6、合格投资者内部审核流程制度
风控制度的分工负责(参考)
风险管理和内部控制制度的分工负责
1.《运营风险控制制度》：由风控部负责执行该制度。
2.《信息披露制度》：由总经理负责信息披露。
3.《机构内部交易记录制度》：由行政部文员负责。
4.《防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度》：基金的投资交易制度采取股东会领导下的基金经理负责制。
5.《合格投资者风险揭示制度》：由风控部负责执行。
6.《合格投资者内部审核流程及相关制度》：由风控部负责执行。
7.《私募基金宣传推介、募集相关规范制度》：由行政部负责执行，由风控部负责监督。
8.《公平交易制度》：由风控部负责监督。
9.《从业人员买卖证券申报制度》：行政部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司员工本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。
10.《基金托管与外包业务管理制度》：由风控部负责执行。
3.私募基金管理人-合格投资者审核及投资者适当性管理制度
合格投资者审核及投资者适当性管理制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称“本企业”）合格投资者审核及投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则（以下称“法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。
第二章合格投资者审核第二条本企业由投资者关系管理部门按照法律法规及自律规则、本制度以及其他内部制度（如有）的规定进行合格投资者审核。
第三条本企业应向符合合格投资者条件的投资人募集资金。
本企业应当要求投资者提供相应的证明文件，审查其是否符合合格投资者条件。
第三章投资者适当性管理第四条本企业向投资者销售产品或提供服务前，投资者关系管理部门应通过问卷调查的方式，了解投资者的基本信息，并对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估。
第五条投资者关系管理部门应要求投资者提供主体资格证明文件及资产证明文件，并要求其确保所提供信息的真实、准确、完整。
第六条本企业的投资者分为普通投资者与专业投资者。
本企业应对普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别的保护。
第七条本企业向投资者销售产品、提供服务前，法律部门应当根据产品或服务的风险特征，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
第八条投资者关系管理部门应向投资者披露产品或服务的风险等级与投资者风险承受能力的匹配情况，如投资者适合购买该产品或接受相关服务，则本企业应与投资者签署适当性评估结果确认书，并向投资者进行进一步产品或服务推介。
如投资者风险承受能力不适合购买相关产品或接受相关服务，投资者关系管理部门告知投资者后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或接受相关服务的，投资者关系管理部门在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务的风险高于其承受能力进行特别的书面警示，投资者仍坚持购买的，投资者关系管理部门可以向其销售相关产品或提供相关服务，并与投资者签署适当性评估结果确认书。
私募基金管理公司私募基金合格投资者内部审核流程模版
私募基金管理公司私募基金合格投资者内部审核流程模版私募基金管理公司在进行私募基金内部审核时，需要按照一定的流程和规范进行操作，以确保审核的全面、客观和准确。
以下为基于私募基金管理公司的内部审核流程模板：一、内部审核准备工作1. 确定审核流程：根据私募基金的运作需要和相关法规，制定内部审核的流程及审核人员名单。
2. 收集基金资料：向基金管理公司的财务、投资和风险管理等部门收集基金运作相关数据，并对其进行初步分析和归类。
3. 了解市场行情：通过市场调研、经验积累等方式，及时掌握宏观经济环境、行业趋势、投资机会等信息，为基金投资决策提供依据。
4. 风险控制：对基金投资过程中可能存在的风险因素进行识别和评估，设计有效的风险控制措施。
二、内部审核操作流程1. 投资决策流程（1）基金投资人员提出投资建议，经审核后提交基金经理；（2）基金经理对投资建议进行再次审核并提交投资委员会进行讨论；（3）投资委员会根据基金核心理念和投资策略对投资建议进行综合评估并作出决策；（4）基金经理综合投资委员会决策确定投资方案，并提出投资计划。
2. 投后管理流程（1）基金投后管理人员收集相关数据，并进行分析；（2）基金经理编制投后管理报告，并提交投资委员会审议；（3）投资委员会根据投后管理报告进行评估，提出相应的建议和意见；（4）基金经理制定投后管理计划，针对基金运作中的问题和风险进行有效控制和处理。
3. 市场监管流程（1）基金投后管理人员建立投资档案，并按合规要求进行监管；（2）基金经理依据市场变化调整投资策略，并向监管部门报告；（3）基金投后管理人员进行监管合规检查，对不符合要求的问题进行整改；（4）对于不属于内部操作问题的审计发现，督促其相关部门；（5）及时向投资人、基金监管部门和公司管理层披露。
三、内部审核规范1. 保密：在审核过程中，要保护基金的商业机密和个人隐私，不得泄露信息。
2. 完整性：审核过程中，要确保基金运作数据和信息的完整性和准确性，避免遗漏和歪曲。
私募基金管理人公司合格投资者内部审核流程及相关制度
私募基金管理人公司合格投资者内部审核流程及相关制度私募基金管理人公司合格投资者内部审核流程及相关制度一、前言：私募基金管理人公司合格投资者内部审核流程及相关制度，是指私募基金管理人针对合格投资者资格的申请，根据相关法规及公司内部制度，对申请人进行审核，判断其是否具备成为合格投资者的条件的过程。
二、审核流程：1.申请：申请成为合格投资者的资格需要填写申请表，申请人需提供个人身份证件、收入、资产、经验等相关信息，以便私募基金管理人了解其投资能力、风险承受能力、投资经验等级等。
2.初步筛选：针对申请人提供的资料，私募基金管理人将对其进行初步筛选，对资格认定明显不符合要求的申请人拒绝申请。
3.信息收集：对通过初步筛选的申请人需提交更详细的资料，包括个人收入情况、资产情况、财务报表等，以便私募基金管理人更全面、系统地了解其财务状况。
4.面谈：针对通过信息收集环节的申请人，私募基金管理人将与其进行面谈，了解其投资偏好、投资风格、风险偏好等相关情况。
5.审核：根据前四个环节提供的信息、面谈结果，私募基金管理人将对申请人进行审核，并判断其是否达到合格投资者的标准。
6.反馈：最终判断结果，将通过书信或口头形式告知申请人。
三、审核标准：1. 身份标准：合格投资者身份标准遵循证券投资基金运作管理条例相关规定，即投资总资产不少于100万元，并符合相关证券、期货等市场的条件。
2. 经验标准：申请人的经验、职业背景将作为投资者背景的重要参考内容。
3. 风险偏好标准：私募基金管理人根据了解申请人的投资偏好、风险偏好等才会判断申请人是否符合投资基金的要求。
4. 投资能力标准：申请人个人资产、投资意愿、投资经验等将作为评估其投资能力和风险承受能力的重要参考。
四、相关制度：1.合格投资者认定详细制度：明确区分不同投资者之间的差异，防范不合格投资者误入门槛较高产品的风险。
2. 私募基金安全性管理制度：包括投资比例管理、投资期限管理、风险评估管理等，保障投资者的利益。
合格投资者 制度
合格投资者制度
**一、投资者资格审查**
1. **资产审查**：对投资者的财务状况进行评估，以确保其具备足够的资产来承担投资风险。
2. **投资经验**：投资者应具备与投资项目相应的投资经验。
3. **认知能力**：投资者应具备理解投资产品和风险的能力。
**二、投资知识普及**
1. **教育内容**：向投资者普及投资基础知识，如资产配置、风险管理等。
2. **教育方式**：通过线上、线下课程，讲座等形式进行教育。
**三、适当性匹配**
1. **产品与投资者匹配**：确保投资者选择的产品与自身的风险承受能力和投资目标相匹配。
2. **风险与收益匹配**：投资者应了解产品的潜在风险和可能的收益。
**四、风险揭示**
1. **充分披露**：对投资产品的风险进行充分披露，确保投资者了解所有可能的风险。
2. **风险提示**：在投资者进行投资决策前，应明确提示相关风险。
**五、监管与处罚**
1. **监管机制**：建立完善的监管机制，对不合格的投资者进行限制或禁止投资。
2. **处罚措施**：对于违反合格投资者制度的投资者或相关机构，应
采取相应的处罚措施。
合格投资者制度是为了保护投资者的利益，确保他们在进行投资时具备足够的资格和能力。
该制度通过对投资者的资格审查、投资知识普及、适当性匹配、风险揭示和监管与处罚等方面进行规范，旨在提供一个健康、公平的投资环境。
产业引导股权投资基金管理公司合格投资者内部审核流程及相关制度模版
产业引导股权投资基金管理公司合格投资者内部审核流程及相关制度模版一、产业引导股权投资基金管理公司合格投资者内部审核流程1. 申请与初审合格投资者（Qualified Institutional Investor, QII）根据相关法规要求进行调查与申请，提交合规性文件资料，经机构内授权后可组织初审。
2. 审批程序初审通过且经过风控委员会或者管理委员会批准，由基金管理公司负责人或其他经过授权的人员亲笔签署合格投资者认定文件，并将文件交付予合格投资者。
3. 确认与更新基金公司应及时为合格投资者进行重要资料的更新，确认合格投资者是否仍满足资格认定条件。
二、产业引导股权投资基金管理公司合格投资者相关制度模版1. 合格投资者认定基本规则：合格投资者是指依法能够独立作出投资决策、具有一定的风险承受能力、满足证券监管机构相关要求、并以固定的方式进行资产配置的机构投资者。
2. 合格投资者认定程序：（1）合规性文件资料申请：合格投资者应提交合规性文件材料，包括机构管理架构、投资计划、风险管理制度、合同等相关文件。
（2）初审：基金公司应对合规性文件资料进行初审，确认是否满足合格投资者资格认定条件。
（3）审批：初审通过且经过风控委员会或管理委员会批准，基金管理公司负责人或者其他经过授权的人员亲笔签署合格投资者认定文件，并将文件交付给合格投资者。
（4）确认与更新：基金管理公司在合格投资者认定后，应在合理时间范围内更新与确认合格投资者的身份资料，同时确定是否同时满足合格投资者的认定条件。
3. 合格投资者认定文件应包括以下内容：（1）基本信息：合格投资者名称、注册地点、证券信息以及其他相关信息。
（2）认定依据：认定依据和标准、对标准的符合情况说明以及特别注意事项。
（3）认定时间：认定起止时间等相关时间具体说明。
（4）签署及盖章：由基金公司的负责人或其他经过授权的人员亲笔签署，加盖机构公章。
以上是基于产业引导股权投资基金管理公司的合格投资者内部审核流程及相关制度模板，以供参考。
合格投资者内部审核流程及相关制度
公司销售适当性制度第一章总则第一条为了规范公司（以下简称“公司”或“本公司”）私募投资基金的募集行为，确保私募投资基金销售的适用性，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。
第二条销售适当性是指公司在销售旗下产品的过程中，注重根据旗下产品投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的产品投资者。
第三条本制度的制定，旨在做好公司销售人员的业务培训工作，加强对旗下产品销售行为的管理，加大对旗下产品投资者的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的投资者投诉风险。
第四条本制度适用于公司作为私募基金管理人销售公司旗下私募基金的募集行为。
第二章销售适当性的基本原则第五条投资人利益优先原则。
当公司的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。
第六条全面性原则。
私募基金销售适当性作为公司内部控制的组成部分，贯穿于私募基金销售的各个业务环节，对代销机构、基金产品和投资者都要了解并做出评价。
第七条客观性原则。
公司应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适当性的实施，并结合法律法规及业务发展不断优化。
公司对代销机构、基金产品和投资者的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品的重要依据。
第八条及时性原则。
基金产品的风险评价和投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
第三章销售机构的选择第九条公司委托基金销售机构募集私募基金的，应选择在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构从事私募基金的募集活动。
第十条公司应与基金销售机构签订基金销售协议，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
第十一条公司为确保产品销售适当性的贯彻实施，应在委托基金销售机构时要求基金销售机构在销售过程中对投资者进行特定对象调查，对投资者风险识别能力和风险承担能力精选评估，以确保购买本公司产品的投资者都符合合格投资者标准。
合格投资者审核方法
合格投资者审核方法在投资领域，合格投资者审核是保障市场健康、稳定发展的重要环节。
本文将详细介绍合格投资者审核的方法，以帮助相关部门和机构准确评估投资者的资格。
一、基本要求1.投资者年龄：投资者需年满18周岁，具有完全民事行为能力。
2.投资者身份：投资者需为中国大陆境内居民，或符合我国相关法律法规规定的其他投资者。
3.投资者财产：投资者需具备一定的金融资产，以保证其具备承担投资风险的能力。
4.投资者风险认知：投资者需具备一定的投资知识和风险意识，能够独立判断投资风险。
二、审核方法1.资产证明：投资者需提供近期的金融资产证明，包括但不限于银行存款、股票、基金、债券等。
资产证明需真实、有效，且金额达到一定标准。
2.工作和收入证明：投资者需提供稳定的工作和收入来源证明，如工资流水、纳税证明等。
3.投资经历：投资者需提供过去一段时间的投资经历，包括投资品种、投资金额、投资收益等。
4.风险认知测试：投资者需通过相关部门或机构组织的风险认知测试，以评估其投资风险承受能力。
5.面谈或视频访谈：审核人员可通过面谈或视频访谈的方式，了解投资者的投资动机、风险承受能力、投资知识和经验等。
6.审核期限：审核机构应在收到投资者申请材料后的15个工作日内完成审核，并向投资者反馈审核结果。
三、特殊情况处理1.未达标投资者：对于未达到合格投资者标准的申请人，审核机构可要求其补充提供其他证明材料，或建议其通过学习、培训等方式提高投资能力。
2.保密原则：审核过程中，审核机构应严格遵守保密原则，保护投资者隐私。
3.投诉处理：投资者如对审核结果有异议，可向审核机构提出投诉，审核机构应在规定时间内调查核实并给予答复。
四、总结合格投资者审核是保障投资市场健康、稳定发展的重要环节。
通过本文的介绍，相信您已对合格投资者审核方法有了更深入的了解。
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公司
合格投资者内部审核流程制度及相关制度
第一条为了规范公司(以下简称“管理人”)的投资管理活动，确保管理人向合格投资者募集资金，提供产品和服务，根据《中华人民共和国
证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督
管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
及相关法律法规、业务规则，制定本制度。
第二条管理人拟向投资者募集资金、提供基金产品或相关服务,适用本制度。
投资部负责对合格投资者进行内部审核，若需要进一步核实投资者，可要
求其他职能部门协助审核。
第三条投资部应认真审核投资者向管理人提供的自身信息，具体包括身份信息、财务状况等。
投资者提供相应的证明资料时，复印件应与原件核对无误。
第四条投资者应提供资料证明其为符合基金合格投资者资格的单位或个人：
(一)投资者为单位的，应提供有资质的审计机构出具的、审计基准日
不超过90天的、净资产不低于1000万元的审计报告;
(二)投资者为自然人的，应提供银行等金融机构出具的其个人金融资
产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元的证明;
(三)其他足以证明投资人符合前述标准的合法材料。
第五条投资部应向投资者充分说明拟提供的基金产品或服务的相关信息和风险。
第六条投资部应通过问卷或其他方式，了解投资者的风险承受能力。
第七条投资部应让投资者书面向管理人确认，其已充分了解拟参与投资基金产品的内容、性质及风险，并承诺其自愿参与投资管理人提供的产品或服
务，并自愿承担投资风险。
1
第八条管理人可以通过包括但不限于前述条款确定的途径或方式确认拟投资者是否为合格基金投资者。
第九条投资部负责收集投资者提供的有关合格投资者的资料，并进行必要的核查，初步确定符合条件的合格投资者后，应提交风险控制部复核。
第十条风险控制部在复核投资部提交的拟投资者资料时，可以采取电话、邮件等方式，以确定拟投资者是否符合合格投资者资格。
拟投资者通过风险
控制部的复核后，方能确认为合格投资者。
第十一条管理人确认拟投资者符合合格基金投资人资格后，管理人方能向其募集资金、提供基金产品或服务。
第十二条若投资者要求管理人提供产品或服务，管理人认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。
第十三条对于管理人认为不符合法律、行政法规、规章或管理人业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者，管理人将拒绝为其提供相应产品或
服务。
第十四条本制度股东会批准后生效。
本制度由投资部负责解释。
公司
年月日
2。