变更设计上报文件合规性检查表
合规性安全检查表
3.2建立和健全职能部门安全生产责任制；
查资料
3.3建立和健全各岗位安全生产责任制；
查资料
安全生产管理规章制度
4.1制定安全检查制度；
查看有关文件、资料、制度汇编
4.2职业危害预防制度；
4.3安全教育培训制度；
4.4生产安全事故管理制度；
4.5安全隐患排查制度；
4.6设备设施安全管理制度；
ห้องสมุดไป่ตู้4.7安全生产档案管理制度；
查看资料
14.5 特种设备是否按时进行检验，检验是否在有效期内
查看资料
职业健康管理
15.1是否成立职业健康管理机构，任命专职职业卫生管理人员
查看文件
15.2主要负责人、职业卫生管理人员是否持证上岗
查看证照
15.3劳动合同内是否对职业危害因素因素进行告知
查看合同
15.4职业危害因素岗位是否按照要求进行日常监测
10.5应急救援设备、器材配备是否满足救援要求。
10.6是否成立兼职应急救援队伍。
查资料、查记录、查看有效证件
技术资料
11.1采掘工程平面图、井上和井下对照图、通风系统图、提升运输系统图、供配电系统图、防排水系统图、避灾线路图等。。
查文本资料
安全生产管理机构及人员
12.1设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，其中主要负责人及安全生产管理人员不少于3人
查看有关记录
7.2有安全检查记录、隐患整改记录；
查看有关记录
7.3有检查处理记录。
查看有关记录
安全投入
8.1提取安全技术措施经费投入符合安全生产要求。
8.2是否有保证安全生产投入的证明文件。
8.3有安全投入使用计划。
安全合规性检查记录表
XXX项目经理部工程名称XXX工程项目检查时间2012年9月6日
被检查单位
XXX公司
适用法规
《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《施工现场临时用电安全技术规范》
参检查人员
检查内容：
1、管沟两边高坡存在松动的石头，容易洒落伤人；
2、挖机布管吊管作业半径内站有工人；
3、发电机与油桶的安全距离不符合要求；
检查负责人：
单位名称
XXX项目经理部工程名称XXX工程项目检查时间2012年10月11日
被检查单位
XXX建设公司
适用法规
《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《施工现场临时用电安全技术规范》
参检查人员
检查内容：
1、乙炔瓶和氧气瓶的安全距离不够；
2、发电机的汽油法规
《中华人民共和国消防法》、《建筑施工高处作业安全技术 规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》
参检查人员
检查内容：
1、高边坡坎堡上人行道未设临时维护；
2、焊接未接地、乙炔管老化、乙炔表损坏；
3、乙炔瓶和氧气瓶安全距离不够；
4、多个施工电机与二级箱直接连接；
检查结论及要求：
4、隧洞内出现局部塌方现象；
5、管道试压安全范围警戒标识不完善；
6、河道内焊工作业施工用电电缆未架空；
7、射线探伤作业区未设置警示牌及警戒线；
8、挖机开挖管沟应注意周边附近的埋地或架空光缆；
检查结论及要求：
1、安装队施工时彻底清理管沟两边高坡松动石头，消除隐患；
2、现场立即制止挖机布管吊管作业，对相关人员进行再教育吊管半径做业内严禁站人；
参检查人员
检查内容：
合规性检查表.doc
**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全合规性检查表编制：日期：2019年4月审核：日期：2019年4月批准：日期：2019年4月**环境科技股份有限公司环境/职业健康/安全管理体系合规性检查表使用指南合规性检查表是针对环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和合规性进行检查的一个工具，适用于集团公司及分公司在合规性检查和评价时使用。
合规性检查表根据公司《环境/职业健康/安全法律法规目录》，并将《环境/职业健康/安全法律法规目录》中适用的条款号引出相应的文字作为检查的依据，由检查人员逐项对照检查，确认环境、职业健康安全方针、管理体系运行，环境保护、污染预防、职业危害、健康损害和不可接受风险的危害得到控制，符合国家法律法规的要求即“合规”。
合规性检查主要针对法律法规所要求的规章制度建设的合规性和运行控制的合规性，检查时可以通过文件检查和评审，现场检查或验证的方法。
合规性检查每年由集团公司统一组织在内审时进行，分公司也可以结合监视测量过程或绩效考核进行。
在检查时，检查人员除了使用本检查表以外，还须依据完整的法条对照进行检查后，在检查表内逐项打√或打×。
凡是打√的为“合规”，打×的为“不合规”，对于被确定为“不合规”的内审发现，内审员可根据内审发现提出“不合规报告”，被检查部门根据“不合规报告”采取纠正/纠正措施或预防措施。
当检查发现没有达到以下要求时将做出不合规的结论，职能部门应及时采取纠正/纠正措施和预防措施：1.规章制度合规项：﹥90% 。
2.运行控制合规项：﹥90%注：为方便合规性统计，“检查内容”中采用宋体字并加黑的为规章制度的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字，如1、2、3并加黑；采用仿宋体的为运行控制的合规性检查，相序编号采用阿拉伯数字加半圆括弧，如1）、2）3）。
**环境科技股份有限公司合规性检查表一、合规性检查对象：环境保护二、合规性检查对象：排污控制三、合规性检查对象：能资源管理四、合规性检查对象：危险废物控制五、合规性检查对象：安全管理六、合规性检查对象：交通安全管理七、合规性检查对象：消防安全管理七、合规性检查对象：特种设备安全管理八、合规性检查对象：计算机安全管理九、合规性检查对象：危险化学品安全管理十、合规性检查对象：内部安全保卫管理十一、合规性检查对象：工伤管理十二、合规性检查对象：职业健康和劳动保护管理十三、合规性检查对象：女工劳动保护管理十四、合规性检查对象：工作场所职业危害管理十五、合规性检查对象：劳动防护用品管理十六、合规性检查对象：职业健康监督管理十八、合规性检查结论。
变更风险检查表模板
有毒
□
聚合
□
仪表信号异常
□
超压
□
设备故障
□
清空
□
点火源
□
火灾与爆炸
□
回流
□
真空形成
□
失电
□
阻塞
□
超温
□
公用工程停供
□
振动
□
污染
□
化学反应
□
疲劳
□
液泛
□
电机过载
□
喷溅
□
旁通阀门
□
跳停失效
□
静电
□
虹吸效应
□
阀门设定错误
□
泄漏
□
窜气
□
热循环
□
冲蚀
□
采样
□
腐蚀
□
沉淀
□
喘振
□
结垢
□
控制系统故障
□
短路/断路
□
其他（请指明）
□
环境-标识出涉及到哪些环境问题
泄压排放
□
混合排放物
□
雨水
□
毒性
□
区域划分
□
噪声
□
气体排放
□
固体处理
□
废弃物处理
□
气味
□
厂区排水
□
易燃性
□
液体排放
□
可见影响
□
气体检测
□
大气排放
□
排放物处理
□
跑冒预防与控制
□
辐射
□
其他（请指明）
□
□
保护措施•标识出危害削减措施
管理程序
□
等待工单
施工图审核报告送审合规性检查表(最终稿)
施工图审核报告送审合规性自查表
附件：施工图审核报告附件包括内容
1.项目批复文件
2.各种评估、论证报告
3.各类协议汇总表及协议
4.地勘阶段验收报告、地勘补钻数量表及计划安排
5.施工图供图协议及供图清单
6.征求运营单位意见及落实情况
7.施工图审核大纲
8.现场核对报告
9.施工图各专业审核意见，可分为以下5册
（1）线路、站场、路基、轨道、环保等专业
（2）桥梁、隧道、地质
（3）通信、信号、信息、电力、电气化等专业
（4）房建、暖通、给排水、机务、车辆等专业
（5）大临及预算
10.施工图审核单位的审核阶段小结或总结（审核报告）。
设计和开发更改内审检查表模板
编号
检查内容
1
设计和开发更改控制范围
产品和服务设计和开发期间
2
产品和服务设计和开发结束所做的更改
3
评价初始产品批准之后的所有设计更改。说明：初始产品批准后的设计变更意味着产品、部件和材料需要在生产实施前被评估和确认
4
组织或其供应商提议的更改
5
设计和开发更改控制的目的
13
应保留下列方面的成文信息
设计和开发更改
14
评审的结果
15
更改的授权
16
为防止不利影响而采取的措施
9
更改应对照顾客要求进行确认，并在生产实施之前得到内顾客有所要求，组织应在生产实施之前，从顾客处获得形成文件的批准或弃权
12
对于带有嵌入式软件的产品，组织应对软硬件的版本级别形成文件，作为更改记录的一部分。说明：对于有嵌入式软件的产品，需要对软硬件的版本级别形成文件，作为更改记录，来帮助确保产品结构被适当管理
确保这些更改对满足要求不会产生不利影响
6
必须实施的控制
适当的识别
7
评审。说明：必要时必须和顾客共同进行更改评审；对有专利的设计，对外形、配合、功能（包括性能和/或耐久性）的影响必须以此方式进行；评审必须包括对产品组成部分的影响；评审必须包括对已交付产品的影响
8
评价这些更改对可装配性、形式、功能、性能和/或耐久性的影响
项目合规性检查表V2.0
项目开工前是否按规定履行质量 检查项目质监申报时间，需在开工七日前完成提交。要求所有 质量监督申报系统申报
监督申报程序
通信工程以具备编号的投资项目为单位开展质监申报。
时间截图
1、建设单位是否向设计监理、施工、设计单位进行项目安全交
建设单位、监理单位是否完成安 全交底，设计单位是否完成技术 （安全）交底
分批设计会审纪要、分
、设计批复等材料是否齐全。 2、检查项目分批设计批复OA公文，确认项目设计内容，时间逻 批设计批复（公文）
辑正确。
项目开工前开工报告是否由建设 1、检查开工报告签署时间，检查建设单位是否签字。2、检查
单位签字批准
项目开工报告是否完整。
项目开工报告
项目开工前立项批复是否完成
将投资任务书下发时间与开工时间相比较（开工时间以开工报 告签署时间为准），确认是否项目开工前已完成立项批复
数量、重复计列费用、增加无关费用等，造成公司利益受损；3
、设计依据中是否有强制性标准，关于强制性标准的内容是否
是否编制出版一阶段设计（总 册）文件，各设计单位负责各自 内容的一阶段设计（总册）。
加黑加粗；4、设计文件是否对施工工艺有明确规定和要求；5 、相关质量标准是否执行最新标准；6、设计文件是否有针对性 的安全生产要求，施工风险点注意事项；7、概预算表中表一必 须由设计人员手工签名，表五中包含安全生产费，设计费、监
项目名称 项目负责人 施工单位 设计单位 监理单位 当前项目进展 检查人 检查日期
项目合规性检查表（请项目负责人填写黄色背景部分）
检查内容
检查方法、步骤
提供档案资料
是否有正式的立项批复文件（投 资计划任务书）
检查项目立项批复文件（投资计划任务书），需正式OA公文。
合规性评审检查表25
第九十条 单位或者个人违反《中华人民共和国消防法》和本条例规定，导致火灾发生或者火灾危害扩大，给他人人身、财产造成损害的，应当依法承担民事责任。
填表人：审批：日期：
第二十二条 同一建筑物有两个以上所有权人的，所有权人对各自专有部分履行消防安全职责。对专有部分以外的共有部分，所有权人共同履行消防安全职责。
第二十九条 生产、储存、经营易燃易爆危险品的场所不得与居住场所设置在同一建筑物内，并应当与居住场所保持安全距离。 生产、储存、经营其他物品的场所一般不得与居住场所设置在同一建筑物内；确需设置在同一建筑物内的，应当符合国家和本市工程建设消防技术标准，生产经营区域与生活区域应当采取防火分隔措施，分别设置安全出口和疏散通道。
（六）对被监护人进行消防安全教育。
第二十一条 建筑物由所有权人直接管理使用的，所有权人应当履行消防安全职责。
建筑物由所有权人以出租、委托等方式交由他人管理使用的，管理使用人应当履行消防安全职责。所有权人应当与管理使用人签订消防安全协议，监督管理使用人落实消防安全职责和措施，不得向管理使用人提出危及消防安全的要求。
（六）组织进行有针对性的消防演练，对消防设备操作控制人员、专职和兼职防火人员等重点岗位的人员进行专项培训；
（七）按照消防技术标准和管理规定，对电器设备、燃气用具及其线路、管路进行检测、维护和管理；
（八）按照国家标准设置消防控制室，消防控制室的值班人员应当遵守国家和本市消防控制室操作规程，不得擅离职守；
合规性评审检查表
编号：ZBFY/EMSR-005版次/修改状态：A/0
序号
法律法规及其它要求名称
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否□
变更设计类
变更类型
隧道围岩调整类□
抢险工程类□
其它变更□
变更设计四方确认书
有□
无□
实施情况
实旆完毕□
实施中□
末实施□
立交等工程是否签有协议；
投资分担协议
变更中不含立交等需签订协议工程□
已签□
已确定□
未签□
未确定□
是否有需提交董事会的事项
是否已通过董事会决议
有□
是□
无□
否□
经办人
审核
变更设计上报文件合规性检查表
上报文件名、文号
签发人
预审意见
有□
无□
变更原因分析
有□
无□
责任判定与划分
有□
无□
责任单位处理意见
有□
无□
合同约定说明
有□
无□
增加费用来源预备费及降造费使用情况
有□
无□
设计文件（份数）
己附□
另送□
影像资料（份数）
己附□另送□变更设来自等是否涉及环境敏感点及相应工程措施变化、有无补充环评批复意见或行业环保行政主管部门意见