企业经营业务合规风险排查情况统计表内容
业务检查情况记录表
业务检查情况记录表
日期：XXXX年XX月XX日
检查人员：XXX
检查对象：XX业务部门
一、检查目的
本次业务检查旨在评估XX业务部门的运营状况，查找潜在问题，并提出改进建议，以确保业务部门能够高效、合规地开展工作。
二、检查内容
1. 业务流程
2. 业务数据
3. 人员操作规范
4. 业务风险控制
5. 合规性
三、检查结果
1. 业务流程：业务部门已建立较为完善的业务流程，但在某些环节上仍存在优化空间。
2. 业务数据：数据记录基本完整，但部分数据存在异常，需进一步核实。
3. 人员操作规范：大部分员工能够按照操作规范进行工作，但仍有个别员工操作不规范。
4. 业务风险控制：风险控制体系基本健全，但在风险应对措施方面仍有待加强。
5. 合规性：业务部门在合规性方面表现良好，未发现违规操作。
四、改进建议
1. 对业务流程进行优化，提高工作效率。
2. 对异常数据进行深入调查，确保数据准确性。
3. 加强员工培训，提高操作规范意识。
4. 完善风险应对措施，提高风险控制能力。
五、总结
本次业务检查总体情况良好，但仍存在一些需要改进的地方。
建议业务部门认真对待本次检查结果，积极采取措施进行改进，以确保业务部门能够持续、稳定地发展。
企业合规检查表
企业合规检查表一、背景介绍企业合规是指企业在经营过程中遵守法律法规、行业规范和社会道德等相关规定的行为。
企业合规检查是对企业合规情况进行评估和监督的重要手段，旨在确保企业的经营活动合法、规范和可持续发展。
本文将从合规检查的目的、内容和流程等方面进行详细介绍。
二、合规检查的目的企业合规检查的目的是为了确保企业在经营活动中遵守法律法规，预防和减少合规风险，保护企业的声誉和利益。
通过合规检查，企业可以及时发现和纠正违反合规规定的行为，保持良好的商业信誉，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
三、合规检查的内容1. 法律法规合规性检查合规检查的核心内容之一是对企业是否遵守国家法律法规的合规性进行检查。
包括但不限于劳动法、税法、环境保护法、知识产权法等方面的合规性检查。
通过对企业相关制度、流程和行为的评估，确定企业是否存在违法违规行为，并提出相应的整改意见。
2. 内部合规制度检查企业内部合规制度是指企业自行制定的规章制度，用于规范企业内部各项经营活动。
合规检查需要对企业内部合规制度的完善性、可行性和执行情况进行评估。
包括但不限于企业章程、内部控制制度、风险管理制度等方面的检查。
通过对制度的评估，发现并解决制度存在的问题，提升企业合规管理水平。
3. 风险防控措施检查合规检查还需要对企业的风险防控措施进行检查。
包括但不限于合同管理、供应链管理、信息安全管理等方面的检查。
通过对企业风险防控措施的评估，发现并解决存在的风险隐患，提高企业的风险防控能力。
四、合规检查的流程1. 制定合规检查计划在进行合规检查前，需要制定合规检查计划。
计划包括检查的时间、地点、内容、人员等方面的安排。
确保合规检查的全面性和有效性。
2. 收集相关信息在进行合规检查时，需要收集相关的企业信息和文件资料。
包括企业章程、合同文件、财务报表等。
通过收集信息，了解企业的经营状况和合规情况。
3. 进行实地检查合规检查需要进行实地检查，对企业的经营场所、设备设施、员工行为等进行检查。
企业合规自查表模板
企业合规自查表模板企业名称：自查日期：自查人：一、公司治理1. 是否设立董事会并定期召开会议，审议并决策重大事项？2. 是否建立健全的内部控制制度，明确职责和权限，并进行有效运作？3. 是否建立独立的审计委员会或者雇佣独立审计师对公司财务进行审计？4. 是否建立了防止内幕交易和操纵市场的制度，并进行有效执行？5. 是否建立了反腐败和行贿禁止制度，并进行有效宣传和培训？二、财务合规1. 是否按照相关法规要求及时编制公司财务报表？2. 是否保证财务报表真实、准确、完整，并通过独立审计？3. 是否依法纳税，及时缴纳各项税金？4. 是否按要求建立健全的财务制度和账务档案，进行跟踪和备查？5. 是否按照相关法规报送年度财务报表和年度纳税申报表？三、人力资源合规1. 是否建立了完善的员工招聘、录用和解聘制度，并严格按照规定操作？2. 是否建立了劳动合同制度，与员工签订书面合同，并按合同支付工资和福利？3. 是否按照规定参加社会保险、住房公积金等员工福利制度？4. 是否建立了员工培训和评价机制，提供必要的培训和晋升机会？5. 是否建立了员工投诉和反馈机制，及时解决员工问题？四、安全生产合规1. 是否建立了安全生产制度，明确安全责任和安全操作规程？2. 是否进行安全隐患排查和风险评估，并采取相应措施加以解决？3. 是否建立了事故报告和应急预案，确保在事故发生时能及时应对？4. 是否定期开展安全培训和演练活动，提高员工安全意识？5. 是否与相关监管机构建立沟通渠道，及时了解最新的安全法规？五、知识产权合规1. 是否对公司的知识产权进行有效保护，并明确知识产权的权属？2. 是否按照法律法规进行商标、专利和版权登记及续展？3. 是否建立了知识产权保密和使用规定，防止知识产权的泄露和侵权？4. 是否进行知识产权培训，提高员工对知识产权的认识和保护意识？5. 是否与知识产权相关机构建立合作关系，及时获取最新的知识产权信息？六、合规管理1. 是否定期对公司相关制度和规章进行审查和更新？2. 是否建立了合规管理体系，对公司的合规情况进行监督和评估？3. 是否开展合规培训，提高员工对合规要求的认识和遵守程度？4. 是否建立了合规检查和修正机制，及时发现并纠正违规行为？5. 是否及时关注法律法规和政策的更新，确保公司的合规性？自查结果及处理情况：1. 发现的合规问题：a)b)c)...2. 处理情况：a)b)c)...以上是企业合规自查表模板，可以根据实际情况进行相应的调整和修改。
内控合规工作情况统计表、工作简报、应上报事件报告参考式样
二、注意事项：
因本表格式所限，不能列全的部分，可以另附说明。
附件二：内控合规/风险管理工作简报参考式样
内部资料
注意保存
内控合规/风险管理工作简报
XXXX年第XX季度
XX分公司/XX部门 XXXX年XX月XX日
（内容可以涵盖以下方面：
本季度具体开展纪检监察、内控合规、风险管理工作的情况，例如学习、教育、培训活动，监督、检查、整改活动，制度建设、执行活动，机构、人员、系统建设（包括人员机构的变化、调整）活动，开展反洗钱工作情况，同时分公司对有关纪检件、内控合规工作的认识、总结心得、了解的同业经验分享、动态信息等情况等）
二、具体事件内容
事情起因、事件过程、分公司相应的工作情况。
如为诉讼案件（仲裁），则为：案件起因、理赔过程、前期投诉、交涉处理情况。
三、分公司的方案和对策
分公司对该事件的调查和分析，已采取的应对措施、拟采取的改进措施。
如为诉讼案件（仲裁），则为：分公司对案件情况的分析、解决方案、已采取和建议采取的措施。对已经审结案件，还应专门上报办理结果和分公司的分析意见。
在应上报事件报告中，分公司还应同时附送该事件的所有相关材料。
注：分公司要根据开展工作的具体情况，如实上报上述内容。
（联系人： 电话 ）
（责任人： 电话 ）
附件一：应上报事件报告参考式样
XX分公司/XX部门关于（事件名称）的报告
一、基本情况
对方主体（监管机关、其他行政机关、集团、总公司）、事件发生的时间、事由。
合法合规性检查统计表
所属条款 合规性评价 责任人
第一百零八条
发生生产安全事故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等 第一百零九条 责任外，由安全生产监督管理部门依照规定处以罚款 生产经营单位发生生产安全事故造成人员伤亡、他人财产损失的，应当依法承担 赔偿责任；拒不承担或者其负责人逃匿的，由人民法院依法强制执行 第一百一十一 条
单位主要负责人及从业人员的7种安全生产违法行为 1 2 3 4 5 6 7 生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照本法规定保证 安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的 生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的 生产经营单位的安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责的 生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故 伤亡依法应承担的责任的。如没有为员工缴纳工伤保险等也将是违法的 生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程的 生产经营单位的主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组织抢救 或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的 生产经营单位的主要负责人对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者迟报的。 第九十条 第九十一条 第九十三条 第一百零三条 第一百零四条 第一百零六条 第一百零七条
武汉分公司合法合规性检查统计表
序号
生产经营单位32种安全生产违法行为 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单 位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的 未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或 者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的 未如实记录安全生产教育和培训情况的 未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的 未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的 未按照规定对矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建 设项目进行安全评价的 矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目没有安 全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的 矿山、金属冶炼建设项目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工 单位未按照批准的安全设施设计施工的 第九十四条 第九十四条 第九十四条 第九十四条 第九十四条 第九十四条 第九十四条 第九十五条 第九十五条 第九十五条
国有企业集资风险排查情况统计表
表一
国有企业集资风险排查情况统计表
填报人：电话：年 月 日注：1.参与集资范围根据实际情况在相关项下打“√”。
2.集资形式是指集资采取的方式、名义等，如直接借贷、存款、投资入股、发行债券等，根据实际情况填写。
3.采取的措施需详细列举，包括但不限于约谈劝导、函告提示、责令停止相关行为、责令限期整改、责令清退及相关行政处罚措施。
4.处理结果填写企业现状，如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。
5.所有数字均保留小数点后2位。
6.合计栏标注“0”的项目需统计合计数。
企业经营月度综合安全生产隐患排查检查表
5
检查重点部位的运行状况是否良好，安全监控设施运行情况是否符合要求。
重点部位的运行状况应良好，安全监控设施运行情况符合要求。
作业证
6
危险作业是否申办工作许可证。
动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、检修作业等危险作业，作业证的申办工作许可证。
警示标志
7
维修、施工、吊装等作业现场是否设置警戒区域和警示标志。
企业经营
检查人员： 检查时间：
检查项目
序号
检查内容
检查要求
检查结果
符合
不符合
主要问题描述
备注
工艺
1
是否有跑、冒、滴、漏、腐蚀、堵塞等情况。
及时整改跑、冒、滴、漏、腐蚀、堵塞现象。
设备管理
2
检查运转设备的运行状态是否良好。
保证运转设备的运行状态良好。
电气
3
检查电气设备的工作状态及安全防护措施是否齐全。
电气设备的工作状态、保护接地应牢靠，
变、配电室门窗、玻璃及安全防护措施齐全。
现场Байду номын сангаас理
4
检查工作现场是否清洁、有序、安全措施是否到位。
检查工作现场是否清洁、有序；
员工劳动防护用品的穿戴是否符合要求；
各种通道是否畅通无阻；
应急灯具是否完好，消防设施是否齐全可靠，安全设施是否处理处于正常状态；
生产现场是否有违章操作现象。
维修、施工、吊装等作业现场必须设置警戒区域和警示标志。
检查考核意见：
部门负责人：
企业突发法律合规隐患排查表
企业突发法律合规隐患排查表一、引言本文档旨在提供一个企业突发法律合规隐患排查表，通过对企业内部进行全面的合规性检查，及时发现和解决各类潜在法律风险，保障企业的合法经营和持续发展。
以下是排查表的主要内容。
二、企业基本信息- 企业名称：- 成立时间：- 主营业务：- 注册地点：三、法律合规隐患排查项目1. 人力资源管理- 是否合规执行劳动法、社会保险法等相关法律法规？- 是否依法签订劳动合同并及时缴纳社会保险和公积金？- 是否保障员工的工作时间、休假、工资支付等合法权益？- 是否建立健全的劳动争议解决机制？2. 税务合规管理- 是否按照税法规定及时缴纳各项税费？- 是否合规申报和支付增值税、企业所得税等税款？- 是否遵守相关税收优惠政策，并按规定进行申请和使用？3. 知识产权保护- 是否依法注册和保护企业的商标、专利、著作权等知识产权？- 是否合规进行技术转让、技术开发和知识产权许可？- 是否对员工知识产权进行保护并与员工签订保密协议？4. 环境保护与安全生产- 是否遵守环境保护法律法规，进行合规环境评估和治理？- 是否建立健全的安全生产管理体系，确保员工安全？- 是否按照规定进行应急预案的制定和演练？5. 合同管理- 是否与合作方签订合法合规的合同，并明确权责、风险分担等事项？- 是否对合同履行进行跟踪和监督，及时解决合同纠纷风险？四、排查结果和处理措施根据排查项目，评估企业在各方面的法律合规风险程度，并制定相应的处理措施。
应设立专门的法律合规部门或委托专业律师对涉及复杂诉讼或法律问题的情况进行咨询和处理。
五、监督和定期检查排查表的结果应被记录并定期进行监督和检查，以确保隐患的排查和整改工作得到落实。
合规部门或律师应定期对企业的法律合规情况进行评估和报告。
六、总结通过使用企业突发法律合规隐患排查表，企业可以全面了解自身在人力资源管理、税务合规管理、知识产权保护、环境保护与安全生产、合同管理等方面的法律合规情况，及时排查和解决潜在的法律风险，以保障企业的合法经营和持续发展。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业经营业务合规风险排查情况统计表内容
企业经营业务合规风险排查情况统计表通常包括以下内容：
1. 业务条线：列出企业的主要业务类型，例如生产、加工、销售等。
2. 风险点：列出每个业务条线中潜在的合规风险点。
例如，生产业务可能存在安全生产、环保、劳动用工等方面的风险。
3. 风险等级：将每个风险点进行等级划分，例如高、中、低。
4. 负责人：指定每个风险点的负责人。
5. 已有控制措施：列出已经采取的合规控制措施，例如制定内部规章制度、培训员工等。
6. 是否存在漏洞：对已有控制措施进行检查，判断是否存在漏洞。
7. 风险排查措施：针对存在漏洞的部分，明确下一步的风险排查措施。
8. 风险控制计划：根据风险等级和排查措施，制定相应的风险控制计划。
9. 备注：记录其他需要说明的事项。
企业经营业务合规风险排查情况统计表帮助企业全面了解业务中的潜在合规风险，进行有针对性的风险控制和风险管理，有利于企业规范经营、提高合规水平、降低经营风险。