法律尽职调查提纲

法律尽职调查提纲
一．投资/融资
1.重大对外投资合同（联营，并购，承包经营，投资协议，含境外投资）
2.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限，表决权受限，回购安排，委托投资，股权托管协议，股权质押协议）
3.全部借贷文件（借贷合同，担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款，公司拆解等）文件
4.重要子公司的上述文件
5.全部融资租赁文件（如有）
6.股票，债券发行（增发）文件（自查，询问）
7.诉讼（对方提供）
8.未决诉讼，仲裁或行政调查处罚案件
9.潜在诉讼，仲裁或行政调查处罚案件（有现实威胁者）
10.合格律师对上述事项的法律意见或评估报告
11.限制公司某项未来活动的黄蓉或判决裁定（如有）
12.重要子公司的上述文件
二.重大合同（未履行完毕者）（对方提供）
1.重大采购合同，建筑工程承包合同，房地产销售合同
2.包销协议（如有），进出口合同（格式本文）
3.保险合同及未决理赔事项
4.限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）
5.与政府达成的合同/协议（如重组上市，政府采购，就业，治安，完税等协议性安排）
6.公司证券（股权，股票，债券）买卖协议（如有）
7.专利，商标，专有技术等权利证书许可合同
8.公司与公司股东及高管人员之间的商务合同/协议（如有）
9.公司与子公司之间的商务合同/协议（如有）
10.租赁合同
11.共用事业许可使用协议
12.加工承揽协议
13.对外承揽协议
14.对外担保合同
15.其他重大合同（50万元以上者），如广告，咨询，代理等）
三．土地房屋及设备设施（自查/对方提供）
1.土地使用证及土地出让/转让合同（并且列清单）
2.房产证及转让合同（并且列清单）
3.房屋租赁合同（并且列清单）
4.重大设备设施产权证明（合同/发票/进口报关单和固定资产清单，在建工程清单）
四．环保（询问/对方提供）
1.环保专家提供的环保调查评估报告
2.环保工程设施投资额及设施清单
3.政府环保要求
4.环保备付准备金（如有）
五．劳动人事（对方提供）
1.高管人员聘用协议
2.现有管理团队，在职职工，临时工，离退休人员名单
3.管理层现有福利待遇安排
4.员工现有福利待遇安排
5.未决劳动人事争议及潜在争议
6.企业社保状态
六．税务（对方提供）
1.三年内完税凭证
2.公司税收待遇证明文件（含有会待遇和差别待遇）
3.税务登记证
七．其他
1.公司自动化，信息化建设情况（观察，询问）
2.公司法制化建设（观察，询问）
3.公司国际化情况（观察，询问）
4.公司营销祖师结构模式（观察，提供）
5.公司设备老化情况（观察。

询问）
6.公司卫生，安全状况（观察，询问）
备注：以上调查提纲并不能包括所有情况，使用时请依据项目情况及经验判断重点领域。