诚信因素识别——示例

诚信因素识别和评价表（部门：
）
序号 过程名称 因素类别 因素分析
失信表现
法律法规
相关的法律法规未充分识别、收 集，或失效。
制度履行
标准
标准识别、收集不完整，或失 效； 未按标准执行
企业规章制度
未按照法律法规转化成企业制 度，或制度不合理、不完善。
必要记录表单建
立
岗位职责
职责分工不明确，覆盖不完整
配备情况
本部门设定？？、？？、？？岗位，岗 位设置合理，无工作遗漏、交叉。
按照《岗位编制表》，均定编满编，同 时建立人才储备库，实际配置2人。
建有《岗位任职要求》，本部门所有岗 位人员任职要求均明确、合理，在岗人 员，持证要求的为？？、？？、？？ 共？？人，均持有效上岗证；建有《》 制度，对健康证及健康状况明确要求， 本部门人员需持健康证人员？？名，均 持有效健康证，无携带危害健康疾病上 岗情况；所有人员均参加入职前培训。 完善并执行《年度培训计划》、岗位技 能培训，提升岗位能力； 月度/年度岗位考核，针对个人座谈，改 进和提升工作能力；当前部门各岗位人 员能力满足要求。 执行《》，定期进行诚信文化、职业道 德教育培训，建立有培训记录/档案； 依据《岗位职责》、《？？作业规程/制 度》等进行监督考核，目前在岗人员有/ 无出现重大违规违纪情况。
配备不足
任职资格及要求
不具备资格、健康证、健康状况 不符合要求
人员结构
1
**管理过程
岗位能力
不具备岗位工作能力
行为和素质要求 不认真履行工作职责等
内部环境
环境设施
外部环境
设施、设备
内部沟通 信息沟通
对员工行为不端管理不严格 物理环境不合格
不能准确掌控市场； 服从市场潜规则 配备不完整、无法满足要求、检 定和校准
发生的严重性
工作遗漏，导致工作 无法推进或出现事故 管理混乱、工作质量 低、工作进度差、经 常加班。
违法违规，无法胜任 岗位工作，健康传染 风险
不能按时完成工作并 且胜任工作
发生个人失信行为， 影响企业形象
诚信氛围不好，不能 形成友好、轻松的办 公环境。 影响产品质量 信息有误，增加企业 成本； 产品质量不过关
完善并执行《诚信信息交流与控制程序 》，本部门负责与？？？等外部相关部 门进行沟通，确定有明确责任人，沟通 方式有拜访、电话、索取文件通知等方 式，未发生沟通不畅造成不良事件发 生；
责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
书等建立情况，并必要时简要说明措施内容，如未针对识别出的因素类别实施管控则更应加以说明)。
重要诚信因素判定 （是/否）
说明)。
与管理层沟通不畅，不了解企业 发展； 与相关部门沟通不利。
信息沟通 外部沟通
工作职责的外部相关部门沟通不 畅
注： 1此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身 2制度履行，应充分识别制度的建立，并简述实际控制情况。
3控制措施需针对识别的各项因素类别，列出程序/制度/规程/作业指导书等建立情况，并必要时简要说明措施内
失信行为责任追究及惩戒制度 GMP要求等
培训、企业文化、行为规范等提升自身 能力并进行约束，形成良好的诚信经营 环境。
有电脑、打印机等办公设备，适宜。
不了解企业经营发展 战略，没有集体荣誉 感和归属感； 不能完成相应配合工 作。
完善并执行《诚信信息交流与控制程序 》； OA、邮件的沟通与确认等等。
外部失信，影响企业 发展
价表（部门：
）
失信结果
控制措施
发生的可能性
违反法律法规
违法违规，管理过程 、产品无执行依据， 管理失控或出现产品 质量安全卫生问题
违法违规，经营管理 出现漏洞，诚信缺失 风险
建立并执行《合规性评价控制程序》， 充分识别、评价部门相关的法律法规， 确保合法合规。本部门共识别《》《》 《》等？？个法律法规，充分、有效。 建立并执行《合规性评价控制程序》 ， 建立《法律法规（含制度）识别评价表 》，充分识别出部门相关的强制性标准 、采用的推荐性标准，有《》《》《》 等？？个，直接采用执行。 建立并执行《合规性评价控制程序》， 建立《法律法规（含制度）识别评价表 》，修订、补充完善制度，本部门建立 有《》《》《》等？？个制度/规程/作 业指导书文件，覆盖部门所有工作范 围，有效。