基金销售基础知识题库
基金基础知识考试真题及答案
基金基础知识考试真题及答案39。
建立基金品牌的最重要的因素是____________。
A.基金营销B.基金个性C.基金业绩D.基金产品和服务的能见度答案：C40。
后端收费属于___________，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。
A.销售费用B.管理费用C.惩罚性收费D.托管费答案：A41。
基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。
A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值答案：A42。
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。
A.1％B.1.5％C.2％D.2.5％答案：B43。
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__________。
A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责答案：B44。
下列哪个文件属基金定期报告__________。
A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告答案：A45。
英国证券投资基金的监管模式是：A. 基金行业自律模式B. 法律约束下的公司自律管理模式C. 政府严格管理模式D. 政府监管与行业自律相结合模式答案：A46。
基金监管“三公原则”中的公开原则是指___________。
A. 公开监管机构全部业务活动内容B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇答案：B47。
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段________。
A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.教育手段答案：B48。
资产组合理论的提出者是________。
A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金. 法玛49。
证券投资基金售人员从业考试基金销售基础-7
证券投资基金售人员从业考试基金销售基础-7(总分：37.50，做题时间：90分钟)一、单选题(总题数：15，分数：11.00)1.基金管理人应当自收到核准文件之日起 ____ 个月内进行封闭式基金的发售。
（分数：1.00）A.1B.2C.3D.6 √解析：2.下列关于期权交易的说法，错误的是 ____ 。
（分数：0.50）A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.期权的买方承担买进或卖出的义务√解析：[解析] D项，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
3.____ 要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告。
（分数：1.00）A.公开性原则B.及时性原则√C.完整性原则D.准确性原则解析：4.属于体现基金信息披露形式性原则的是 ____ 。
（分数：1.00）A.及时性B.公平披露C.规范性√D.准确性解析：5.基金销售市场细分的原则中， ____ 要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
（分数：0.50）A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则√解析：[解析] 基金销售市场细分的原则中，识别原则是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
6.指数型基金当日买入的股票未按指数要求的收盘价成交，由此产生的跟踪误差属于 ____ 。
（分数：0.50）A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差√D.费用型跟踪误差解析：[解析] 指数型基金的跟踪误差进行归因，大致可分为四类：①仓位型跟踪误差；②结构型跟踪误差；③交易型跟踪误差；④费用型跟踪误差。
基金基础知识题库(详情)
基金基础知识题库(详情)基金基础知识题库要怎么写，才更标准规范？根据多年的文秘写作经验，参考优秀的基金基础知识题库样本能让你事半功倍，下面分享【基金基础知识题库】相关方法经验，供你参考借鉴。
基金基础知识题库以下是一些基金基础知识的题目：1.什么是基金？2.基金的种类有哪些？3.基金的运作方式是什么？4.基金的投资策略是什么？5.基金的收益来源是什么？6.基金的风险如何？7.基金的资产组合是如何调整的？8.基金的投资策略如何根据市场变化进行调整？9.基金的收益如何计算？10.基金的净值是如何变化的？11.基金的分红是如何进行的？12.基金的投资回报如何？13.基金的投资风险如何？14.基金的赎回费用如何？15.基金的申购和赎回流程是什么？16.基金的投资策略有哪些类型？17.基金的投资回报和风险之间有什么关系？18.基金的资产配置是如何影响投资回报和风险的？19.基金的投资策略如何影响资产配置？20.基金的资产组合是如何调整的？以上是基金基础知识的题目，希望对您有所帮助。
基金基础知识题库包括哪些一、填空题1.投资基金是一种，它通过向募集资金，由基金管理人管理，由基金托管人保管，为投资者资产，并由投资专家投资者资产，以投资组合的方式，最大限度的实现投资者的收益。
2.按照基金的组织形式，投资基金可分为基金、公司型基金。
3.封闭式基金的期限通常为年。
4.基金的收益主要来源于两部分：和基金管理人管理费用。
5.封闭式基金扩募是指发行结束后，基金发起人根据市场情况或自身需要，决定基金规模再次扩募。
6.证券投资基金的优点有：、分散投资风险、流动性强、资本效益高。
7.按照基金的投资范围，基金可分为股票型基金、基金、债券型基金、混合型基金。
8.基金收益分配原则为“、后分配”。
9.基金的申购、赎回必须以为依据。
10.封闭式基金的期限通常为年。
11.基金托管人是负责基金资产保管、基金资金清算、会计核算、基金估值等职责的机构，通常由担任。
基金从业基础知识真题
基金从业基础知识真题《基金从业基础知识真题》一、选择题1. 基金公司泽金公司的托管银行是A.银行AB.银行BC.银行CD.银行D2.投资者持有货币基金受法律保护的金额上线是:A.50万B.80万C.100万D.200万3.公募股票基金资产净值计算日为A.每个交易日B.每个工作日C.每周一次D.月末一次4.单位基金份额流动性转换成多只基金时，到账时间应为A.T-1个工作日B.T个工作日C.T+1个工作日D.T+2个工作日5.境内基金份额到账时间自交易日为A.4个工作日B.5个工作日C.6个工作日D.7个工作日二、判断题1.公开募集的货币市场基金发行期为每A.交易日B.工作日C.自然日D.周末2.开放式基金2018年底的最新规模亏损幅度达到A.40%B.50%C.60%D.70%3.2018年末，公募基金公司运作的基金产品数量是A.20000B.25000C.30000D.350004.目前可以发行的混合基金产品的类型有A.5种B.6种C.7种D.8种5.基金小额销售提成标准需向A.中国证券监督管理委员会B.交易所C.证券公司D.中央银行所在地省级监管部门申报三、综合题某基金销售人员向购买者提供了虚假的陈述，导致购买者在基金购买后亏损，购买者可以选择以下哪项途径进行索赔？A 通过法院起诉基金销售人员B 由执法机构进行处罚C 根据基金合同进行索赔D 通过基金份额提出赎回请求，向基金公司索赔以上为《基金从业基础知识真题》，希望对您的学习有所帮助。
基金销售基础知识题库
基金销售基础知识题库1、若某开放式基金在招募说明书中约定在满足一定条件下每年最高分配次数为货币基金信息披露的特殊性主要体现在基金收益公告、偏离度公告等方面 与一般的基金相比，货币基金信息披露另有特殊规定，不必遵守基金信息披露的一般 规定货币基金不像一般的基金那样定期披露基金份额净值信息3、股票有不同的分类，按照股东享有权利的不同，可以分为（ A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A 股与B 股（在我国的含义）4、根据根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（ ）A. 偏债型基金3次，则正常运营后，该基金每年收益分配次数最少可能是（ ）。
A. 0B. 1C. 2D. 32、下列选项错误的是（）。
A. B. C. 货币基金每日分配收益，净值保持1元不变 D. ）。
B.纯债型基金C.混合型基金D.保本型基金A5、以下（）不是证券市场的作用A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C.解决资本流动性' D.解决资本盈利性要求D6、就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能的,是基金销售机构的（）部门的职能？A.监察稽核部门B.法律合规部门C.财务部门D.信息技术控制部门A7、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是（）A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人8基金的自律组织主要有（）A.证券交易所-H B.基金行业自律组织C.律师事务所D.会计师事务所Ab9、在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）A.非法经营证券业务B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员C.在证券交易活动中做岀虚假陈述或者信息误导D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券Abed10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）申购和赎回的说法，不正确的是（）A.场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式B.对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C.场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式* D.场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金A11、基金代销机构的发展对基金的作用（）A.拓宽了基金销售渠道B.给投资者申购.赎回基金份额提供了方便场所C.投资者能以更优惠的价格申购基金D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金Ab12、准确性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
私募基金基础知识题库100道及答案
私募基金基础知识题库100道及答案一、私募基金概述1. 私募基金是指面向（）投资者募集资金而设立的投资基金。
A. 特定B. 不特定C. 个人D. 机构答案：A2. 私募基金的特点不包括（）。
A. 公开募集B. 投资灵活C. 风险较高D. 信息披露要求相对较低答案：A（私募基金是私下募集）3. 私募基金的组织形式主要有（）。
A. 公司制B. 合伙制C. 契约制D. 以上都是答案：D4. 私募基金的投资范围包括（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D5. 私募基金管理人应当在（）登记。
A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 工商行政管理部门答案：A二、私募基金的分类6. 按照投资对象分类，私募基金可以分为（）。
A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都是答案：D7. 私募证券投资基金主要投资于（）。
A. 上市公司股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案：D8. 私募股权投资基金主要投资于（）。
A. 未上市企业股权B. 上市公司定向增发C. 并购重组D. 以上都是答案：D9. 创业投资基金主要投资于（）。
A. 初创企业B. 高新技术企业C. 成长型企业D. 以上都是答案：D10. 对冲基金属于（）。
A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都不是答案：A三、私募基金的募集11. 私募基金的募集对象是（）。
A. 合格投资者B. 不特定投资者C. 个人投资者D. 机构投资者答案：A12. 合格投资者的认定标准包括（）。
A. 具有相应风险识别能力和风险承担能力B. 投资于单只私募基金的金额不低于100 万元C. 金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元D. 以上都是答案：D13. 私募基金的募集方式是（）。
A. 公开募集B. 私下募集C. 网络募集D. 电话募集答案：B14. 私募基金管理人在募集资金时，不得（）。
基金销售基础-1-13_真题-无答案
基金销售基础-1-13(总分34,考试时间90分钟)一、单项选择题以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1. 封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A．每日 B．每周C．每月 D．每季2. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．全部资产 B．净资产C．全部资产及所有负债 D．负债3. 我国开放式基金的估值频率是( )。
A．每个交易日 B．每两个交易日C．每周 D．没有明确的规定4. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后( )除以当日基金份额的余额数量计算。
A．基金资产总值 B．基金资产净值C．基金资产估值 D．基金资产交易价格5. ( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司 B．托管银行C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构6. 我国基金资产估值的责任人是( )。
A．基金投资者 B．基金管理人C．基金托管人 D．基金监管机构7. 对于一般的开放式基金而言，交易价格就是( )。
A．基金资产估值 B．基金资产总值C．基金资产净值 D．基金份额资产净值8. 除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为( )和金融负债。
A．持有至到期投资B．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产9. 证券投资基金一般在( )结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般( )结转损益。
A．季末，逐日 B．季末，逐月C．月末，逐日 D．月末，逐月10. 基金估值应遵循的原则不包括( )。
A．配股和增发新股，按成本估值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值C．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值11. 关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是( )。
证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础-39
证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础-39(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单选题(总题数：25，分数：50.00)1.认购ETF份额，投资者进行______需具有开放式基金账户或沪、深证券账户。
（分数：2.00）A.网上现金认购B.网下现金认购√C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购解析：我国投资者一般可选择网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购4种方式认购ETF份额。
投资者进行网上现金认购时需具有沪、深证券账户；投资者进行网下现金认购时需具有开放式基金账户或沪、深证券账户；投资者进行证券认购时需具有沪、深A股账户。
故选B。
2.______指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。
（分数：2.00）A.价格优先√B.数量优先C.时间优先D.品种优先解析：封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。
故选A。
3.开放式基金应当保持不低于基金资产净值______的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
（分数：2.00）A.5% √B.10%C.15%D.20%解析：开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
故选A。
4.开放式基金______是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。
（分数：2.00）A.非交易过户B.转托管C.份额转换√D.冻结解析：开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。
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基金销售基础知识题库1、若某开放式基金在招募说明书中约定在满足一定条件下每年最高分配次数为货币基金信息披露的特殊性主要体现在基金收益公告、偏离度公告等方面 与一般的基金相比，货币基金信息披露另有特殊规定，不必遵守基金信息披露的一般 规定货币基金不像一般的基金那样定期披露基金份额净值信息3、股票有不同的分类，按照股东享有权利的不同，可以分为（ A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A 股与B 股（在我国的含义）4、根据根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（ ）A. 偏债型基金3次，则正常运营后，该基金每年收益分配次数最少可能是（ ）。
A. 0B. 1C. 2D. 32、下列选项错误的是（）。
A. B. C. 货币基金每日分配收益，净值保持1元不变 D. ）。
B.纯债型基金C.混合型基金D.保本型基金A5、以下（）不是证券市场的作用A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C.解决资本流动性' D.解决资本盈利性要求D6、就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能的,是基金销售机构的（）部门的职能？A.监察稽核部门B.法律合规部门C.财务部门D.信息技术控制部门A7、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是（）A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人8基金的自律组织主要有（）A.证券交易所-H B.基金行业自律组织C.律师事务所D.会计师事务所Ab9、在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）A.非法经营证券业务B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员C.在证券交易活动中做岀虚假陈述或者信息误导D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券Abed10、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）申购和赎回的说法，不正确的是（）A.场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式B.对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C.场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式* D.场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金A11、基金代销机构的发展对基金的作用（）A.拓宽了基金销售渠道B.给投资者申购.赎回基金份额提供了方便场所C.投资者能以更优惠的价格申购基金D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金Ab12、准确性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A.对B.错错13、下列不属于《证券法》调整的机构有（）A.证券交易所B.证券服务机构C.证券登记结算机构D.商业银行D14、（）是基金一切活动的中心，（）在整个基金的运作中起着核心的作用A.基金管理人；基金投资者B.基金投资者；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金投资者；基金投资人15、以下（）不是证券市场的作用A.解决资本供求矛盾B.实现资本结构调整C.解决资本流动性D.解决资本盈利性要求D16、基金后台管理主要包括（）等环节。
A.基金的估值B.基金费用C.会计核算D.信息披露Abed17、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。
A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债C18、我国开放式基金的最低认购金额一般为（）元人民币A.100B. 200C. 500D.1000A.股票溢价发行时，超岀股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分Abed20、货币市场基金不得投资的金融工具包括股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券等。
A.对B.错对21、基金管理公司与一般法人的不同之处在于（）A.基金财产通常远远大于基金公司的注册资本B.基金管理公司的股东背景不同于一般法人C.基金管理公司相对于一般法人，财力更加雄厚D.基金管理公司相比一般法人，拥有更多客户A22、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定Abed 23、股票型基金持股集中度是指其前（）大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。
A.3B.5C.10D.2024、目前，我国的基金托管人由取得基金托管资格的（A.商业银行B.投资银行C.保险公司D.信托公司26、基金管理公司的督察长由（）提名，（）聘任。
A.董事长，总经理B.总经理，董事长）担任。
25、债券型基金的主要投资目标是（）。
A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀C.总经理，董事会D.董事会，总经理27、基金季度报告应在每季结束后 30个工作日内披露。
A. 对B. 错错28、中国证券业协会的工作目标是（ ）A. 国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证 券行业间的桥梁和纽带作用B. 为会员服务，维护会员的合法权益C. 维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正D. 推动证券市场的健康稳定发展Abed29、按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上30、符合《证券法》的立法宗旨的是（ ）A. 规范证券发行和交易行为B. 保护投资者的合法权益」C.维护社会经济秩序和社会公共利益D. 促进社会主义市场经济的发展Abed31、下列关于基金定期报告的说法错误的是（ ）。
A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、 前10名A. 80%B. 60%C. 50%D. 30%股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告， 并将其登载在指定媒体上。
C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买入卖岀的前 20大股票明细。
D. 基金年度报告应提供最近 3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和 收益分配情况。
B32、（）是影响股票价格的最直接因素。
A. 供求关系B. 公司经营状况33、股指期货与股票交易相比的区别包括（ ）A. 股指期货合约有到期日，不能无限期持有B. 股指期货交易采用保证金制度C. 股指期货交易可以卖空D. 股指期货交易采用当日无负债结算制度Abed34、关于基金销售费用，《证券投资基金销售管理办法》主要规定（ ）方面的内容?A. 销售费用公开原则B. 费率标准C. 销售费用的财务处理方式C.银行利率D.大众心理D. 销售费用的支付方式Abe35、基金管理人、代销机构的下列哪一行为，可能导致监管部门处罚？（A. 签订书面代销协议B. 开立与基金销售有关的账户C. 允许未经聘任的人员销售基金36、基金托管人主要负责基金的注册登记、估值、资产保管、资金清算和会计核算等业务。
B. 错错37、基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告, 同时报（）备案B.国务院C. 中国证监会D. 地方证监局C38、已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的（ ）个工作日A. 5B. 10C. 15cD. 20DD.为投资人保密A.对A.中国证券业协会39、 专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（ ）。
A. 注册资本不低于2000万人民币B. 中国证监会规定的其它条件C. 取得基金从业资格的人员不少于 30人，且不少于员工人数的 1/2D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围Bed40、 中外合资基金管理公司的国外股东的注册资本应不少于1亿元人民币的等值可自由兑换货币。
B. 错错41、股票型基金面临的主要投资风险包括系统性风险、非系统性风险以及管理运作风险A. 对A.对B. 错42、安全垫是指债券型基金设定的风险投资最大可承受的损失金额。
B. 错错43、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（ ） A. 《投资公司法》B. 《投资基金法》C. 《证券投资基金法》D. 《投资信托法》A44、基金管理人内部控制的（ ）要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
B. 有效性原则C. 独立性原则45、分析股票型基金风险时，通常可以参考以下几个指标：（B. 持股集中度A.净值增长率标准差A.对健全性原则D.相互制约原则C.行业投资集中度D.基金周转率Abe46、下列关于基金促销手段的说法，不正确的是（）。
A.基金促销是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到与目标市场沟通的目的B.为了获得最佳效果，基金销售机构的宣传推介必须与基金销售机构其他的推介方式协调一致C.基金广告可以是品牌和形象广告，也可以是基金产品广告和推广活动信息D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系D47、申请合格境内机构投资者资格需拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员。
指（）。
A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名D.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名Ad48、ETF份额的最小申购、赎回单位为（）。
C. 50万份或100万份具体是A. 50万份B. 100万份D. 以上都不对C49、下列没有权力召开基金份额持有人大会的是（ ）A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人C50、从事基金销售业务的人必须取得基金从业资格。
52、债券评级机构对债券型基金所持有的债券下调了投资评级, 会（）。
A. 上升B. 下降 B. 错错51、目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（）和基金公司（）为主 B. 代销、直销C. 外销、内销该债券型基金面临的信用风险将A.对A.直销、代销D.内销、外销C.不确定D.二者没有联系A53、ETF基金合同生效后，基金管理人可以向（）申请上市。