？
0.5
是否按照培训计划实施培训？
0.5
计划实施过程中是否依据需要进行计划变更？
0.3
培训记录是否被有效保存维护？
1
投 管理程序中是否明确客退品的处置方式?
0.5
诉 顾客投诉的问题是否重复发生？
1
对于客户投诉及客退品是否进行统计分析以致力于改进？
1
是否有人员对外协厂加工进行质量监控?
0.5
外 发往外协的原材料是否有明确发往外协的原材料是否有妥善的防护措施(ESD, 运输保护...)?
0.5
证 材料样品承认项目是否合理充分?
0.5
在大批量生产之前，材料是否有进行小批量测试?
0.5
材料认证结果是否进行过相关人员审核?
0.5
合计得分
合格标准（大于等于有效分值的70％）
本项判定结论（符合/不符合）
本人对上述各项目的审查事实记录及判定结论的真实性负责.
文件编号： 版本/修订号：
供应商审核评分表-管理体系要求(标准版)
供应商审核评分表1.0管理体系要求供应商审核评分表-管理体系要求（标准版）使用说明一、引言本使用说明旨在详细阐述《供应商审核评分表-管理体系要求（标准版）》的用途、内容、评分标准及使用方法，以确保供应商审核工作的规范化、标准化和公正性。
通过此评分表，企业可以全面评估供应商在管理体系方面的能力和水平，为供应链的优化和管理提供有力支持。
二、评分表概述《供应商审核评分表-管理体系要求（标准版）》是一份综合性评分工具，主要围绕供应商的管理体系要求进行设计和评估。
评分表共分为四个主要部分：资源管理、管理职责、文件/记录控制和标准化管理、法律责任，每个部分下又细分为多个具体的审核项目。
每个审核项目均设有评分标准和审核描述，以便评估人员根据实际情况进行打分和描述。
三、评分标准评分等级：评分表采用五级评分制，即5分（优秀）、4分（良好）、3分（一般）、2分（较差）、1分（很差）和NA（不适用）。
评估人员需根据供应商在各项审核项目中的表现，客观、公正地给出相应分数。
评分依据：评分依据主要包括供应商的实际操作情况、文件记录、现场检查、访谈结果等。
评估人员需充分收集相关信息，确保评分的准确性和可靠性。
四、各部分详解资源管理（1.1）1.1.1 企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力：评估企业是否能够有效管理资源，包括人力资源、物资资源等，以及是否具备长期发展的潜力和能力。
1.1.2 企业拥有良好的基础设施和人才储备：考察企业的基础设施条件（如生产设备、办公环境等）和人才队伍的规模、结构、素质等方面。
1.1.3 企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源：关注企业在保障产品质量和卫生安全方面所需资源的投入和保障情况。
管理职责（1.2）1.2.1 企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰：评估企业的组织结构是否健全，各部门职责是否明确，业务流程是否顺畅。
1.2.2 企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作：考察企业高层对质量和食品安全管理工作的重视程度和投入力度。
供应商审核评分表
专项
□达产
□准入
求
的全面预防性维护系统； 焊点，没有制订破坏性试
满足产品要求，检测设备较粗放，准确性分不因和问题的解决程度.
生产节拍
版本号：A0
评审日期
审核组长 审核类型 主要故障模式 □例行 □专项 □达产 □准入
评审得分 结论 不合格处置 问题点数 供方整改 整改期限 批准 审核通过 通过验证 整改验证 不合格处置 评审得分
评审等级
制定改善日期节点
供方代表
签字/日期： 评审等级 验证人/日期
批准人
注:如果属专项（问题）审核,应在体系分析与论述的六个方面的描述中明确问题发生的根本原因和问题的解决程度.
浙江宏鼎汽摩配件股份有限公司
供应商审核报告
编号:QR-HD-023-02-01
供方名称 供方地址 审核组成员 产品名称 一次交检合 格率 其它客户所 占配额 组织机构：公司组织机构包括人事、财务、技术、质量、生产制造，资源可以满足要求 产品技术标准和目标：产品的技术要求在图纸中比较明确。 保证目标达成流程(设计、采购、制造、改进)：未针对工装模具建立有效的、有计划的全面预防性维护系统； 未对电镀供方进行业绩评价；对点焊强度管控，焊接工艺试板测试后没有记录，对于焊点，没有制订破坏性试 体系分析与 验计划并实施。 论述 硬件设备投入：生产设备、检测设备目前可以满足要求。 检验测试体系：进货、过程、出厂检验有效，产品质量能够得到保证，检测手段能够满足产品要求，检测设备 的精度符合产品特性。 审核组结论：总体已经初步建立质量体系框架，但是各个模块运作不够规范，运行比较粗放，准确性部分不 足，有效性不足，需要进行大力提升。 配套差异性简述： 配套关系分 供方的说明及解释： 析及论述
供应商现场评审评分表(更新)
分数 得分
2 2 2 1 1
检查记录 评语
第 1 页，共 3 页
供应商现场评审评分表
6 7 8 检验工位标准是否清晰，是否能可靠将不合格品检出 ？ 维修或返工工位是否有明确记录且所有不合格品被有 效处理？ 现场生产质量状况是否有记录且可追溯？ 1 1 2
各项实际得分汇总 6、最终产品控制（8分） 序号 评审项目
得分
总分
第 3 页，共 3 页
分数 得分
2 2 1 2 1 2
检查记录 评语
各项实际得分汇总 3、供应商管理与来料控制（13分） 序号 评审项目
1 2 3 4 5 6 7 是否有对供应商进行足够的评估、定期评审？并有相 应的实施记录。 是否建立并维护合格供应商清单，并且现场所有物料 来自合格供应商？ 是否定期统计供应商品质表现，对达不到目标的供应 商采取适当的行动？ 是否有建立完善的来料检验规范或标准？ 检验标准、抽查数量和频率是否有按标准执行并做有 完善记录？ 检验人员是否具备足够的能力来完成检验并定期进行 培训，有无记录？ 检验完成后是否货物做相应的标识（标识应包含检验 人员、检验日期、判定结果等信息）？
2 1 2 2
检查记录 评语
各项实际得分汇总 2、产品设计开发与更改（10分） 序号 评审项目
1 2 3 4 5 6 工厂是否建立完善的产品开发、确认和放行的过程， 以保证量产能达到法规要求、行业要求及客户要求？ 产品设计开发过程的所有资料是否归档并保存维护？ 产品设计及审批工作是否授予给有资格的人员？ 工厂是否建立完善的试产程序以确保产品问题在量产 前得以解决？ 产品设计变更是否全部得到评审，发生重大变化时是 否经客户批准后方执行变更，并及时通知相关部门？ 产品是否做可靠性测试？有记录吗？
供应商审核评分表
4
7. 物
料管
理
7.3 对于物料包装、 在整个过程中物料系统地流动；验证产品搬运、堆放的作
标示、搬运、出货是 业指导书及执行情况（堆放层高、碰撞风险的考量）；验
否有适当的措施，已 证产品的包装作业指导书（产品标识的可视性、防止混料
4
使损坏或标示错误降 的风险等）。
至最低？
7.4 是否有一正式的 物料验收组织以处理 不合规定的物料，并 开发一个改善计划以 防止问题再发生？
商的明细清单。
商管
理
5.3 检验之抽样计划 抽样计划是否按照GB2828要求制定；关键特性或关键物
是否满足产品的功能 料的抽样比例是否与非关键物料有所差异；抽样计划的制
4
要求？
定是否参照了供应商以往的绩效考核成绩。
5.5 是否有一个程序 依据追踪纠正措施需求的反应记录来决定是否需要进一步
或系统，以确定问题 的行动； 通过审核再次发生问题的记录来验证系统的有 已通知物料供应商， 效性；
2
管理
2.4 是否有持续不断 的员工培训计划？
培训计划每年被更新以确保与公司质量改进战略相适应； 相关的培训记录被保存以确保持续改进；培训效果被管理 层评估；年度培训计划的完成情况。
3
2.5 所有新进员工是 否被告知公司的质量 方针、目标？
新员工培训的内容应包括企业文化，质量方针和质量目标 等内容。
的品质）★
料的供应商的评估要求差异化；关键供应商的定期现场审
5.1 是否有供应商质 供应商绩效评估的系统存在，并已正式通知了供应商，并 供应商质量体系审核检查表
量保证计划？（一个 条款 积极的检计查划项，目以评估
、发展、改进供应商
且采购决定取决于考核的分数；在必要的时候对供应商进 行培训并提供技术支持；检供查应内商容的成绩通过历史趋势被跟 踪，数据被用来确保制定纠正措施和持续改进；对不同物
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
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1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
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1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
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1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
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3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
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1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
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2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
供应商审核评估表
进料检验 善对策(三天内)
1 1-6是否验证改善对策的有效性(详细记录下批的检查结果)
1-7是否有对客退品做确认，并且有记录。
1-8当出现原物料短缺时或其它问题时是否有对原物料实施特采管控,是否通过各相关部门 来确定，并且是由品保部门做最后的决定
1-9进料检查人员是否有经过培训并有记录。
总分 18 此项得分
4-10是否有对生产机台定期做科学的机台保养
4-11生产车间5S是否良好
总分 22 此项得分
5-1是否有仪器列表来反映现有仪器的状态。
5-2是否有仪器相对应的操作说明书。
仪器管理 5-3是否有未校验之仪器在使用当中。
5 5-4所使用仪器是否符合所测量产品之精度。
5-5测试之仪器是否有被合理保养。
总分 10 此项得分
评分标准： 评0分无系统 评1分必须改善 评2分满意
不符合项描述
供应商审核评估表
序号 评估流程
详细内容
得分
3-1不合格品是否被单独隔离。
3-2在作业指导书中是否有不合格品的标示方法。
3-3不合格品发生日期，地点和不良内容是否有记录。
不合格品 3-4是否有不合格品的处理流程
3
管理 3-5不合格品发生时，是否有相关部门参与处理。
2
2-8包装箱是否有挤压和破损现象。
2-9超期品是否有被单独区分摆放。
2-10是否有对每批货通过生产日期的标示进行先进先出的管控，并将生产日期注明在外箱 上。
2-11仓库是否能够从标识充分识别该产品。
2-12不同的产品是否会有不同的批号。
2-13仓库有无合理之区域划分?(如待验区、退货区等)。
总分 26 此项得分
评分标准： 评0分无系统 评1分必须改善 评2分满意
1 1-6是否验证改善对策的有效性(详细记录下批的检查结果)
1-7是否有对客退品做确认，并且有记录。
1-8当出现原物料短缺时或其它问题时是否有对原物料实施特采管控,是否通过各相关部门 来确定，并且是由品保部门做最后的决定
1-9进料检查人员是否有经过培训并有记录。
总分 18 此项得分
4-10是否有对生产机台定期做科学的机台保养
4-11生产车间5S是否良好
总分 22 此项得分
5-1是否有仪器列表来反映现有仪器的状态。
5-2是否有仪器相对应的操作说明书。
仪器管理 5-3是否有未校验之仪器在使用当中。
5 5-4所使用仪器是否符合所测量产品之精度。
5-5测试之仪器是否有被合理保养。
总分 10 此项得分
评分标准： 评0分无系统 评1分必须改善 评2分满意
不符合项描述
供应商审核评估表
序号 评估流程
详细内容
得分
3-1不合格品是否被单独隔离。
3-2在作业指导书中是否有不合格品的标示方法。
3-3不合格品发生日期，地点和不良内容是否有记录。
不合格品 3-4是否有不合格品的处理流程
3
管理 3-5不合格品发生时，是否有相关部门参与处理。
2
2-8包装箱是否有挤压和破损现象。
2-9超期品是否有被单独区分摆放。
2-10是否有对每批货通过生产日期的标示进行先进先出的管控，并将生产日期注明在外箱 上。
2-11仓库是否能够从标识充分识别该产品。
2-12不同的产品是否会有不同的批号。
2-13仓库有无合理之区域划分?(如待验区、退货区等)。
总分 26 此项得分
评分标准： 评0分无系统 评1分必须改善 评2分满意