非关税壁垒概述(ppt 46页)
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国际贸易6非关税壁垒-PPT课件
2）从配额表现形式看，“自动”出口配额制表面上好像是出 口国自愿采取措施控制出口，实际上是在进口国的强大压力下 才采取的措施，并非出于出口国的自愿；
3）从配额的影响范围看，进口配额制通常应用于一国大多数 供给者的进口，而“自动”配额制度仅应用于几个甚至一个特 定的出口者，具有明显的选择性；
4）从配额适用时限看，进口配额适用时限相对较短，往往为 1年，而“自动”出口配额制较长，往往为3-5年。
第二节 传统的非关税壁垒
LOGO
三、进口许可证制度（Import Licence System）
（一）定义 是指进口国规定某些商品进口必须事先领取许可证， 才可进口，否则一律不准进口。
第一节 非关税壁垒的产生与发展 LOGO 三、非关税壁垒盛行的原因
1、保护作用强于关税壁垒
2、保护生态环境和国民健康的需要 3、多边贸易体制的适当允许 4、竞争的需要
第一节 非关税壁垒的产生与发展 LOGO
四、进口非关税壁垒的类别
1．传统的非关税壁垒：配额、进口许可证、 外汇管制、进口押金、最低限价、政府采购歧 视、设置海关障碍 2．技术性规定上：技术性贸易壁垒 3．环保要求：绿色贸易壁垒
6.协定的有效期限：目前自限协定有效期限为 3—5年。终止协定，应提前60天通知对方。
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补充：进口配额制与“自动”出口配额 LOGO 制
同：都是通过数量限制来限制进口
异：1）
从配额的控制方面：进口配额制由进口国直接控制进口配额来
限制商品的进口，而“自动”出口配额制则由出口国直接控制
配额，限制一些商品对指定进口国家的出口；
多种纤维协定于1973年12月由42个国家和地区订立，中国于1984年加入。它的 实施，助长了西方新贸易保护主义的盛行，在数量限制的约束下，抑制了发展 中国家的对外贸易。特别是在工业化初期的发展中国家，劳动密集的纺织服装 往往是其走向国际市场的第一步。在发展中国家的强烈要求和共同努力下，纺 织和服装终于被关贸总协定纳入“乌拉圭回合”的谈判议题。最终达成了用10 年时间分三阶段逐步实现纺织品和服装贸易自由化的协议，到2019年，纺织品 贸易结束了长达30多年的数量限制。
非关税壁垒概述(PPT 65张)
• 进口许可证分为自动许可证和非自动许可证。自动许可证不限制 商品进口，设立的目的也不是对付外来竞争，它的主要作用是进 行进口统计。非自动许可证是须经主管行政当局个案审批才能取 得的进口许可证，主要适用于需要严格数量质量控制的商品。非 自动许可证的作用有：管制配额项下商品的进口；连接外汇管制 的进口管制；连接技术或卫生检疫管制的进口管制。只有取得配 额、取得外汇或者通过技术检查和卫生检疫，才能取得许可。进 口许可证极易被乱用而成为贸易壁垒。 • 根据进口许可证和进口配额的关系，进口许可证可分为有定 额的进口许可证和无定额的进口许可证。 • （3）有定额的进口许可证：即先规定有关商品的配额，然 后在配额的限度内根据商人申请发放许可证。 • （4）无定额的进口许可证：主要根据临时的政治的或经济 的需要发放。
非关税壁垒
• 指除关税以外的一切限制进口的种种措施。
• 非关税壁垒可分为直接和间接两大类。
直接的关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量和金
额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口
配额制、进口许可证制和自动出口限制等。
间接的关税壁垒是对进口商品制订严格的条例，间接地 限制商品进口，如进口押金制、进口最低限价、繁苛 的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。
•
• • 各参战国在战时都取消了外汇的自由买卖，禁止黄金输出，实行 了外汇管制。1929～1933年世界经济危机时期，很多在战后取 消外汇管制的国家又重新实行外汇管制，一些实行金块和金汇兑 本位制的国家也纷纷实行外汇管制。1930年土耳其首先实行外 汇管制，1932年，德国、意大利、奥地利、丹麦、阿根廷等20 多个国家也相继实行了外汇管制。第二次世界大战爆发后，参战 国立即实行全面严格的外汇管制。1940年，在100个国家和地区 中，只有11个国家没有正式实行外汇管制，外汇管制范围也比以 前更为广泛。战后初期，西欧各国基于普遍存在的“美元荒”等 原因，继续实行外汇管制。50年代后期，西欧各国经济有所恢复， 国际收支状况有所改善，从1958年开始，各国不同程度地恢复 了货币自由兑换，并对国际贸易收支解除外汇管制，但对其他项 目的外汇管制仍维持不变。1961年，大部分国际货币基金组织的 会员国表示承担《国际货币基金组织协定》第8条所规定的义务， 即避免外汇限制而实行货币自由兑换。但时至90年代，绝大多数 国家仍在不同程度上实行外汇管制，即使名义上完全取消了外汇 管制的国家，仍时常对居民的非贸易收支或非居民的资本项目收 支实行间接的限制。
《非关税壁垒》课件
影响
消费税的高低会影响商品的 价格和市场需求。了解消费 税的作用可以洞察其中对贸 易的影响。
例子
在一些国家，高消费税被用 于限制奢侈品和有害产品的 消费，以保护国内市场。
进口配额及其影响
1
影响
2
进口配额会导致商品供应紧缺，从而推
高价格。同时，它还可能影响进口商和
供应链的业务计划。
3
定义
进口配额是指对某种商品的进口数量进 行限制。政府通常会限制商品的进口数 量，以保护本国产业。
政府采购限制可能导致外国供应商无法进入政府采购市场，对外贸易和竞争产生影响。
3 例子
一些国家对政府采购商品的制造地进行限制，以支持本国工业和经济。
双重定价和价格扭曲
1
影响
2
双重定价会导致价格扭曲，扰乱市场，
影响供需平衡和贸易公平。
3
定义
双重定价是一种贸易手段，通过提高国 内价格和降低出口价格，以保护国内产 业免受外国竞争。
出口补贴及其影响
定义
出口补贴是一种通过政府给予企 业的资金或减免税收的形式来促 进出口的措施。
影响
出口补贴可以降低国内企业的出 口成本，提高其竞争力。然而， 它可能引发贸易争端和不公平竞 争。
例子
一些国家为了支持本国农产品出 口，为农民提供直接补贴或补贴 农产品的生产。
原产地标记的重要性
1 Байду номын сангаас义
例子
某些国家对进口汽车设定配额，限制了 国内市场对外国汽车制造商的依赖程度。
进口许可证的含义
1 定义
进口许可证是一种政府颁 发的文书，授予企业或个 人从国外进口特定商品的 许可。它可以控制进口商 品的数量和质量。
非关税壁垒概述(PPT 29张)
（六）NTBs 的发展趋势
1．技术性贸易壁垒
(Technological Barriers to Trade, TBT) 涵义：进口国强制性或非强制性要求进口商品执行技 术性标准，从而提高产品的技术要求，增加进 口难度，最终达到限制外国商品进口的目的。 构成与内容：（1）技术标准与法规 （2）合格的评定程序 （3）包装和标签要求 （4）产品检验检疫制度 （5）信息技术壁垒
（1）数量性外汇管制——控制外汇数量 （2）成本性外汇管制——复汇率 （3）混合性外汇管制——数量+复汇率
2、进口押金制
又称“进口存款制”、“先期存
款制”。进口商要预先按照进口金额
的一定比率和规定时间，到指定银行
无息存入一笔现金。
1974年5月到1975年3月，意大利曾规定，对400多
种进口商品，无论从任何一个国家进口，都必须先 向中央银行交纳相当于进口货价半数以上的现款押 金，无息存放6个月。据统计，这项措施相当于征 收5%以上的进口附加税。
三、非关税的经济效应分析
----以完全竞争条件下贸易小国 进口配额经济效应分析为例
P
H
S
1.封闭经济下的均衡:
国内均衡价格为Pd 国内供需均衡S=D, 贸易量为：0
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱPd
E
Pw I
C
G
2.自由贸易下的均衡:
D
0 Q1
图8-1-0
Q4
国内价格下降为Pw Q 贸易量为： 0Q4- 0Q1=Q1Q4
P H
（二） “自动” 出口配额制
( Voluntary Export Quotas) 又称 “自动”出口限制，是指出口国 在进口国的要求或压力下,“自动”规定在 某一时期内某种商品的出口配额，在限定的 配额下自行控制出口，超过配额即禁止出口。 可分为两种形式—— 1、非协定的“自动”出口限制 2、协定的“自动”出口限制
《非关税壁垒措施》ppt课件
促进产业升级
非关税壁垒的存在促使国内企 业提高产品质量和技术标准， 推动产业升级和经济发展。
国际关系筹码
在一些国际政治经济交往中， 非关税壁垒可以作为谈判的筹 码，以争取更有利的地位和条
件。
02
非关税壁垒措施的主要形式
技术性贸易壁垒
定义：技术性贸易壁垒是指通过技术法规、标准、合格 评定程序等技术手段，对外国商品进入设置本国市场造 成障碍的措施。 技术法规：强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方 法的规定，包括适用的管理规定在内。
非关税壁垒的类型和特点
类型
直接非关税壁垒：直接的数量限制，如进口配额制、进口许可证制、“自动”出口 限制、出口许可证制等。
间接非关税壁垒：制订严格的进口手续、苛刻的技术标准和卫生检疫规定等。
非关税壁垒的类型和特点
01 02 03 04
特点
灵活性：制定与修改程序相对简单，可随时针对某国和某种商品采取 或更换相应的限制进口措施，较快地达到限制进口的目的。
，促进行业健康发展。
02
加强行业自律和规范
行业组织可以制定行业自律规范，引导企业合规经营，减少贸易摩擦和
非关税壁垒的产生。ຫໍສະໝຸດ 03提供行业信息和培训
行业组织可以收集、整理并发布行业信息，帮助企业了解市场动态和贸
易规则变化，同时提供培训课程，提高企业应对非关税壁垒的能力。
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《非关税壁垒措施》ppt课件
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目录
• 非关税壁垒措施概述 • 非关税壁垒措施的主要形式 • 非关税壁垒对国际贸易的影响 • 应对非关税壁垒的措施和策略
01
非关税壁垒措施概述
非关税壁垒的定义
要点一
第六章非关税壁垒ppt课件
▪ 进口配额和自愿出口限制会提高进口产品的价 格，从而使国内消费者利益受损。
据美国联邦贸易委员会的一项研究，在1981-1985年间美国对日本 汽车的自愿出口限制每年都使美国消费者多花了10亿美元，而这 10亿美元都以高价格的形式进入了日本生产商的腰包
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
四、外汇管制
▪ 外汇管制（ Foreign exchange control ）是 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制以达到控制商品进口的一种制度。
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
三、非关税壁垒的特点
▪ 具有更大的灵活性和针对性
关税措施←立法程序 非关税措施←行政程序。
▪ 更能直接达到限制进口的目的
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性 非关税措施超过限额就直接禁止进口
进口 配额
绝对配额 关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
绝对配额
▪ 绝对配额（Absolute Quotas）指在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
▪ 更具有隐蔽性和歧视性
据美国联邦贸易委员会的一项研究，在1981-1985年间美国对日本 汽车的自愿出口限制每年都使美国消费者多花了10亿美元，而这 10亿美元都以高价格的形式进入了日本生产商的腰包
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
四、外汇管制
▪ 外汇管制（ Foreign exchange control ）是 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制以达到控制商品进口的一种制度。
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
三、非关税壁垒的特点
▪ 具有更大的灵活性和针对性
关税措施←立法程序 非关税措施←行政程序。
▪ 更能直接达到限制进口的目的
关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性 非关税措施超过限额就直接禁止进口
进口 配额
绝对配额 关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
认识到了贫困户贫困的根本原因，才 能开始 对症下 药，然 后药到 病除。 近年来 国家对 扶贫工 作高度 重视， 已经展 开了“ 精准扶 贫”项 目
绝对配额
▪ 绝对配额（Absolute Quotas）指在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数， 达到这个额数后，便不准进口。
▪ 更具有隐蔽性和歧视性
(完整版)非关税壁垒概述(ppt75页)
第五，农业的服务领域。……
案例：为何关税下调而车价未降
(2) 协定的“自动”出口配额
是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或 “有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商 品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可 证或实行出口配额签证制。
三、进口许可证制(Import Licence System) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领 许可证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）
出口国家或地区在进口国的要求和压力下， “自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
其条款和内容主要包括：
1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它 各年度的增长率，即规定配额水平。
2. “自动”限制出口的商品分类。
3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。
1、 传统非关税壁垒不断升级，形态变化； （800—2000）
2、 技术标准上升为主要的贸易壁垒；
3、 绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒； 政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂 钩的是非争论
有效性
灵活性
四、非关税 壁垒的特点
隐蔽性
歧视性
五、非关税壁垒的作用
（一）发达国家设置非关税壁垒的作用 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇。 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工
案例：为何关税下调而车价未降
(2) 协定的“自动”出口配额
是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或 “有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商 品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可 证或实行出口配额签证制。
三、进口许可证制(Import Licence System) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领 许可证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）
出口国家或地区在进口国的要求和压力下， “自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
其条款和内容主要包括：
1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它 各年度的增长率，即规定配额水平。
2. “自动”限制出口的商品分类。
3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。
1、 传统非关税壁垒不断升级，形态变化； （800—2000）
2、 技术标准上升为主要的贸易壁垒；
3、 绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒； 政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂 钩的是非争论
有效性
灵活性
四、非关税 壁垒的特点
隐蔽性
歧视性
五、非关税壁垒的作用
（一）发达国家设置非关税壁垒的作用 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇。 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工
《非关税壁垒》课件
应对非关税壁垒的策略
加强国际合作
通过国际组织和双边、多边协议加强 国际合作，推动非关税壁垒的削减和 消除。
提升产品质量和技术水平
提高出口产品质量和技术水平，满足 进口国的技术和环保要求，降低非关 税壁垒的影响。
灵活运用WTO规则
利用WTO规则保护自身权益，应对 非关税壁垒的挑战。
加强国内市场开发
扩大内需，降低对出口的依赖，减少 非关税壁垒的影响。
《非关税壁垒》课件
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒的常见形式 • 非关税壁垒的影响 • 非关税壁垒的发展趋势和应对策略 • 非关税壁垒的案例分析
01
非关税壁垒概述
非关税壁垒的定义
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措 施和手段，旨在限制其他国家商品、服务和投资 进入本国市场。
非关税壁垒通常包括进口配额、进口许可证、技 术壁垒、卫生与植物检疫措施、贸易救济措施等 。
在全球贸易规则不断变化的背景下， 发达国家需要灵活运用非关税壁垒应 对挑战，维护自身利益。
维护国家安全
发达国家可能采取非关税壁垒措施限 制某些关键商品的进口，以确保国家 安全和战略利益。
非关税壁垒的发展趋势和应
04
对策略
非关税壁垒的发展趋势
数字贸易壁垒
随着数字经济的快速发展，数字贸易 壁垒成为非关税壁垒的新趋势，包括 数据本地化要求、数字安全审查等。
进口许可证
总结词
进口许可证是一种强制性的非关税壁 垒，要求进口商在进口前获得政府颁 发的许可证。
详细描述
进口许可证是指进口国政府要求进口 商在进口前必须向政府申请并获得许 可证的一种制度。许可证的数量和发 放方式通常由政府控制，以限制进口 数量和保护国内产业。
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2、直接性和有效性 3、隐蔽性和歧视性
非关税壁垒
直接非关税壁垒 间接非关税壁垒 新型非关税壁垒
进口配额制
政府采购
外汇管制
技术性贸易壁垒
进口许可证
进出口国家垄断
进口押金制
绿色(环境)壁垒
自愿出口配额制
国内税
进口最低限价
社会壁垒
海关程序
禁止进口
二、非关税壁垒措施的发展
二战以后，GATT经过多轮多边贸易谈判，成员国平均 关税水平从战前40％下降到不足10％（欧美日等下降到5％ 以下）。世界关税水平越来越低，关税限制作用削弱了。 各国为了贸易保护不得不寻找非关税措施来限制进口，非 关税手段越来越多。
第二节
非关税壁垒的主要 形式
一、进口配额制
进口配额(import quotas)又称进口限额，是一国政府对 一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金 额加以直接限制。
进口配额制
绝对配额 关税配额
全球配额
自主配额
国别配额
协议配额
优惠性关税配额 非优惠性关税配额
11
绝对配额（Absolute Quotas） 在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一
B.特别许可证（Special Licence)
又称非自动进口许可证，是指进口商必须向政府 当局提出申请，经有关当局逐笔审查批准后才能进口。 这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。
三、 “自愿”出口配额制
“自愿”出口配额制（Voluntary Export Quotas） 又称自动出口限制。是出口国家或地区在进口国的要
2）协议“自动”出口限制
即由出口国与进口国通过谈判的方式签订“自限协定”或“有 秩序的销售协定” 。在协定的有效期内规定某些商品出口配额，出 口国则根据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制（Export Visa），自行限制出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。
协议自动限制是“自动”出口限制的主要形式。协议达成的谈判 形式有：政府间的双边谈判；政府间的多边谈判；进口国政府与出 口企业间的谈判；进出口国家的双边企业谈判。
第八章 非关税壁垒
能力目标
能够联系实际与非关税的特点分析其对国际贸易的影响
知识目标
掌握非关税壁垒概念、分类、作用及对国际贸易的影响
第一节 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒措施： 非关税壁垒是指一国政府采取的除关税以外
所有用以限制进口的措施。是当今各国保护国内 市场的主要手段。 特点：1、灵活性和针对性
B.无定额的进口许可证
进口许可证不与进口配额相结合，政府机构预先并 不公布进口配额，对有关商品进口许可证的颁发是在个别 考虑的基础上进行，给正常的贸易造成更大的困难，起到 更大的限制进口的作用。
2）、按进口商品的许可程度
A.公开一般许可证（Open General Licence)
又称自动进口许可证。对进口国别或地区没有限 制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填 写一般许可证后，即可获准进口。因此属于这种许可证 的商品实际上是“自由进口”的商品。
求或压力下，自动限制某一时期内（一般为3到5年）某些 商品对进口国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超 过配额即禁止出口。 非关税壁垒中的“灰色区域措施”
1961年《短期棉纺织品协定》(SA) 1962年《长期棉纺织品协定》(LA) 1974年《多种纤维协定》(MFA) 1995年《纺织品服装协定》（ATC)
“在过去的几十年里，工业国的平均关税降到6％以下。 但是从60年代起，采用其他保护性措施，如配额、补贴、 ‘自动’出口配额以及反补贴和反倾销，已达到令人震惊 的程度。” （世界银行：《1991年世界发展报告》）
随着非关税措施种类的增加，其用于限制商品进口的 范围也日益扩大，其中包括从手套到制衣，从钢铁到汽车 等。据统计，世界货物贸易中受非关限制的部分从70年代 的40% 扩大 到1980年的48%。 以1966年与1988年比较， 受非关税限制的进口占总进口的比例，日本从34%增至50%， 美国从27%增至57%，欧洲共同体则从15%增至58%， 而整 个经合组织国家总体则从17%上升到54%。 越耒越多的商 品受双重甚至多重限制措施的影响。
按商品进口的来源，关税配额还可分为全球性关税配额 和国别关税配额。
二、进口许可证制
进口许可证制（Import License System） 指一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证
海关不予进口的制度。 这一手段可以单独使用，也可与进口配额、外汇管制等措
施结合使用，简便易行、收效快、比关税保护更为有力。 进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进
口，否则一律不准进口。
（2）进口许可证制的分类
1）按进口许可证与进口配额的关系 A.有定额的进口许可证
即与配额结合的许可证，管理当局预先规定有关商品的 进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商申请逐笔发放 具有一定数量或金额的许可证，配额用完即停止发放。进口 配额一旦用完，进口国有关当局就不再发放进口许可证。
（2）关税配额
关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝 对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定 配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税 待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关 税，或征收附加税甚至罚款。
优惠性关税配额
非优惠性关税配额
欧共体（欧盟）在普惠 1974年12月澳洲曾规定对除男衬衫、
制实施中所采取的关税 睡衣以外的各种服装，凡是超过配额
配额
的部分加征175%的进口附加税。
按关税的优惠性质可分为优惠性关税配额和非优惠性 关税配额。
前者是对关税配额内进口的商品，给予较大幅度的关 税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品即征收原来的 最惠国税率。
后者是在关税配额内仍征收原来的进口税，但超过配 额的进口商品，就征收极高的附加税或罚款。
个最高限额，达到这个数量后便不准再进口。 1）全球配额（Global Quotas） 在世界范围内分配限额。主管当局通常按进口商的申
请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度。超 过总配额就不准进口。
2）国别配额（Country Quotas）
配额按国别或地区进行分配。在某国或某地 区的进口数量达到所分配的配额后，即不被进Байду номын сангаас口。进口商必须提交进口国的原产地证明书。
非关税壁垒
直接非关税壁垒 间接非关税壁垒 新型非关税壁垒
进口配额制
政府采购
外汇管制
技术性贸易壁垒
进口许可证
进出口国家垄断
进口押金制
绿色(环境)壁垒
自愿出口配额制
国内税
进口最低限价
社会壁垒
海关程序
禁止进口
二、非关税壁垒措施的发展
二战以后，GATT经过多轮多边贸易谈判，成员国平均 关税水平从战前40％下降到不足10％（欧美日等下降到5％ 以下）。世界关税水平越来越低，关税限制作用削弱了。 各国为了贸易保护不得不寻找非关税措施来限制进口，非 关税手段越来越多。
第二节
非关税壁垒的主要 形式
一、进口配额制
进口配额(import quotas)又称进口限额，是一国政府对 一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金 额加以直接限制。
进口配额制
绝对配额 关税配额
全球配额
自主配额
国别配额
协议配额
优惠性关税配额 非优惠性关税配额
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绝对配额（Absolute Quotas） 在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一
B.特别许可证（Special Licence)
又称非自动进口许可证，是指进口商必须向政府 当局提出申请，经有关当局逐笔审查批准后才能进口。 这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。
三、 “自愿”出口配额制
“自愿”出口配额制（Voluntary Export Quotas） 又称自动出口限制。是出口国家或地区在进口国的要
2）协议“自动”出口限制
即由出口国与进口国通过谈判的方式签订“自限协定”或“有 秩序的销售协定” 。在协定的有效期内规定某些商品出口配额，出 口国则根据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制（Export Visa），自行限制出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。
协议自动限制是“自动”出口限制的主要形式。协议达成的谈判 形式有：政府间的双边谈判；政府间的多边谈判；进口国政府与出 口企业间的谈判；进出口国家的双边企业谈判。
第八章 非关税壁垒
能力目标
能够联系实际与非关税的特点分析其对国际贸易的影响
知识目标
掌握非关税壁垒概念、分类、作用及对国际贸易的影响
第一节 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒措施： 非关税壁垒是指一国政府采取的除关税以外
所有用以限制进口的措施。是当今各国保护国内 市场的主要手段。 特点：1、灵活性和针对性
B.无定额的进口许可证
进口许可证不与进口配额相结合，政府机构预先并 不公布进口配额，对有关商品进口许可证的颁发是在个别 考虑的基础上进行，给正常的贸易造成更大的困难，起到 更大的限制进口的作用。
2）、按进口商品的许可程度
A.公开一般许可证（Open General Licence)
又称自动进口许可证。对进口国别或地区没有限 制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填 写一般许可证后，即可获准进口。因此属于这种许可证 的商品实际上是“自由进口”的商品。
求或压力下，自动限制某一时期内（一般为3到5年）某些 商品对进口国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超 过配额即禁止出口。 非关税壁垒中的“灰色区域措施”
1961年《短期棉纺织品协定》(SA) 1962年《长期棉纺织品协定》(LA) 1974年《多种纤维协定》(MFA) 1995年《纺织品服装协定》（ATC)
“在过去的几十年里，工业国的平均关税降到6％以下。 但是从60年代起，采用其他保护性措施，如配额、补贴、 ‘自动’出口配额以及反补贴和反倾销，已达到令人震惊 的程度。” （世界银行：《1991年世界发展报告》）
随着非关税措施种类的增加，其用于限制商品进口的 范围也日益扩大，其中包括从手套到制衣，从钢铁到汽车 等。据统计，世界货物贸易中受非关限制的部分从70年代 的40% 扩大 到1980年的48%。 以1966年与1988年比较， 受非关税限制的进口占总进口的比例，日本从34%增至50%， 美国从27%增至57%，欧洲共同体则从15%增至58%， 而整 个经合组织国家总体则从17%上升到54%。 越耒越多的商 品受双重甚至多重限制措施的影响。
按商品进口的来源，关税配额还可分为全球性关税配额 和国别关税配额。
二、进口许可证制
进口许可证制（Import License System） 指一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证
海关不予进口的制度。 这一手段可以单独使用，也可与进口配额、外汇管制等措
施结合使用，简便易行、收效快、比关税保护更为有力。 进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进
口，否则一律不准进口。
（2）进口许可证制的分类
1）按进口许可证与进口配额的关系 A.有定额的进口许可证
即与配额结合的许可证，管理当局预先规定有关商品的 进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商申请逐笔发放 具有一定数量或金额的许可证，配额用完即停止发放。进口 配额一旦用完，进口国有关当局就不再发放进口许可证。
（2）关税配额
关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝 对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定 配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税 待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关 税，或征收附加税甚至罚款。
优惠性关税配额
非优惠性关税配额
欧共体（欧盟）在普惠 1974年12月澳洲曾规定对除男衬衫、
制实施中所采取的关税 睡衣以外的各种服装，凡是超过配额
配额
的部分加征175%的进口附加税。
按关税的优惠性质可分为优惠性关税配额和非优惠性 关税配额。
前者是对关税配额内进口的商品，给予较大幅度的关 税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品即征收原来的 最惠国税率。
后者是在关税配额内仍征收原来的进口税，但超过配 额的进口商品，就征收极高的附加税或罚款。
个最高限额，达到这个数量后便不准再进口。 1）全球配额（Global Quotas） 在世界范围内分配限额。主管当局通常按进口商的申
请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度。超 过总配额就不准进口。
2）国别配额（Country Quotas）
配额按国别或地区进行分配。在某国或某地 区的进口数量达到所分配的配额后，即不被进Байду номын сангаас口。进口商必须提交进口国的原产地证明书。