C18002S 证券公司客户交易行为管理 90分
证券考试c17002 90分答案
一、单项选择题1. QDII基金不可投资于（）。
A. 贵金属或代表贵金属的凭证B. 银行存款、可转让存单C. 银行承兑汇票、银行票据D. 远期合约、互换您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 股票型基金的股票仓位为（）。
A. 60%以上B. 80%以上C. 80%以上D. 0-95%您的答案：C题目分数：10此题得分：0.03. 下列哪类债券基金可投资于二级市场股票（）。
A. 一级债基B. 二级债基C. 纯债基金D. 以上均可您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 货币型基金面临的风险来自于（）。
A. 债券风险B. 流动性风险C. 权益市场风险D. 信用风险您的答案：D,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 混合型基金分为（）。
A. 偏股型混合基金B. 偏债型混合基金C. 平衡型混合基金D. 配置型基金您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 股票型指数基金的特点是（）。
A. 低成本、低费率B. 不择时、不择股C. 高风险、高收益D. 高成本、高费率您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 股票型基金和股票一样，每日净值价格始终处于变动当中。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 货币基金为完全无风险产品（）。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 保本型基金任何时候申购均可保本。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 股票型基金份额的净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受影响。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0。
C18052S证券交易系统的架构及应用100分答案
C18052S证券交易系统的架构及应用100分答案证券交易系统架构及应用返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（）A.多线程技术B.异步读写技术C.内存池技术D.数据库备份技术我的答案： D2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。
（）A.1级B.2级C.3级D.4级我的答案： C3 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）A.TCP协议B.HTTPS协议C.WebSocket协议D.SSH协议我的答案： D4 . 极速交易系统架构中，以下哪一个不是解决低延时的技术？（）A.内存池技术B.多线程技术C.WAL技术D.靠近交易所部署我的答案： B多选题（共3题，每题 10分）1 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（）A.支持动态扩容B.支持按服务成立独立小团队进行开发C.支持不同服务选择异构技术进行开发D.服务响应的时间极短我的答案： ABC2 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（）A.股票交易B.债券交易C.资金管理D.账户管理我的答案： ABCD3 . 极速交易系统的排队机作用有哪些？（）A.重演消息B.写WAL日志C.为消息定序D.执行交易逻辑我的答案： ABC判断题（共3题，每题 10分）1 . 集中交易系统常用两地三中心的部署模式进行部署。
（）对错我的答案：对2 . Kubernetes是针对服务架构的一个容器管理平台。
（）对错我的答案：对3 . 渠道接入架构当中，接入网关一般部署到互联网中。
（）对错我的答案：对。
中国证券业协会远程培训答案C12002证券市场内幕交易
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习一
1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动的情况，属
于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
（正确）
2、按照《中华人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息
优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处（B）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、三年以下
B、五年以下
C、五年以上十年以下
D、十年以上
详细的测试答案请点击
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析随堂练习二
1、按照《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司的诗句控制人及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。
（正确）
2、内幕信息，是指上市公司（ABCD）等对证券价格有重大影响但未正式公开的信息。
A、经营
B、财务
C、并购重组
D、重要人事变动
实际测试：90分
不负责任的说：
分割线之前网友号称满分，分割线之后是自己查资料做的
-----------------------------------------我是分割线------------------------------------------。
上交所会员客户证券交易行为管理细则
上交所会员客户证券交易行为管理细则上交所会员客户证券交易行为管理细则，是为了规范会员客户在上海证券交易所进行证券交易的行为而制定的具体规定。
本细则的制定旨在保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正和透明，提高会员客户的交易行为合规性和风险控制能力。
以下是本细则的主要内容：一、总则本细则适用于上交所的会员机构和其客户，包括个人和机构投资者。
上交所会员机构须建立符合法律法规和市场规则的客户交易行为管理制度，确保客户交易行为的合规性和稳健性。
二、交易规则1.会员客户必须遵守上交所的交易规则，包括但不限于报价、成交、交易限制等规则；2.会员客户不得以虚假信息、误导性行为等方式干扰或扰乱市场秩序；3.会员客户必须按照上交所的相关要求进行交易账户管理，确保账户安全和信息的真实准确；4.会员客户不得为规避交易规则、盈利或传递利益行为而进行操纵、操控或操纵市场行为；5.会员客户不得通过恶意炒作、传播虚假信息等方式干扰或扰乱市场的正常运作。
三、信息披露1.会员客户必须按照上交所的信息披露要求及时、准确地披露与其交易行为相关的信息；2.会员客户不得在信息披露方面以任何方式违反上交所的规定；3.会员客户须确保所披露信息的真实性、准确性和完整性，并承担由此产生的法律责任；4.会员客户不得利用信息披露进行传播虚假信息、误导投资者或操纵市场行为。
四、风险管理1.会员机构必须建立健全的风险管理制度，确保客户交易的风险可控；2.会员机构应根据实际情况，对客户进行风险评估和风险教育，提供风险警示和风险防范措施；3.会员客户应当按照上交所的要求进行风险披露，并充分了解和评估所涉及的风险；4.会员客户不得以任何方式违反风险控制和风险管理制度。
五、内控制度1.会员机构应建立健全内部控制制度，确保客户交易符合规定和规范；2.会员机构应设立专门的内部合规部门，负责监督和管理客户交易行为；3.会员机构应定期进行内部合规检查，并根据检查结果进行整改和改进；4.会员机构应制定有效的内部控制制度，加强风险防范和内控审计。
CS客户分级分类管理参考答案
1 . 客户分类分级管理需要作为实施的保障;以确保最终效果的达成..A.绩效管理B.风险测评C.了解客户D.了解产品2 . 构建MOT场景一般分为7个步骤;以下哪项不属于这7个步骤A.了解与分析客户需求B.实施服务行动C.挽回流失客户D.效果评估改进3 . 实施客户分级分类管理的目标是A.完成销售任务B.实现适当性管理C.满足客户需求D.贯彻三公原则4 . 信息技术对MOT场景的支持应以作为主线..A.产品B.客户C.风控D.活动量1 . 按照客户投资行为对服务的依赖程度进行分类;可以包括哪些主要类型A.理财型B.依赖型C.参考型D.专业型2 . 证券公司客户交易行为管理重点关注的品种有那些A.退市整理股票B.创业板股票C.上市初期过度炒作的新股D.主体评级在AA级以下的债券交易3 . 了解客户就是了解客户的真实需求;客户需求可以使用哪些核心指标来描述A.预期收益B.风险承受能力C.行为偏差D.流动性判断题共3题;每题 10分1 . 证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示;无需联系客户..对错2 . 证券公司的专业化服务既是将有形产品推送给客户的桥梁;同时;服务自身也可以产品化单独设计、展示和定价..对错3 . 在客户管理中;客户经理和投资顾问担任了服务实施者的角色;由于资历、特长等起点不同;绩效管理也需要关注服务实施者的分级..对错参考答案一单选：1、A;2、C;3、B;4、B;二多选：1、BCD;2、ABCD;3、ABD;三判断：1、错；2、对；3、对；。
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。
第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。
C18052S证券交易系统的架构及应用(证券从业人员远程培训答案100分)
C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案 90分
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案：D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
• A.质控• B.内核• C.风险管理• D.合规我的答案：B多选题（共5题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。
• A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责• B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险• C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整• D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：（）。
• A.发行条件发生实质性改变的项目• B.曾被公司立项、内核审议否决的项目• C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目• D.终止审查的项目• E.公司认为有必要的其他项目我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（）出具明确验收意见。