合同外工作签证管理制度

签发人：中铁建设成本【2014】001号

关于合同外工作签证管理制度事宜

致项目部各管理人员：

为规范现场签证及零杂派工管理，特制定本管理制度，发给项目部各管理人员及各分包单位，作为日后工作的准则。

本规定中的“现场签证”或“零杂派工”涵盖了：零杂派工、机械台班、合同范围外工作、返工、变更洽商、索赔、必须采用现场签证形式进行价款结算的等各种与经济增减有关的事件，均采用“派工单”、“派工单确认单”格式。

一、成本合约室应对各工程部进行合同交底。工程经理及现场管理人员应熟悉合同条款，对各个施工队的合同范围有所掌握，合同范围内的工作内容（例如文明安全施工的有关工作）不得签认。不能确定某项工作是否属于合同范围的，应协同合约室依据合同约定共同确认。

二、签证办理流程：

1、所有的合同外工作内容事先必须由发包方项目经理部签署派工单，派工单一式二联双方各执一联，派工单由发包方项目经理部派工人负责办理，由发包方项目经理部派工人、工程经理、成本经理、项目经理签字齐全方才生效。

2、派工单必须一事一签，不得将多次合同外指派工作签于一张签证上，否则必须重新办理且签字齐全方可生效。

3、承包方收到生效的派工单后方可执行。因事先无派工单的或派工

单无效的，承包方自行完成或依据无效的派工单完成的工作，不予结算，不支付任何费用。

4．所有派工单执行完毕后，派工确认单必须当天办理完手续。派工单所要求工作持续两天以上的，应每天填写派工确认单。派工确认单应24小时内交于成本合约室，具体流程为：首先承包方现场负责人与发包方项目经理部派工人、工程经理共同在施工现场填写派工确认单并签字确认派工完成情况，再由发包方项目经理部派工人将派工确认单当天内交于发包方成本合约室；承包方预算人员与发包方项目经理部成本经理依据派工完成情况共同核对确认费用；最后由承包方授权委托人、发包方项目部成本经理和项目经理共同签字同意后，计入当月分包结算单。派工确认单必须一式二联，一联交承包方位留存，另一联必须由发包方项目经理部派工人交给成本合约室，外部单位送达的签证资料不予以接收。

三、派工单及派工确认单具有唯一格式标准（附后），内容禁止手写，必须机打，签证内容手写的数量一律不予以计算。派工单应填写派工原因、拟完成工作、拟派工人数、任务拟完成起始时间（具体到几点），拟派工人数需采用大写及小写相结合。派工确认单填写要求如下：

（1）对于能够图纸计量的工作，签证单上可确认事实，但不得填写具体工程量或工日；

（2）对于不能图纸计量的，应当如实填写现场工程数量，不得签认费用、工日或机械台班；

（3）无法按计量核算费用的工作，可以签认零杂工或机械台班数量等。

四、派工单须由工程经理、成本经理、项目经理签字后方可进行派工，派工后派工人必须留存影象资料，在派工结束后24小时内将该影像资料、派工单、派工确认单一并交于成本室方予以结算，否则成本室将一概不予以接收及结算。

五、派工人对合同外工作未按规定擅自派工的，或派工确认单未按规定及时办理的，自行找项目经理处理。

二零一四年六月十九日

主题词：签证管理制度

项目部各部门存档

中铁建设集团有限公司南宁分公司 2014年6月19日印发

派工确认单

xx公司派工确认单编号

ZT-XX分公

司-第XX项目部

-XX分供合同

-XX年份-XX流

水编号（001开

始）

日期

工程名

称

派工单接受单位内容摘

要

派工实际完成情况

此处须写明实际完成的工作数量、部位，是否验收合格

接受单

位现场管理

人员签字

派工人

签字

工程经

理签字

签字日

期

签字日

期

签字

日期

费用计算此处须列明工程量和费用计算明细、最终费用金额，如填写不下，可附附

件

最终确认费用

最终确

认金额

小写：元大写：元此确认金额包含所有派工接受单位为完成派工所发生的费用，包括但不限于人工费、材料费、机械费、措施费、管理费、利润、风险费等，接受方承诺不再要求增加任何其它费用。接受方授权委托人签字：日期：

成本经理

签字

项目经理签字

签字日期签字日期

建设工程现场签证管理规定

**************企业标准现场签证管理规定 Q/SDJG -2015 1 目的为了规范现场签证管理，建立健全现场签证审批程序，特制定本规定。 2 适用范围本规定适用于江苏*******科技有限公司建设项目现场签证管理。 3 部门与职责 3.1 基建/安装工程部负责督促按规定程序办理、监督、审核现场签证。 3.2 造价管理部参与、审核现场签证。 3.3 监理单位负责组织组织工程量现场签认；监督现场签证的实施；审核现场签证文件。 3.4 施工单位负责提出现场签证；并在规定时间内报送现场签证文件； 3.5 稽察室负责现场签证的全过程监督、检查；参与工程量现场会签。 4 现场签证范围 4.1 施工图纸不能准确计算工程量的；图纸中未标明按规范必须施工的；图纸图示尺寸未标注或标注有误的工程内容； 4.2 设计内容不完善的工程内容；土石方工程；甲方原因增加的工作内容；4.3 按照经批准的施工方案对实际实施情况的确认； 4.4 施工合同中规定的以及其他需要办理签证的内容； 4.5 严禁同一工程内容重复办理签证； 4.6 本规定与施工合同冲突的以施工合同为准。 5 现场签证报批程序 5.1 现场签证分为措施性签证和实体性签证。措施性签证按《工程变更管理规定》报批，实体性签证按本条5.2至5.11款执行。 5.1.1 实体性签证：形成合同工程实体的签证；

5.1.2 措施性签证：不形成合同工程实体的签证；或形成合同工程实体但是因施工安全或施工技术要求的签证。 5.2 实体性签证工作流程（如图4）. 5.3 施工单位提出并填写工程签证单附表1：《工程签证单》、附表2：《工程量计算书》（一式二份）。 5.4 监理工程师组织施工单位、基建/安装工程部（专业工程师通知造价、稽查部门）会审或现场会签工程量； 5.5 施工单位编制、报审现场签证文件（包括工程量计算书和工程量计算支持文件）（一式二份）； 5.6 监理审核现场签证，同意并签字确认；或补充资料重新申报； 5.7 基建或安装工程部审核现场签证，同意并签字确认，交付造价管理部；或通过监理要求施工单位补充资料重新申报； 5.8 造价管理部接收资料，审核现场签证并返回基建或安装工程部；或通过监理要求施工单位补充资料或重新申报； 5.9 基建或安装工程部根据管理权限报批现场签证； 5.9.1 属权限外签证项目，基建或安装工程部填报附表3-1：《现场签证费用审批表》（权限外）,报集团审核。审核通过，批准文件返回基建/安装部；或退回，要求基建/安装部通过监理通知施工单位补充资料或重新申报，或否决签证，基建/安装部通知监理不予签证； 5.9.2 属权限内签证项目，基建或安装工程部填报附表3-2：《现场签证费用审批表》（权限内），报石化核心层审核。审核通过，基建/安装工程部报集团备案，并接受备案文件；或退回，要求基建/安装工程部通过监理通知施工单位补充资料或重新申报，或否决签证，基建/安装工程部通知监理不予签证； 5.10 基建/安装工程部将现场签证批准文件通过监理返回至施工单位。 5.11 签证项目实施完成，需按本条第5.3款、5.4款办理工程量现场会签手续。 6 现场签证办理时效 6.1 各单位报送、审核、审批现场签证必须在7日内完成；第“5.4”款的现场

公司风险管控制度

目录第一章总则 (2) 第二章组织体系与职责分工 (3) 第三章风险辨识 (5) 第四章风险分析 (6) 第五章解决方案 (7) 第六章风险评估报告 (10) 第七章报告与预警 (11) 第八章风险与危机的处理 (11) 第九章监督与考核 (13) 第十章风险管控文化 (14) 第十一章附则 (14)

第一部分风险管控制度第一章总则第一条为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强公司竞争力，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据国家有关法律、法规，结合公司实际，制定本管理制度。第二条本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响，按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。第三条本制度所称风险管控，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的基本流程，培育良好的风险管控文化，建立健全全面风险管控体系（包括风险管控策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、风险管控信息系统和内部控制系统），从而为实现风险管控的总体目标提供合理保证的过程和方法。第四条公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标：（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；（三）确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定；（四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第五条风险管控工作遵循以下原则：（一）全面性原则。风险控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。（二）重要性原则。风险控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

《工程变更、现场签证管理办法》实施细则

唐山建龙实业有限公司制度编号：110W902201制度页数：共7页《工程变更、现场签证管理办法》实施细则编制人：盛亚杰审核人：李家东批准人：兰国军主办单位：设备处发布日期：2008年5月9日生效日期：2008年5月9日第一章总则第一条为加强唐山建龙实业有限公司（以下简称公司）工程变更及现场签证管理,保证变更及签证的合理性、真实性，避免因工程变更和现场签证引起的工程造价纠纷，特制定本细则。第二条工程变更是指因施工条件改变、甲方要求或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更。第三条现场签证是指由于施工现场的原因，出现了与合同约定的情况、条件和事实不符的事件，需要明确并作为继续工程其他有关程序的依据和前提条件时，甲方与施工单位签字确认的备忘文件。第四条本细则适用于公司范围内新建、改（扩）建工程及零星工程。第二章工程变更第五条工程变更的范围：工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更和招标文件工程量清单中没有包括的项目（即新增工程）。 1、设计变更是指由于某种原因，需要变更原有施工图等设计文件时，由设计单位做出的修改设计的文件。设计变更必须经设计单位项目负责人签字并加盖设计单位公章后报项目部和设备处审核、编号并加盖项目

部和设备处公章后下发。（其中分部工程变更大于50000元的需经相关部门论证后方可实施）（1）设计变更必须以“设计变更通知单”为标题，并且载明变更的原因、工程部位、施工要求、日期等。 2、在合同范围内，根据甲方要求取消的工程项目、施工单位未施工项目或外委其他单位施工的项目可做工程变更。 3、施工条件的变更按现场签证处理。新增工程另签补充协议。第六条工程变更（除设计变更）的审批施工员填写工程变更单→项目经理审核→预算员复核→设备处主管领导审批→返项目部或设备处存档、编号、下发。第七条发生工程变更填写工程变更通知单（见附件一），内容要求必须用电脑打印。第八条工程变更必须在签字生效后三个工作日内返到设备处预算室，否则不予结算。第九条工程变更归档 1、工程变更份数和发放方法，同图纸的份数和发放方法。 2、项目主管部门在工程竣工验收后将工程变更资料归入竣工资料中交由行政管理处档案室存档。第三章现场签证第十条现场签证的范围 1、根据甲方要求增加的工程量，可做现场签证。 2、施工单位上报的施工措施及施工方案，在合同中无明确规定时，

变更管理制度

变更管理制度第一章总则第一条目的为了加强对公司变更的管理，清除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，提高工作质量，促进变更管理工作规范化和标准化，根据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）要求，根据北方华锦变更管理制度，特编制适合公司的变更管理制度。第二条适用范围本办法适用于公司范围内的生产运行、技术、设备设施、管理、场所、三剂化学品及原材料等方面存有永久性或临时性的变更。第三条名词解释（一）生产运行工艺、技术及设备设施变更：涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变。（二）微小变更：影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。（三）同类替换：符合原设计规格的更换。（四）人员变更：是指员工岗位发生变化，分成永久变动和临时性变动，其中永久变动即调转包括调离、调入、转岗；临时性变动即临时承担有关工作，主要表现形式为替岗。（五）变更管理：是指对生产运行、技术、设备设施、管理、场所、三剂化学品及原材料等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。

第二章变更的类型第四条生产运行变更，主要包括：（一）产品的变更；（二）生产负荷的变更；（三）公用工程系统水、电、汽、风等的变更。第五条技术变更，主要包括：（一）新、改、扩建项目规划设计的变更；（二）工艺操作规程的变更；（三）工艺参数的变更；（四）工艺技术改造的变更。第六条仪表、电气、设备设施的变更，主要包括：（一）仪表、电气、设备设施的变更；（二）更换与原设备不同的设备或配件变更；（三）设备材料代用变更；（四）仪表、电气、设备设施操作规程的变更。第七条安全、环保设施的变更，主要包括：（一）安全、环保设施的变更；（二）安全、环保设施操作规程的变更。第八条管理的变更，主要包括：

工程变更签证管理制度

HY06工程变更签证管理制度绿色保持不变黄色修改红色待定第一条- 制订目的通过加强对工程变更及现场签证的管理，规范工作流程，提高工作效率，动态有效地控制项目成本，确保工程质量和工程进度。第二条适用范围本管理办法适用于与项目建设相关的工程施工、材料设备分包合同等工程变更签证管理。与业主的变更签证处理原则应遵循业主的规定。第三条基本概念一、工程变更按发生情况分为三大类： 1.所有由业主发出的工程指令，若含有设计、品质及数量上的改变，都称为“工程变更”，此为第一类工程变更，分为以下五小类： 1.1由业主下发的工程设计变更； 1.2由业主下发的工程师指令完成合约外工程； 1.3由业主下达的口头指示（并随后书面确认）而产生的变更工程； 1.4由我司提出并经业主、设计单位确认的工程洽商； 1.5由以上引发的经过监理、业主确认的签证。 2.由分包合约条款及责任更改而产生的变更工程，此为第二类工程变更，分为以下四小类：

2.1因我司自有分包未能履行其责任而需另聘第三方代其执行其部分工程 2.2因业主指定分包未能履行其责任而需另聘第三方代其执行其部分工程 2.3由分包商提出，并经我司确认同意的合约范围变更工程； 2.4因总包合约条款或责任更改引起分包合约责任更改而产生的变更工程。 3.因我司施工原因或特别安排而产生的变更工程，此为第三类工程变更，分为以下二小类： 3.1因现场实际情况发生而投标阶段未能预见而发生的变更工程； 3.2因我司施工方案不合理或施工组织安排不合理产生的额外变更工程，一般以施工签证形式出现；二、现场签证： 1.所有由于《工程变更指令》引致的返工、窝工及报废等费用、工期等索偿。 2.由业主或我司施工安排的分包商零工使用、代工处理等费用确认。总之我司或分包商就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，或清单工程量、清单综合单价中未含而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签认证明，称为现场签证。所有由于《工程变更指令》引致的返工、窝工及报废等经济索偿，称为现场签证。由分包商提出《施工现场签证单》，并附《现场签证造价估算表》，随《分包商变更工程申请书》一起申报。（删除，替换成黄色）第四条–各级部门职责一、对业主变更签证职责

xx公司风险管理制度

xx公司风险管理制度第一章总则第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。第二章组织体系与职责分工第六条公司董事会成立风险管理委员会。（一）人员组成主任委员：董事长副主任委员：总经理委员：董事会成员（二）主要职能 1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险

管控工作； 2.审议并向董事会提交风险管理工作报告； 3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等； 4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估； 5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据； 6.推动公司风险管理信息化建设； €24429 5F6D 彭M33721 83B9 莹-g24706 6082 悂 7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。第七条风险管理办公室公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。（一）人员组成主任：公司分管领导副主任：审计部部长成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。（二）主要职能 1.负责风险管理工作的组织与协调； 2.负责拟定年度风险管理工作计划； 3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况； 4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作； 5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训； 6.负责起草年度风险管理工作报告； 7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。第三章风险辨识

安全生产变更管理制度最新版

安全生产变更管理制度 1. 目的规范本站安全生产的变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患。 2. 适用范围本制度适用于本站经营过程中工艺技术、设备设施及管理等永久性或暂时性的变化。 3. 编制依据《危险化学品从业单位安全标准化工作指南》。 4. 职责 4.1 变更申请人负责提出书面变更申请。 4.2 站长的变更审核。 4.3 安全管理员负责对变更情况进行验收。 5. 工作程序 5.1 变更分类 5.1.1 工艺技术变更包括以下内容： 1) 工艺流程及操作条件的重大变更； 2) 工艺设备的改进和变更； 3) 操作规程的变更； 4) 工艺参数的变更； 5) 公用工程的水、电、气、风的变更等。 5.1.2 设备设施变更包括以内容：

1) 设备设施的更新改造； 2) 安全设施的变更； 3) 更换与原设备不同的设备或配件； 4) 设备材料代用变更； 5) 临时的电气设备变更等； 6) 监控、测量仪表的变更； 7) 计算机及其软件的变更。 5.1.3 管理变更包括以下内容： 1) 法律、法规和标准的变化； 2) 人员的变更； 3) 管理机构的较大变更； 4) 管理职责的变更； 5) 安全标准化管理的变更等。 5.2 变更申请人提出变更申请，说明变更及其技术依据，并对变更的风险情况进行分析，站长签字认可。 5.3 变更实施前，制定控制措施后实施变更。 5.4 安全管理员对变更的实施结果进行验收。 6 变更的程序 6.1工艺、技术、设备设施的变更的程序， 6.1.1所有员工在日常工作中,通过检查、了解、学习中发现的任何能够对生产的安全、稳定、高效、节能等有益的改进措施，均可向站长提交变更申请。

项目工程变更签证管理制度

内部管理制度系列项目工程变更签证制度 (13) (标准、完整、实用、可修改)

FS-QG-27989 编号：项目工程变更签证制度（13） Project engin eeri ng cha nge visa system 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。项目工程变更签证制度（十三）一、项目工程变更签证必须从实际出发，遵守国家有关规定，坚持工程变更签证的科学性、严肃性和程序性，杜绝随意签证。二、项目工程变更签证一律填写《工程变更签证单》，分专业，按时间顺序统一编号管理。三、各类项目工程变更，一定要写清变更原因及相关内容，需要附图说明的一定要有附图，无变更原因的变更签证为无效签证。四、项目工程变更签证须经业主、承包方、监理单位三方共同签字后生效。涉及图纸变更的还需有设计单位签字。

各方签字应注明签字日期，全部签字应在五日内完成，有空缺未签者为无效签证。五、项目工程变更签证涉及工程款变更的，10000元以下经总公办、企划部研究通过，报总经理批准，签发变更通知单后生效。10000元以上的原则上须经总经理办公会讨论通过，紧急情况可按特别程序处理。六、《工程变更签证单》签署后由下发给监理、承包方实施，并转发概预算工程师存留。七、涉及经济变更的签证，承包方应事先做出增减概算，与发包方进行工程变更洽商，确认变更量和价格。当时确实无法洽商确认的，变更数额以最终审计结果为准。八、项目工程变更应在变更发生前签认，不得后补，凡后补者均为无效签证。九、对无效签证，属于经济方面的不承认其经济变更，属于技术变更的，重新整理后作为竣工资料存档。十、因工作马虎，不负责任，盲目签证或不按程序擅自签证者，经核实一律按无效签证处理，并追究责任人相应的经济、行政

工程变更与签证管理办法

工程变更与签证管理办法第一条目的为规范工程建设项目设计变更、工程洽商、现场签证管理，明确管理责任，特制定本管理办法。第二条适用对象本管理办法所指的工程建设项目是指由公司承接的工程项目。本管理办法适用于公司承接的工程建设项目设计变更、工程洽商、现场签证。本管理办法适用于公司各项目部与其分包商所发生的设计变更、工程洽商、现场签证。第三条术语与定义 3.1设计变更：在项目建设过程中，由于客观原因，设计单位、建设单位、监理单位和施工单位经协商一致须变更原有施工图等设计文件资料，由设计单位发出由前述四方共同签字确认的设计文件。 3.2工程洽商：在项目建设过程中，由于客观原因，施工单位、监理单位、设计单位和建设单位经协商一致调整原施工合同中的非设计文件事项，在无需另签订施工合同或补充协议的情况下，根据建设单位的书面指示，由施工单位发出由前述四方共同签字确认的备忘文件。 3.3现场签证：在项目建设过程中，施工单位已按施工图纸完成了施工内容，且工程质量合格，但建设单位又发生了设计变更，

导致实际施工现场已完工程拆除，根据设计变更或建设单位的书面指示，由施工单位发出由施工单位、监理单位和建设单位核实现场后共同签字确认的备忘文件。 3.4提出设计变更、工程洽商、现场签证的劳务单位必须填报《工作联系单》，各方达成一致意见，重要设计变更、工程洽商、现场签证必须附有设计单位的设计变更文件。建设单位发出的《工作联系单》是办理有关工程洽商、现场签证的依据之一。 3.5设计变更、工程洽商、现场签证是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在工艺、材料、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量、施工方法等方面做出的改变。 3.6办理设计变更、工程洽商、现场签证必须依据合同约定、设计文件，符合有关技术标准，规范、节约能源、提高工程质量、方便施工、节约造价、加快工程进度的原则，依据规定的程序和形式办理。第二章第四条职责与分工建设部：专业工程师初审，项目技术负责人复审，项目经理审批后报公司；技术部：分析签证、洽商的技术可行性，审核技术要求和工程量；计划部：评审费用的合理性，对签证、洽商编制估算费用，调控预算；采购部：审查工程量，确定施工单价和总价；风控法务部：监督全过程；主管副总：主管工程、采购副总审核；总经理审批第五条管理程序和方法专业分包队的变更、签证以设计变更通知单和业主经济签证为依据，根据工程现场情况，专业分包编制、提交经济技术签证单先

变更管理制度变更管理制度包括哪些

变更管理制度变更管理制度包括哪些变更管理制度 1.目的以持续改进，不断提高产品质量为宗旨，对本公司产品设计和开发更改进行有效控制，更好的满足市场、顾客的需求。 2.范围本程序适用于公司技术、采购、生产、检验、包装、仓储等各阶段和部门。 3.职责3.1相关部门完成有关产品更改信息的收集并向总经办传递。 3.2技术部组织负责产品设计和开发更改，并形成文件，保持记录。 3.3相关部门负责设计和开发更改的实施。 3.4技术部项目责任人负责推进变更进度及归档、保存更改的文件。 4.程序4.1设计和开发更改时机4.1.1在设计和开发过程中，经过评审和批准的阶段输出要求更改。 4.1.2在生产过程中发生的纠正预防措施要求更改。 4.1.3顾客要求更改或产品功能、性能要求更改。 4.1.4与产品有关的法律/法规要求发生更改。 4.2设计和开发更改过程4.2.1设计初期方案设计、评审更改，包含功能布置、外观尺寸等细节修改和调整更改。 4.2.2结构设计、评审及相关意见更改。 4.2.3模具厂家对开模数据及相关处理工序及工艺的意见更改。 4.2.4试制、装配及生产流程、生产工艺产生的问题及意见更改。 4.2.5规格及标准的更改，因顾客特殊需求或因技术、市场趋势，对现有产品或正在开发产品的规格及标准提出更改。 4.2.6其他产品相关的问题更改。 5.变更流程权责单位流程图简要说明使用表单各单位/部门NG变更提出①效果图细节更改②结构设计更改③生产工艺更改等《变更通知单》技术部OKNG 初步核实接受相关单位变更并对提出的变更进行初步确认和核实《变更通知单》总经办审核OK对更改过程、需要费用及结果确认《变更通知单》技术部发放①对无法更改的变更申请退回申请单位②确认可以更改的内部联络单通知变更并跟踪相关实施进展③按项目进行相关变更汇总《变更通知单》技术部NG变更资料归档对更改资料进行分类、留档《变更通知单》相关部门OKNG执行对确认后的变更申请单进行实质性的操作，并执行到位《变更通知单》技术部NG验证、测试OK相关部门执行变更后的产品进行实际检测，判定是否达到预期效果《相关检测报告》总经办OK验收对变更后的产品进行最终的验收审核《变更通知单》结束 6.使用表单6.1变更通知单.xls编制审核 1

工程签证管理办法及实施细则试行

建设项目工程签证管理办法及实施细则 (试行) 二0一一年一月目录 1.总则 (2) 2.工程签证内容 (3) 3.工程签证管理职责 (4) 3.1承包单位职责 (4) 3.2监理单位职责 (4) 3.3指挥部各职能部门职责 (5) 4.工程签证申请与审批流程 (6) 5.工程签证资料规定 (9) 6.附表及附图 (12)

1总则 1.1为加强建设项目的投资控制，规范工程签证申请、审批流程及费用管理，维护建设单位和承包单位的合法利益，特制定本办法。 1.2本办法适用于建设项目指挥部（以下简称指挥部）负责建设的所有工程项目。 1.3参与工程签证的人员须遵守“守法、公正、科学”的准则，签证内容必须真实反映事实，工程签证的计量计价须严格按合同及招标文件的相关规定执行。 1.4工程签证的支持材料必须合法有效、内容完整、记录真实、说明详尽、文字表述无异议、图示尺寸准确。 1.5按照本办法规定程序审批通过的工程签证费用，可作为办理工程进度款计量支付的依据，具体计量支付还须符合相关合同规定；只有符合本办法规定的工程签证费用才能纳入工程结算内容。工程签证费用的最终审定以政府广发行结算审核终审部门审定为准。 1.6工程变更：在工程项目实施过程中，按照合同约定对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。工程变更的内容包括设计变更、工程签证和其他变更。 1.7工程签证：在工程变更执行过程中，由于非承包单位原因引起费用增减而

发生的，且在竣工图中无法反映，经监理单位和指挥部确认的工程（作）量，按规定办理的凭证。 1.8工程签证必须要“一事一签、随发生随签”，承包单位须在本办法规定时间内报送工程签证，逾期报送的，指挥部有权不予受理。 1.9指挥部工程管理部是工程签证的归口管理部门，本办法在执行过程中若有未尽之处，由工程管理部负责解释、处理。 2工程签证内容 2.1可办理工程签证的内容 2.1.1因施工现场条件与合同条款及招标文件的约定不符，或合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的工作内容。 2.1.2承包单位已按原施工图纸施工，因设计变更引起的拆除、返工、修改的工程(作)量，且在竣工图中无法反映原施工情况的工作内容。对设计变更中属于新增且又能在竣工图中反映的项目，则不属于签证范围。 2.1.3指挥部指令承包单位实施且属于合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的临时工程（作）量。 2.1.4施工过程中由于施工环境及条件限制，或指挥部施工总体部署要求等原因，其他承包单位在严格按照经指挥部、监理单位审批的施工方案进行施工时，

_工程签证管理办法

工程签证管理办法一、工程签证界定：在项目施工过程中，对超出合同范围或超出施工图纸以外的工程量及工作量增减进行现场记录、确认、审核、形成书面记录，为办理补充预算、工程付款、工程结算提供依据。工程签证包括现场签证、设计变更、特急零星项目。二、现场签证流程： 1、施工单位（或甲方工程部）书面申报工程签证附件。 2、施工单位、监理单位、工程部三方现场审核、确认增减工程量，在附件上三方签字。 3、由工程部专业主管工程师填报工程签证会签单。 4、预算部复核。 5、总工及分管副总审批。并在附件上签署最终审定意见。 6、将签署最终审定意见的附件返回给施工单位、监理单位、工程部、预算部，作为结算及付款依据。由预算部将签证纳入项目成本预警系统。 7、工程签证会签单原件留预算部，复印件留工程部备查。三、签证权限： 1、施工单位：项目经理，加盖公章。

2、监理单位：总监（或总监代表），加盖公章。 3、工程部：专业主管工程师，工程部经理。 4、预算部：主管工程师，预算部经理。 5、高管：总工、分管副总审批。非以上人员签字均为无效签证。签证流程经办人为工程部专业主管工程师。在签证过程中实行量价分离原则，工程部确认发生的工程量，预算部负责工程量的计算和套价。四、签证时效：工程签证严禁事后补办，施工单位必须在隐蔽工程隐蔽之前提交签证附件，非隐蔽工程完成3日内提交签证附件，监理单位和工程部接到签证必须在1个工作日内签署意见，预算部接到签证在2个工作日内签署意见，公司高管3个工作日内签署意见。若施工单位不按规定的时间提交签证单视为放弃签证，逾期不予办理。五、设计变更：在施工过程中发现施工图纸有问题，必须上报公司分管副总，并会同设计院研究，由设计院出设计变更。设计变更施工前经四级审核：监理、工程部、预算部、公司高管。最后由公司副总在设计变更上签署意见，下发实施。若由施工单位或甲方提出设计变更，均由提出方出方案，按以上流程审核。六、特急零星项目：

企业风险管理与内部控制制度

企业风险管理与内部控制制度一管理是个不断完善的过程风险管理概念：损失/不确定性等风险管理的特征：客观性/普遍性/偶然性/可测性/可变性风险的类型：环境风险/经营风险/财务风险企业做大个人的管理能力显得非常渺小，只有通过科学的控制才有效。风险可以事先管理，企业时时刻刻承担着风险如同人的一生活着就有风险都可能得病。二内部控制的定义：内部控制是一个过程，皆在保证财务报告的准确性，可靠性。内部控制整体架构：控制环境/风险评估/控制活动/信息沟通/监督内部控制遵循的原则：全面性原则/重要性原则/制衡性原则/适应性原则/成本效益原则内部控制五要素a内部环境（治理结构/机构设置/责权分配/内部审计/人力资源/企业文化） b风险评估（不相容岗位设置：会计与出纳分开，管物与管账分开，采购谈判价格与供应商分开，责权分离。授权审批控制即所有人都有审批权，会计系统控制即财务报表的真实性，财产保护控制即企业资产盘点，预算控制即全面预算管理）

c内部监督（分为日常监督与专项监督） d信息与沟通（各种信息的收集方式与渠道，电子信息的应用，部门之间的沟通与协调）三企业各类风险：a货币资金风险：货币资金即企业现金与银行现金，货币资金的安全必须岗位不相容才能保证，公司主营业务收入好说明公司持续稳定，货币资金应日清或第三人清查或审计清查。对企业预留印鉴专人保管严禁一人保管全部印鉴，经授权人签字后使用印鉴,现金和银行存款的控制：库存现金限额制度/规定现金开支范围/专人定期核对银行帐/定期不定期盘点 b应收账款风险：客户到期不付款或无能力付款，前期要正确评估客户的资信程度，如同银行贷款程序，千万别把业务员培养成只会卖货不会收钱的业务员，商务谈判能力决定着应收款。应收账款的监督应每季或半年做应收账款的信用等级风险评估（有表格），应收账款的增长率不能高于主营业务增长率（否则公司吃老本倒闭），超过4年的坏账应放入计提坏账会使企业净资产优良。应收账款如何摊销？账龄法：一年以内提2-5%，二年以内提10-20%，三年以内提30-50%，四年以内提50-80-100% c预收款的内部风险控制：责任分工与授权，销售与发货控制，收款控制。 d存货风险管理：价格变动风险，产品过时风险，自然损

工程变更签证管理办法

利辛县城市基础设施建设PPP项目工程签证变更管理办法利辛县安建新润建设投资有限公司

工程签证变更管理办法第一章总则第一条工程签证变更是指工程承包合同范围内所发生的且不能在竣工图反映的工程量签证、设计变更和工程变更所增减的工程签证。一般包含签证单及其附件（原始记录、计量所需附图、反映工程状况变化的影像资料等）。第二条工程承包合同范围外的工程内容必须办理委托手续，造价超过合同价10%的必须重新签订合同。第二章工程签证变更办理流程第三条总监理工程师必须在工程内容发生的 2天内，签署原始记录，并上报项目公司建设管理部。第四条签证单必须在签证内容完工并验收合格后10 天内（或合同约定期限内）办理，逾期建设管理部不得受理。第五条建设管理部在收到工程签证单后24小时内，对签证内容的真实性进行审核，签署明确意见后送至技术质量部审核。第六条技术质量部在收到工程签证单后 24 小时内，对签证内容的合理性进行审核，签署明确意见后送至合约法务部核验。第七条合约法务部在收到工程签证单后72小时内，对签证单中的工程数量及价格进行核验，确认无误后报至项目公司领导审批，项目公司领导于24小时内审批完成，审批完毕当天盖章后提交至政府部门审批，政府部门于 5 日内审批完成后返至项目公司。第八条建设管理部与施工单位对签证内容有意见分歧时，建设管理部必须在24 小时内签署意见返还施工单位签收并存档；若技术质量部或合约法务部或项目公司领导对签证单有异议时，统一由建设管理部在收到技术质量部或合约法务部或项目公司领导的签署意见后，当天以书面形式将意见返还施工单位签收。

对有异议的工程签证必须在5天内由项目公司同施工单位协商解决完毕，对签证资料不全造成项目公司不予签认的，施工单位应在收到退回文件 5 日内完善资料重新上报；对不符合签证要求的，不予签认。第九条上报的签证单必须加盖监理项目章和施工单位章。第十条涉及工期延期的工程签证需办理工期延期审批手续，三天以内的工期延期由项目公司分管领导审批，三天以上的工期延期由项目公司董事长审批。（签证办理流程图见附件1）第三章工程签证原始记录的填写要求第十一条工程签证原始记录必须在签证内容发生当天，由总监理工程师签字确认。（格式见附件2）第十二条工程签证原始记录上必须注明工程内容的具体位置和部位，必要时需附图标注，以满足计量、计价要求。第十三条对可反映工程内容和工程状况变化的现场面貌，一定要拍摄影像资料，作为原始记录与签证单一起报送并存档。第四章工程签证的填写要求第十四条签证单一式伍份：施工单位壹份、监理单位壹份、项目公司贰份、政府部门壹份。（格式见附件3）第十五条签证单应注明合同编号并按照项目公司的文件要求统一编号，建设管理部设计台帐，予以登记、存档。第十六条签证单必须附有工程签证原始记录。第十七条签证单须注明签证理由，必须和原始记录一致。第十八条无图计量的签证内容，在签证单上必须注明具体工程量。工程量必须和原始记录凭证中监理工程师签署的工程量一致，计量单位必须使用国际标准单位或习惯使用单位。第十九条签证单必须注明签证内容发生的起止时间。

公司变更管理制度

济南天邦化工有限公司安全标准化体系程序文件文件编号：济南天邦化工有限公司变更管理制度版号：初版拟订：审核：批准：生效日期： 1 目的为了规范变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，特制定本制度。 2适用范围适用于本公司对人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性变化的控制。 3职责 3.1总经理负责公司管理变更的批准，办公室主任负责人员的变更批准，安全生产副经理负责批准工艺、技术的变更，安全生产副经理负责批准生产设施的变更。 3.2办公室负责管理变更的归口管理，安全生产副经理负责生产设施的归口管理、安全生产副经理负责工艺、技术的归口管理。 3.3各部门负责本部门的变更提出申请并实施。 4控制程序 4.1变更类型 4.1.1工艺、技术变更 a.新建、改建、扩建项目引起的技术变更； b.原料介质变更； c.工艺流程及操作条件的重大变更； d.工艺设备的改进和变更； e.操作规程的变更； f.工艺参数的改变； g.公用工程的水、电、气的变更； 4.1.2设备设施的变更 a.设备设施的更新改造； b.安全设施的变更； c.更换与原设备不同的设备或配件； d.设备材料代用变更； e.临时的电气设备； 4.1.3管理变更 a.法律法规和标准的变更； b.人员的变更 c.管理机构的较大变更； d.管理职责的变更 e.安全标准化管理的变更； 4.2变更程序 4.2.1各部门在本单位人员、管理、工艺、技术、设施等需要变更时，应向分管领导提出申请，说明变更的原因及技术依据，并对变更过程及变更所产生的风险进行分析，提出控制措施。 4.2.2各分管领导在接到变更申请后，组织有关人员按变更原因和实际生产的需要确定是否进行变更。 4.2.3变更批准后，由各相关责任部门负责实施，任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。 4.2.4变更实施结束后，分管领导应对变更情况进行验收，确保变更达到计划要求，变更分管领导还应将变更结果通知相关部门和人员。 4.2.5所有变更的记录应填写在“兴发金冠化工有限公司变更记录”上。 2

工程签证管理规定模板

工程签证管理规定

工程签证管理规定第一章总则第一条所属公司在项目实施过程中, 凡发生因设计变更、施工条件、施工技术、地质状况发生变化或现场管理而导致的工程费用增加等事项均适用于本规定。第二条所属公司必须严格控制工程签证的发生, 应在设计、招投标、合同签订、现场施工管理环节中做好预控, 避免因设计缺陷、招投标及合同约定不严谨、现场施工管理计划性及协调性不强引起的工程签证。第三条除根据合同有关条款约定可作计价计量调整外( 如工程量) , 其它所增加的各项费用均以”工程签证单”方式给予增加, 非”工程签证单”的其它文件均不属于经济文件, 在工程结算时均不予增加; 所属公司与承包( 供应) 单位签署合同时, 本条款应作为合同条款之一。第二章职责第四条因设计原因发生变更而增加工程费用的签证,由所属公司设计部门负责, 由设计总监签署意见,并依此作为考核设计部门的依据。第五条因施工条件、技术措施、施工工艺、现场管理等原因发生的工程签证, 由所属公司工程管理部门负责, 由工程总监签署意见, 并依此作为考核工程管理部门的依据。第六条因合同条款原因而导致工程费用的增加或赔偿发生的签证, 由所属公司成本管理部门负责, 由公司总经理签署意见, 并依此作为考

核成本管理部门的依据。第七条在工程签证发生前, 由所属公司工程管理部门负责向承包( 供应) 单位下达”工程任务联络单或技术联络单”并对下达联络内容的真实性、准确性负责; 工程管理部门须要求签证单位对签证内容表述清晰、依据充分, 能够清楚计算其签证最终结果。第八条所属公司成本管理部门负责对联络内容的复核、审查与跟踪落实, 参与工程测量、负责计价、审核签证金额, 对签证内容的准确性、签证程序规范性、有效性及签证金额误差负责。第九条所属公司签证档案管理职能部门负责工程签证单编号盖印, 统计台帐及存档等签证管理工作, 在每月30日前将本月发生的签证单按编号顺序分类汇总后, 报送公司总经理及各经办部门, 抄送投资公司造价招标采购部备案审查。第十条投资公司造价招标采购部负责对所属公司开发项目所发生的签证进行复核与审查、分析, 负责工程签证的规范性的监督, 定期进行签证复核、审查、分析并通报情况, 根据本规定对所属公司签证管理进行评价与考核。第三章审批权限第十一条工程签证发生金额在5万元以下( 包括5万元) , 应由监理单位、工程部、成本管理部门相关经办人、负责人共同会签, 涉及设计变更增加的签证单设计总监参加会签后并加盖”签证编号专用章”方可有效。第十二条工程签证发生金额在5-10万元( 包括10万元) 间, 签证

公司风险管理内部控制制度完整篇.doc

公司风险管理内部控制制度1 风险管理内部控制制度第一章总则第一条为加强**公司（以下简称“公司”）风险管理的内部控制，规范风险管理行为，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》等法律法规，制定本制度。第二条风险管理工作是由公司的董事会、经营管理层和公司员工共同参与，应用于公司战略发展规划的制定和公司内部业务的各个环节和部门的，用于识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险的，为公司经营目标的实现提供合理保证的风险控制过程。风险管理工作是在公司内部控制体系基础上开展的一项高级管理工作。第三条风险管理内部控制目标：（一）识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险。（二）为公司董事会和经营管理者实现公司经营目标提供合理的保证。包括并不限于：经济并有效的使用资源；防止资产流失；信息的可靠性与整体性；与政策、计划、程序、法律法规保持一致。第二章风险管理内部控制的内容

一、目标制定第四条公司目标的制定和分类应有利于使公司董事会和经营管理者识别公司风险管理的不同方面。目标应包括四类：（一）战略目标。战略目标与公司的经营目标和预期相联系并支持公司的经营目标和预期的实现。（二）经营目标。经营业绩目标和盈利能力目标应与公司组织结构和经营管理方式相联系。（三）报告目标。有效的报告应包括公司内部的报告和外部的报告，同时包括财务信息和非财务信息。（四）合法性目标。公司业务要符合国家相关的法律和法规规定。二、事项识别第五条公司管理者应对具有不确定性的事项进行识别。对公司有正面影响的事项，应采取行动抓住机遇。对公司有负面影响的事项，在风险的评估和应对阶段应予以重点关注。第六条风险事项包括外部事项和内部事项。公司应重点关注如下风险事项和风险源：需求风险、技术风险、资源风险、管理风险、沟通风险、环境风险等。三、风险评估