尽职调查提纲

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尽职调查报告一、公司简介

1、公司成立背景及情况介绍;

2、公司历史沿革;

3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况;

4、公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展的原因,

5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况;

6、公司对外投资情况,包括投资金额,投资比例,投资性质,投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍;

7、公司员工状况,包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构;

8、董事、监事及高级管理人员的简历;

9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策;

10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

尽职调查报告二、公司组织结构

1、公司现在建立的组织管理结构;

2、公司章程;

3、公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况;

4、公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等;

5、公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易;

6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术投入等;

7、公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况;

8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况;

9、公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理;

10、主要参股公司情况介绍。

尽职调查报告三、供应

1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料,包括用途及在原材料中需求中的比重;

2、上述原材料主要供应商的情况,公司有无与有关供应商签订长期供货合同,若有,请说明合同的主要条款;

3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例;

4、公司主要外协厂商名单及基本情况,外协部件明细,外协模具明细及分布情况,各外协件价格及供货周期,外协厂商资质认证情况;

5、公司有无进口原材料,若有,该进口原材料的比重,国家对进口该原材料有无政策上的限制;

6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易;

7、公司对主要能源的消耗情况。

尽职调查报告四、业务和产品

1、公司目前所从事的主要业务及业务描述,各业务在整个业务收入中的重要性;

2、主要业务所处行业的的该行业背景资料;

3、该业务的发展前景;

4、主要业务近年来增长情况,包括销量、收入、市场份额、销售价格走势,各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重;

5、公司产品系列,产品零部件构成细分及明细;

6、公司产品结构,分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况;产品需求状况;

7、上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况;针对的特定消费群体;

8、公司是否有专利产品,若有,公司有那些保护措施;

9、公司产品使用何种商标进行销售,上述商标是否为公司注册独家使用;

10、上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号;

11、公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等方面将采取那些措施;

12、公司新产品开发情况;

尽职调查报告五、销售

1、简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程;

2、公司主要客户有哪些,并介绍主要客户的有关情况,主要客户在公司销售总额中的比重;公司主要客户的地域分布状况;

3、公司产品国内主要销售地域,销售管理及销售网络分布情况;

4、公司产品国内外销售比例,外销主要国家和地区分布结构及比例;

5、公司是否有长期固定价格销售合同;

6、公司扩大销售的主要措施和营销手段;

7、销售人员的结构情况,包括人数、学历、工作经验、分工等;

8、公司对销售人员的主要激励措施;

9、公司的广告策略如何,广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例,公司每年广告费用总支出数额及增长情况,广告费用总支出占公司费用总支出的比例;

10、请列出公司在国内外市场上主要竞争对手名单及主要竞争对手主要资料,公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例;

11、公司为消费者提供哪些售后服务,具体怎样安排;

12、公司的赊销期限一般多长,赊销部分占销售总额的比例多大;历史上是否发生过坏帐,每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何;主要赊销客户的情况及信誉;

13、公司是否拥有进出口权,若无,公司主要委托那家外贸公司代理,该外贸公司主要情况介绍;

14、我国加入WTO后,对公司产品有哪些影响;

尽职调查报告六、研究与开发

1、请详细介绍公司研究所的情况,包括成立的时间,研究开发实力、已经取得的研究开发成果,主要研究设备、研究开发手段、研究开发程序、研究开发组织管理结构等情况;

2、公司技术开发人员的结构,工程师和主要技术开发人员的简历;

3、与公司合作的主要研究开发机构名单及合作开发情况;合作单位主要情况介绍;

4、公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利情况,包括名称、用途、应用情况,获奖情况;

5、公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例;

6、公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些;

7、公司新产品的开发周期,

8、未来计划研究开发的新技术和新产品;

尽职调查报告七、公司主要固定资产和经营设施

1、公司主要固定资产的构成情况,包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度;

2、按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、办公用途、运输用途和其他用途分类,固定资产分布情况;

3、公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况,包括建筑面积、占地面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式;

4、公司目前主要在建工程情况,包括名称、投资计划、建设周期、开工日期、竣工日期、进展情况和是否得到政府部门的许可;

5、公司目前所拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格(租赁价格);

尽职调查报告八、公司财务

1、公司收入、利润来源及构成;

2、公司主营业务成本构成情况,公司管理费用构成情况;

3、公司销售费用构成情况;

4、主营业务收入占总收入的比例;

5、公司主要支出的构成情况;

6、公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指标;

7、公司前三年资产负债表、利润及利润分配表;

8、对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些;

9、公司目前执行的各种税率情况;

尽职调查报告九、主要债权和债务

1、公司目前主要有哪些债权,该债权形成的原因;

2、公司目前主要的银行贷款,该贷款的金额、利率、期限、到期日及是否有逾期贷款;

3、公司对关联人(股东、员工、控股子公司)的借款情况;

4、公司对主要股东和其他公司及企业的借款进行担保及低抵押情况;

尽职调查报告十、投资项目

1、本次募集资金投资项目的主要情况介绍,包括项目可行性、立项情况、用途、投资总额、计划开工日期、项目背景资料、投资回收期、财务收益率,达产后每年销售收入和盈利情况;

2、投资项目的技术含量,技术先进程度,未来市场发展前景和对整个公司发展的影响;

3、公司目前已经完成主要投资项目有哪些,完成的主要投资项目情况介绍。

尽职调查报告十一、其他

1、公司现在所使用技术和生产工艺的先进程度、成熟程度、特点、性能和优势;

2、与同行业竞争对手相比,公司目前主要的经营优势、管理优势、竞争优势、市场优势和技术优势;

3、公司、公司主要股东和公司董事、高级管理人员目前涉及有法律诉讼,如有,对公司影响如何;

尽职调查报告十二.行业背景资料

1、请介绍近年来行业发展的情况;

2、国家对该行业的有关产业政策,管理措施,及未来可能发生的政策变化;

3、该行业的市场竞争程度,并介绍同行业主要竞争对手的情况,包括年生产能力、年实际产量、年销售数量、销售收入、市场分额、在国内市场地位;

4、国外该行业的发展情况;

5、国家现行相关政策对该行业的影响;

6、目前全国市场情况介绍,包括年需求量、年供给量、地域需求分布、地域供给分布、生产企业数量,是否受同类进口产品的竞争。

尽职调查提纲模板

(适用于非银行类工业企业) 本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制(包括有无特许权等)以及以后变化趋势 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势(如主要厂商及各自优势或特点、 竞争特征等)。 3、请客观预计该行业未来5- 10年的国际及国内市场容量,并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素(至少列示3项, 如 产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等)。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍(至少3项,如技术、人才、特许经营 等)。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势(如集团化、收购兼并、市场分布转移等)。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素(如原料紧缺、劳动力成本提高、 市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等)。 &请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1-5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站 名称,并简要说明其特点。 我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容,请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些(如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免 所得税、营业税等)?该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性?变更对公司正常经营的负面影响如何? 三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、禾I」润额、技术水平等指标在本行业

的排名以及市场份额情况(若有,请提供国际和国内) 2、企业主要销售或服务市场为: 3、企业主要消费客户群体为(按地区、层次(如高收入)、行业等分别说明) 4、企业目前和未来3- 5年内面临的主要竞争威胁 5、列示至少2项企业目前和未来3-5年的竞争优势和劣势 一、企业历史沿革 1、请提供公司与所有股东营业执照 2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件 3、请提供特许经营证书(若有) 4、请提供公司章程 5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案 6请说明股东持股情况 7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人(终极持股人) 二、企业基本情况 1、公司管理和科研人员情况:年龄、学历 2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况 3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表 4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图 5、公司与控股股东的主要产品生产场所(列表) 6股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书 三、同业竞争和关联交易 1、公司与控股股东之间的业务重合情况 2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品 3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲 (一)公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件; 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告(若是国企改制设立,还应提供改 制方案、剥离方案、存续企业的基本情况); 3、公司股东的基本情况,包括营业执照、情况介绍,对控股股东还应提供其股权 结构、附属企业情况、公司章程及议事规则;或有员工持股情况,请作特别说明; 4、公司的基本情况介绍(请提供年度工作总结或相关材料); 5、公司历史沿革情况,包括:公司成立、股权变动、业务发展情况(请提供公司 大事记等); 6、公司章程和内部组织结构 (1)公司章程; (2)公司组织结构图; (3)公司内部管理制度。 7、公司的附属企业情况: (1)全资企业、控股企业、参股企业的情况(股权结构、资产规模及其经营情况)、公司章程、组织文件(如协议等); (2)公司对各附属企业的管理体制(行政关系、资产关系、管理关系)。 8、公司对外宣传材料。 (二)行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景;本行业发展的有利与不利 因素; 2、国家对本行业的产业政策及发展规划; 3、有无制约该行业发展的政策(如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限 制等); 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析,如加入WTO、现有优惠政策的取消、 未来可能出台的支持或限制政策等; 5、竞争情况和公司的竞争力比较

(1)市场竞争力分析 A、主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况; B、公司在本行业中近三年的市场占有率; C、与国内外主要竞争对手比较,说明公司在行业中的竞争力(根据情况 使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、 销售收入、业务利润率等进行分析比较)。 (2)与国内外本行业领先企业相比,竞争优势和劣势的比较分析,尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较; (3)与国内外同行相比,公司的综合技术水平分析,从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。 6、同行业企业的经营与发展动向 (1)竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等; (2)拟进入该行业的潜在竞争对手情况; (3)拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题 (1)适用于本行业的环保法规; (2)公司过去因环保而产生的治污费、是否产生罚款及其他责任; (3)公司建设及经营符合环保要求的证明; (4)近两年三废的排放情况; (5)历年环保事故情况。 (三)企业经营情况 1、实际从事的主要业务(包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的 年生产能力、近三年实际产销量等); 2、营销能力(包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户 资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略); 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件; 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标 情况、并提供有关证明; 5、公司及附属企业的主要生产设备情况(名称、数量、性能介绍、金额及其分布); 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均需求量,原材料、能源的价格定价方

尽职调查提纲

尽职调查提纲 尽职调查报告一、公司简介 1、公司成立背景及情况介绍; 2、公司历史沿革; 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况; 4、公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展的原因, 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况; 6、公司对外投资情况,包括投资金额,投资比例,投资性质,投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍; 7、公司员工状况,包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构; 8、董事、监事及高级管理人员的简历; 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策; 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 尽职调查报告二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构; 2、公司章程; 3、公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况; 4、公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等; 5、公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易; 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术投入等; 7、公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况; 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况; 9、公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理; 10、主要参股公司情况介绍。 尽职调查报告三、供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料,包括用途及在原材料中需求中的比重; 2、上述原材料主要供应商的情况,公司有无与有关供应商签订长期供货合同,若有,请说明合同的主要条款;

五矿华锡项目尽职调查提纲财务部分

五矿华锡项目尽职调查提纲财务部分 1.历年会计报表及审计、评估结果 1.1.近三年会计报表 1.1.1.母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注 1.1. 2.合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注及合并 会计报表工作底稿 1.2.近三年外部审计报告 1.3.近三年重大资产重组事项审计、评估报告 2.关于财务核算组织构架 2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图 2.2.简要描述要紧主体的经营规模、生产能力等 3.关于税务 3.1.要紧税种的税收政策及优待政策 3.1.1.增值税 3.1.2.企业所得税 3.1.3.资源税 3.2.近三年要紧税务检查结果 3.3.历年亏损相应的可抵扣所得税额申报情形 4.关于重要的会计政策 4.1.固定资产折旧、矿山维简费的计提与露天矿剥离费用的摊销方法 4.2.无形资产的确认与摊销 4.3.坏账预备的核算方法 4.4.借款费用核算方法 4.5.长期投资核算方法 5.关于重要的资产负债项目 5.1.存货 5.1.1.盘点方法

5.1.2.近期的盘点分析报告 5.2.固定资产及无形资产 5.2.1.房屋建筑物产权状况 5.2.2.1994年全国性清产核资形成的土地入账情形 5.2.3.其他缘故形成的土地使用权的产权状况 5.2.4.工业产权及非工业产权 5.3.除银行借款外的长期负债项目,如长期应对款、专项应对款 6.关于或有事项及财务承诺事项 6.1.对外担保 6.2.资产抵押 6.3.重大的承诺事项,如重大的或长期采购、销售合同 7.关于重大的联营投资项目(非控股子公司) 7.1.被投资企业近三年会计报表及审计报告 8.关联方关系及关联交易 8.1.是否存在除华锡集团、五矿以外的关联方关系及交易 9.关于内部交易 9.1.集团要紧产品及服务的销售方式,是否存在统一销售? 9.2.集团要紧原材料的采购方式,是否存在统一采购? 9.3.集团成员间的内部往来的核算方式及核对情形

项目尽职调查提纲财务部分

项目尽职调查提纲财务部 分 Prepared on 22 November 2020

五矿华锡项目尽职调查提纲—财务部分 1.历年会计报表及审计、评估结果 1.1.近三年会计报表 1.1.1.母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注 1.1. 2.合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表 附注及合并会计报表工作底稿 1.2.近三年外部审计报告 1.3.近三年重大资产重组事项审计、评估报告 2.关于财务核算组织构架 2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图 2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等 3.关于税务 3.1.主要税种的税收政策及优惠政策 3.1.1.增值税 3.1.2.企业所得税 3.1.3.资源税 3.2.近三年主要税务检查结果 3.3.历年亏损相应的可抵扣所得税额申报情况 4.关于重要的会计政策 4.1.固定资产折旧、矿山维简费的计提与露天矿剥离费用的摊销方法 4.2.无形资产的确认与摊销

4.3.坏账准备的核算方法 4.4.借款费用核算方法 4.5.长期投资核算方法 5.关于重要的资产负债项目 5.1.存货 5.1.1.盘点方法 5.1.2.近期的盘点分析报告 5.2.固定资产及无形资产 5.2.1.房屋建筑物产权状况 5.2.2.1994年全国性清产核资形成的土地入账情况 5.2.3.其他原因形成的土地使用权的产权状况 5.2.4.工业产权及非工业产权 5.3.除银行借款外的长期负债项目,如长期应付款、专项应付款 6.关于或有事项及财务承诺事项 6.1.对外担保 6.2.资产抵押 6.3.重大的承诺事项,如重大的或长期采购、销售合同 7.关于重大的联营投资项目(非控股子公司) 7.1.被投资企业近三年会计报表及审计报告 8.关联方关系及关联交易 8.1.是否存在除华锡集团、五矿以外的关联方关系及交易 9.关于内部交易

尽职调查调查提纲、底稿、报告模板

关于北京浩利鸿房地产开发有限公司 之 尽职调查报告 委托方:汕头电力发展股份有限公司 目标公司:北京浩利鸿房地产开发有限公司 出具日:二零零八年十二月九日 中国·深圳 广东信达律师事务所 目录 第一部分引言 (2) 第二部分定义 (3) 第三部分正文 (5) 一、目标公司的股权架构 (5) 二、目标公司的概况、设立及历史沿革 (5) 三、目标公司的股东 (12) 四、目标公司的公司治理及董事、监事、高级管理人员 (13) 五、目标公司员工及各项保险的办理 (15) 六、目标公司拥有的主要财产 (16) 七、目标公司的重大债权债务 (18) 八、目标公司的对外投资情况 (22) 九、目标公司的主要关联方及重大关联交易 (22) 十、目标公司适用的税种、税率及纳税情况 (22) 十一、诉讼、仲裁及行政处罚 (23) 第四部分信达核查意见 (23) 公司尽职调查提纲 公司尽职调查提纲 壹、公司基本资料 一、公司注册登记文件 2公司章程(投资协议、意向书、备忘录) 2营业执照、行业批件(含资质证书) 2股东名册及持股比例 2公司历史沿革资料 2控股参股公司及持股比例一览表 2分支机构分布一览表 2出资证明及验资报告 2董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格

二、公司概况 2公司组织结构图 2近年合并年度会计报表及审计报告 2本部及主要子公司的年度会计报表及审计报告 2当年或下一年度的财务预算报告 2二年内媒体公开披露信息 2了解法人治理结构、组织、职能分工、管理制度及流程,初步评价内部控制2主要关联方概况 2企业文化 2企业的公众形象 2企业和工商、税务、财政、银行、政府、环保等相关部门的关系 2企业主要领导的能力 2公司自动化、信息化建设程度 2公司国际化情况 贰、业务调查 一、市场与销售 2营销策略 2业务的季节性和周期性 2销售网络、销售渠道和销售优势区域 2外销(出口)的渠道、主要市场和趋势 2对各级经销商提供的各类优惠条件,常用促销手段等 2广告方案 2品牌和商标及其重要性 2企业的主营业务收入,配套和售后市场比例及变化趋势 2各细分市场占有率,销售收入构成比例,竞争对手状况 2主要客户名单及概况,与企业的紧密程度;主要客户收入占总收入的比例2内外销的数量和比例,内外销的价格差异 2销售量、销售金额的发展态势和变化趋势预测 2未完成或未执行的订单 2销售管理模式(包括应收帐款管理、销售费用和售后服务等) 2销售目标的考核制度 二、生产及质量管理

融资担保公司项目尽职调查方法和提纲

担保公司尽职调查方法以及提纲 担保业是国际公认的高风险行业,风险控制始终贯穿于担保业务的全过程,对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程,熟悉企业产品的生产工艺流程,同时核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性,核实企业提供的有关财务资料的真实性,并落实相关反担保措施,查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。(3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提供的有关证明文件的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中,首先(1)为外部因素,(2)、(3)、(4)、(5)为内部因素。其次,各方面的情况可能会互相影响,在了解各方面情况时,应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况 听取企业主要领导人对企业的整体介绍:(1)所在行业的市场供求与竞争。(2)生产经营的季节性和周期性。(3)产品生产技术的变化。(4)能源供应与成本。(5)行业的关键指标和统计数据。(6)适用的会计准则、会计制度和行业特定惯例。 二、了解申保单位的性质及财务状况 可通过向董事长等高管人员询问申保单位所有权结构、治理结构、组织结构、近期主要投资、筹资情况;向销售人员询问相关市场信息,如主要客户和合同、付款条件等;查阅组织结构图、治理结构图等和实地察看申保单位主要生产经营场所等方式了解。听取企业财务负责人对企业的财务介绍,财务负责人应介绍(1)企业上年整体资产、负债状况,重点是对外筹资情况,收入的构成,利润的来源。(2)企业与原材料供应商的结算方式,目前应付款项应付款项情况。(3)企业销售方式、货款结算方式、结算期限、应收账款的主要往来客户。 (4)主要固定资产的状况、质量.。(5)长短期借款的构成,借款银行银行、期限、担保方式。 (6)纳税情况。(7)本次融资的原因,用款计划,借款额度的测算,还款资金的来源。(8)投资活动。 考查企业的生产场所,了解产品的生产过程,听取生产技术人员对原料检验、产品生产技术、生产工艺等的介绍,应了解企业是否正常生产经营,机器设备是否在正常运转,有无闲置设备,等情况。了解生产一线的人员是否经过培训,整体素质如何等;询问、核实厂房和办公场所是租赁还是企业自己购置的,是否有产权证明;大致清点库存商品的数量、估算其价值与财务报表是否相符,是否正在往外销售货物;了解企业生产所在地的交通能否满足正常生产和运输的要求,水电能否正常供应,周围环境如何,有无其他纠纷影响企业的正常生产等。 三、核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性 应查验相关证明文件的原件。包括营业执照正副本、税务登记证、公司章程等,查验上述资料是否在有效期内,是否通过有关机关的年检;查看有关项目的批复文件、生产销售许可文件、环保达标文件等。如房地产企业是否“六证”齐全(即:《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》和《商品房销售(预

2.1案例:尽职调查提纲

尽职调查提纲 1.总体投资环境 (1)目标企业所在地区GDP、税收、人口、交通和资源情况 (2)目标企业所在地区相关产业格局与产业政策 (3)目标企业所在地区“政风”与“民风” 2.行业研究 (1)行业回顾:过去三年行业总产量、销售额和利润率数据 (2)行业趋势:未来三年行业总产量、销售额和利润率预测 (3)行业上下游价值链分析 (4)影响行业增长和盈利能力的因素 (5)竞争分析:行业领先企业概况和商业模式分析 (6)趋势预测:行业方向、行业热点、存在问题、机会与挑战 (7)行业整合:分析该行业中的并购整合情况; (8)行业成功的关键因素、进入壁垒; 3目标公司概况 (1)目标公司注册成立背景、资产变更、增资扩股等重大事宜; (2)企业股权结构:股东名称及持股比例,股东及董事的背景; (3)目标公司下属参控股公司名称及股权比例,其他股东背景; (4)目标公司组织架构,包括公司董事会以及总经理、相关部门和参控股子公司架构;(5)整体商业模式:主要业务模式及所占比重 (6)IT系统、管理体系和整合分析; (7)企业获得主要荣誉(国家、省部和行业协会),包括获得时间、荣誉名称及排名等;(8)公司营业执照、章程、土地证、房产证复印件; (9)主要股东(尤其是民营企业)是否存在关联交易和同业竞争情况; 4.市场营销 (1)公司营销组织、销售网络和销售运营模式; (2)过去三年公司销售量、销售额、利润额及季节性与周期波动分析; (3)排名前十位目标市场销售结构; (4)销售额排名前十位的产品名单、销售额(万元)和销售量(吨); (5)销量排名前十位的客户公司(包括经销商和直销终端)名单及销售额(万元);(6)客户价值分析(采购规模、品类、粘性、服务成本等)、客户重合、转签和流失;(7)价格体系及通路利润状况:直销价格和经销商价格制定,客户和经销商利润空间;(8)销售管理及相关制度; (9)目标公司品牌商标管理 (10)销售目标及考核制度 (11)公司过去三年使用的及现行采用的标准销售合同范本 (12)物流管理:排名前五位承运商的公司信息 (13)目前存在的营销问题

创业公司尽职调查提纲

尽职调查提纲 第一部分公司情况 一、公司基本情况 1、请说明公司自设立至今的全部历时沿革 2、请提供公司自设立至今的工商登记资料 二、目前股权结构 1、股权结构 2、公司主要股东介绍 三、公司内部组织结构 1、公司组织结构图

2、各职能部门情况说明 四、公司控股和参股子公司情况说明 五、董事会、监事会、高层管理人员、核心技术人员履历 六、员工及其社会保障情况 1、员工总数,及按年龄、学历、职称、专业的分布情况 2、公司执行社会保障制度、医疗制度改革情况 第二部分产品和技术 一、公司主要产品说明 1、公司主要产品描述(修车人网网站内容) 2、主要产品说明(网站的情况,包括网站建设进度、运营流程等) 二、所处行业状况 1、行业发展历史、现状及趋势 2、行业政策 3、行业市场规模、公司产品市场规模(可作为公司潜在客户的数量:河南省内)

4、公司主要竞争对手分析 5、行业壁垒、有利及不利因素 6、行业未来发展 三、技术研究说明(若无可不写) 1、国内外该产品技术发展历程 2、本公司的技术详解 3、公司主要产品质量性能指标(销售额占总销售收入10%以上的产品)与市场上同类产品比较

4、技术研发 (1)正在进行的研发项目及进展情况、拟达到的目标 (2)研发经费的投入情况 5、技术创新机制 6、技术储备 四、业务情况说明 1、业务开展的情况:截止12月12日的供应商数量,活跃用户数量,采购 数量及金额等 2、业务开展的模式:如以何种方式开展市场推广等 3、网站中所涉及技术(竞价排名的优劣势分析和可能出现的问题)

第三部分财务资产情况 一、请提供 (1)电子版2011、2012年及2013年财务报表(审计报告)及附注、2013年科目余额表(三级子目录) (2)纸质版公司重大采购合同、销售合同、借款合同。 (3)房产证、土地证复印件 (4)专利证书 二、截止目前的主要固定资产和无形资产说明 一、主要生产设备情况 二、公司主要经营性房产

母基金投资项目实务之尽职调查提纲【最新版】

母基金投资项目实务之尽职调查提纲 2020年9月 致: 本着精诚合作共担风险的精神,请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据,贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性,本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。 本提纲的设置,是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解,希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容,贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后;本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查,如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等,请贵公司理解并提供必要的协助,有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。 本公司所提供的调查提纲仅为巨鲸资产作尽职调查使用,请贵公司恪守保密义务,愿我们的合作能取得成功。 XX资产管理有限公司 2020年**月**日

联系地址:XX 邮编:XX 联系人: 电话: 基金基本情况 1、请说明此次募集基金的基本情况,包括但不限于:基金规模、基金存续期(包括投资期、管理期和展期)、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费(包括在不同存续期间的计费基数)、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。 2、本基金预期能实现多少内部收益率?请介绍该收益率的估算方式。

3、请说明本基金的募资时间安排,目前的募集进度,LP的意向投资情况。 4、若已有承诺出资的LP,请说明LP情况及背景(是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业,是否为政府部门或国有控股公司等,投资份额)并请提供联系方式。(请参见附表一)

最新公司尽职调查提纲

公司尽职调查提纲 公司简介 1、公司成立背景及情况介绍; 2、公司历史沿革; 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况; 4、公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展的原因; 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况; 6、公司对外投资情况,包括投资金额,投资比例,投资性质,投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍; 7、公司员工状况,包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构; 8、董事、监事及高级管理人员的简历; 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策; 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构; 2、公司章程; 3、公司董事会的构成,董事、高级管理人员和监事会成员在外兼职情况; 4、公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等; 5、公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易; 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术投入等;

7、公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况; 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况; 9、公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理; 10、主要参股公司情况介绍。 供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料,包括用途及在原材料中需求中的比重; 2、上述原材料主要供应商的情况,公司有无与有关供应商签订长期供货合同,若有,请说明合同的主要条款; 3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例; 4、公司主要外协厂商名单及基本情况,外协部件明细,外协模具明细及分布情况,各外协件价格及供货周期,外协厂商资质认证情况; 5、公司有无进口原材料,若有,该进口原材料的比重,国家对进口该原材料有无政策上的限制; 6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易; 7、公司对主要能源的消耗情况。 业务和产品 1、公司目前所从事的主要业务及业务描述,各业务在整个业务收入中的重要性; 2、主要业务所处行业的的该行业背景资料; 3、该业务的发展前景; 4、主要业务近年来增长情况,包括销量、收入、市场份额、销售价格走势,各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重; 5、公司产品系列,产品零部件构成细分及明细; 6、公司产品结构,分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况;产品需求状况;

咨询公司尽职调查提纲

咨询公司尽职调查提纲 一.公司简介 1、公司成立背景及情况介绍; 2、公司历史沿革; 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况; 4、公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展的原因, 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况; 6、公司对外投资情况,包括投资金额,投资比例,投资性质,投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍; 7、公司员工状况,包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构; 8、董事、监事及高级管理人员的简历; 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策; 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构; 2、公司章程; 3、公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况; 4、公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等; 5、公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易; 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、技术投入等; 7、公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况; 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况; 9、公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理; 10、主要参股公司情况介绍。 三、供应

中信证券尽职调查提纲

(适用于非银行类工业企业) (一)行业发展状况 一.本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制(包括有无特许权等)以及以后变化趋势。 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势(如主要厂商及各自优势或特点、竞争 特征等)。 3、请客观预计该行业未来5-10年的国际及国内市场容量,并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素(至少列示3项,如产业政策、 产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等)。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍(至少3项,如技术、人才、特许经营等)。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势(如集团化、收购兼并、市场分布转移等)。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素(如原料紧缺、劳动力成本提高、市场 容量有限、环保政策变化、健康卫生等)。 8、请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1-5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站名称, 并简要说明其特点。 二、我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容,请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些(如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免所得 税、营业税等)?该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性?变更对公司正常经营的负面影响如何? 三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本行业的排名 以及市场份额情况(若有,请提供国际和国内) 2、企业主要销售或服务市场为: 3、企业主要消费客户群体为(按地区、层次(如高收入)、行业等分别说明) 4、企业目前和未来3-5年内面临的主要竞争威胁 5、列示至少2项企业目前和未来3-5年的竞争优势和劣势 (二)企业基本情况 一、企业历史沿革

(并购重组)公司并购尽职调查提纲

尽职调查清单 对以下资料的要求和备注,如本公司无此类资料或不涉及,或理解上有差异的话,双方在联合工作当中,应就具体理解的差异及时沟通,以便顺利达成尽职调查工作总体目标。 企业基本情况 1、公司成立背景及情况介绍; 2、企业历史沿革; 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况; 4、公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展的原因; 5、企业行业地位(主要竞争对手基本情况、行业发展状况、行业统计资料及相关政 策等); 6、企业组织结构和管理架构; 7、公司对外投资情况,包括投资金额,投资比例,投资性质,投资收益等情况和被 投资主要单位情况介绍; 8、企业高管团队(董事长、董事、监事、总经理、副总经理、其他相当于副总及以 上)个人资料(比照上市公司董事、监事资料披露详细程度); 9、企业人力资源情况(劳动工资情况、人员结构、岗位编制与薪酬制度、培训情 况、绩效考核和奖惩制度等); 10、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策; 11、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 12、历年的主要荣誉、商誉、业绩证明; 13、公司现在建立的组织管理结构; 14、公司章程; 15、公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况; 16、公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、主 要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等; 公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究开发 17、 产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资金往来情况,有无关

联交易合同规范上述业务和资金往来及交易; 18、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开拓,研究开发、 技术投入等; 19、公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入 和盈利状况、对外业务往来情况; 20、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状 况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况; 21、公司与上述全资附属公司(厂)、控股子公司在行政上、销售上、材料供应 上、人事上如何统一进行管理; 22、主要参股公司情况介绍。 二、企业生产管理情况 (一)供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料,包括用途及在原材料中需求中的比重; 2、上述原材料主要供应商的情况,公司有无与有关供应商签订长期供货合同,若有,请说明合同的主要条款; 3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例; 4、公司主要外协厂商名单及基本情况,外协部件明细,外协模具明细及分布情况,各外协件价格及供货周期,外协厂商资质认证情况; 5、公司有无进口原材料,若有,该进口原材料的比重,国家对进口该原材料有无政策上的限制; 6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易; 7、公司对主要能源的消耗情况。 (二)业务和产品 1、企业产品结构、生产能力配置(子公司、分厂、车间等的产能配置)和

尽职调查提纲

尽职调查提纲 1.行业调查 1、行业的整体发展趋势是什么(行业的市场走向) 2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据 3、行业内影响企业利润的因素 2.产品市场情况 1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的 分析 3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对 手的比较(相互优势所在,公司优势的判断依据、对方优势的相应对策) 4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒(潜在竞争对 手及其可能进入的时间分析) 5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争 3.销售策略 1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系如何 2、现阶段销售战略或计划,该计划中的要点是什么?如遇较大阻力将如何调整?

3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长?(产品推销周期) 4、现有市场对产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求? 5、产品或服务步入成熟期后的营策略 6、现有营销人员的专业素质及经验 7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素 4.公司经营情况 1、营销状况 1.1 公司的组织结构 1.2 公司收入构成明细及产品销售明细 1. 3 销售程序说明 1. 4 企业的主要供应商 1. 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1.6 销售人员的地域分布及人数,人均销售收入 2、生产设施及生产状况 2.1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权 2.2 生产设施的新旧程度 2.3 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要,如不能如何解决 2.4 生产原料说明 2. 5 生产流程介绍

项目尽职调查访谈提纲(模板)

附件三、项目尽职调查访谈提纲 一、公司基本情况 ●成立时间 ●注册资金 ●股权结构 ●股东背景 ●公司法人治理结构 ●公司重大决策过程 ●税收优惠政策 ●发展历史沿革 ●分公司和子公司的情况 二、高管人员 ●高管人员组成 ●高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总 监、董事会秘书。 ●教育背景 ●工作经验 ●管理能力 ●性格特点 ●兴趣爱好 ●高管人员之间的互相评价 ●董事长、总经理对其他高管人员的评价 ●其他高管人员对董事长、总经理的评价 ●高管人员工作过的单位对他们的评价(询问他们过去工作单位的联 系方式) ●高管人员的朋友对他们的评价(询问他们最好朋友的联系方式) ●对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行,同时调查他们对 高管人员的评价

●高管人员与公司的合约及相关的保密协议 三、人力资源 ●员工总数及按教育程度的分类 ●公司人员的招聘程序及招聘渠道 ●员工的考核方式及程序 ●员工的激励机制及奖惩措施 ●员工流动的比率及原因 ●员工的培训计划和培训措施 四、市场营销 ●机构设置 ●人员组成 ●产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 ●销售方式(直销、经销、代理) ●销售通路管理 ●销售人员激励措施 ●主要客户分布及联系方式 ●售后服务流程,与其他部门的配合 ●销售的主要产品分类和占总销售额的比例 ●最近三年分类产品销售额的统计 ●销售时间的确认(合同还是发货) ●主要产品的回款周期 ●未来两年的市场预测 ●公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额 ●在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较五、生产管理 ●生产场地(自有、租赁、目前市场价) ●生产设备(自有、租赁、目前市场价) ●检测设备(先进程度、目前市场价)

尽职调查内容提纲

尽职调查内容提纲 一:企业基本情况、发展历史及结构:法定注册登记情况 Registration 1.股权结构 2.下属公司 3.重大的收购及出售资产事件 4.经营范围 Business scope 二:企业人力资源Human resources 1.管理架构(部门及人员)Management structure (Departments and staffing) 2.董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper m anagement team 3.酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties 4.员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure 5.员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements 6.退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions 三:市场营销及客户资源Marketing, Sales and Customer resources 1.产品及服务 Products and services 2.重要商业合同 Important business contracts 3.市场结构 Market structure 4.销售渠道 Distribution channels 5.销售条款 Sales policies and terms 6.销售流程 Sales management procedure 7.定价政策 Pricing policy 8.信用额度管理 Credit & Risk exposure management 9.市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy 10.促销活动 Promotion activities 11.售后服务 Post-sales services 12.客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty 四:企业资源及生产流程管理Enterprise resources and production management 1. 加工厂Factory and plant 2. 生产设备及使用效率Equipments and production capacity 3. 研究及开发Research and development

土地项目尽职调查提纲

律师在土地项目转让过程中进行的尽职调查 一、为完成土地使用权交易需进行的前期调查工作 (一)、对土地使用权权属的调查 1、审查《国有土地使用权证》,了解使用权的取得方式、使用权的出让年限等情况; 2、建设用地使用权证的内容与土地登记机关的存档文件记载的内容是否一致; 3、转让方是否是建设用地使用权证上载明的建设用地使用权人; 4、转让方拟转让的建设用地使用权的取得方式,是出让还是划拨; 5、调查《国有土地使用权出让合同》及缴纳地价款、契税等费用的单据,是否符合出让合同的有关约定; 6、调查转让方关于项目的工程进度及投资情况的说明及相关证明文件,是否已按出让合同的约定对土地进行了开发建设,是否属于闲置土地; 8、拟受让的建设用地使用权及其地上建筑物、其他附着物有无设置抵押等他项权利。 9、审查拟受让的建设用地使用权有无下列禁止转让的情形: (1)司法机关和行政机关依法裁定,决定查封或者以其他方式限制建设用地使用权及其地上建筑物、其他附着物权利的; (2)已被国家有关机关依法收回建设用地使用权的; (3)权属有争议的; (4)未依法登记领取权属证书的; (5)以划拨方式取得的建设用地使用权,未按照国务院的规定,报有批准权的人民政府审批。 (6)法律、行政法规规定禁止转让的其他情形。 10、从房地产登记机构了解公司的土地房产权利、合同、各种物权担保和抵押、限制性保证等情况; (二)、对转(受)让方主体资格调查 1、到工商登记机关进行查询,了解交易双方公司是否合法成立、是否有效存续; 2、审查转让方和转受让方的法人资格证书或执照; 二、为完成土地使用权交易需进行的后期具体工作 1、拟定转让方与受让方签订的土地使用权转让合同; 2、协助转让方出具无法院查封的证明以及房地部门出具的未预售、未设定抵押等他项权利的证明文件并对相关文件加以审查; 3、审查关于转让房地产价值的评估报告; 4、协助交易双方前往公证处签署转让合同,并对公证处签署的转让合同加以审查; 5、拟定土地使用权交易过程中需公司准备的决议文件; 6、准备土地使用权交易过程需提交政府部门的相关文件; 7、协助交易双方办理土地使用权交易的整个过程。 农村集体土地流转程序 第一,接受委托,律师接受委托,根据委托人提供信息,起草准备调查程序。 第二,尽职调查。调查核实当事人主体资格信息,土地信息,开展系列尽职调查,出具流转可行性研究分析报告。 第三,签订合同。土地流转可行,组织双方洽谈一致后,在律师指导下签订规范的流转合同,并履行相应的土地流转程序法律要件。 第四,审核发证。提醒并帮助委托人及时备案,登记过户,避免一切法律风险。 办理农村集体土地使用权法务操作指引

保理业务尽职调查提纲

保理业务尽职调查清单 一、应收集整理的基本资料 (一)融资客户需提供资料 1、保理申请书(保理商提供模板,融资方签字盖章) 2、营业执照复印件(必须); 3、经年检的组织机构代码证复印件(必须); 4、公司章程及章程修订案复印件(必须); 5、最新注册资本验资报告复印件(必须); 6、法定代表人资格认定书及身份证复印件(必须); 7、实际控制人的身份证复印件; 8、法定代表人委托书(如委托办理-保理商提供模板); 9、特殊行业资质文件(如有); 10、经中介机构审计的近三年完整年度审计报告,和本年最近一期的财务报表(附固定资产、短期负债、应收应付、预收预付、其他应收应付的二级科目清单,清单必须纸质版和EXCEL电子版)复印件; 11、回款账户上年至今的银行流水,须在银行打印纸质,并用U盾导出EXCEL电子版(必须); 12、保理融资采购合同或销售合同及相应的采购票据、发货票据或增值税发票、近期(3-5个)回款单据复印件(必须) 13、企业可抵押质押担保的资产清单及证明复印件(必须);

14、股东会关于保理的决议(保理商提供模板); 15、企业征信记录(必须); 16、法定代表人与实际控制人征信记录(必须); 17、应收账款对账单(必须); 18、企业法定代表人及实际控制人个人简历(必须纸质版和WORD电子版); 19、企业介绍(主要内容包含注册资本与实缴资本、股东结构、历史沿革、业务情况、关联企业名称及股权架构,职员数量、组织架构、公司发展规划、市场拓展计划、初步还款计划等);(必须纸质版和WORD电子版) 20、本年度所有融资及对外担保情况清单(含融资方式、额度、利率、期限、抵质押、到期日、还款方式等信息),包括民融在内;(必须纸质版和WORD或EXCEL版电子版) 21、上年度完税凭证 22、开发票信息:公司名称、税务登记证号、公司地址、公司固话、开户行、开户账号 注:10、11、18、19、20项的电子文档发送至邮箱:(二)保证方提供的资料 1、企业保证人需提供的资料 与客户提供的资料相同 2、个人保证人需提供的资料 (1)个人及配偶身份证复印件(必须);

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